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1、北京市房屋建筑和市政基础设施工程施工安全风险分级管控技术指南（试行）二。一八年九月志地位缺陷等标志缺陷表521危险和有害因素类型表（续）代码危险和有害 因素类型危险和有害因素02物的因素化学性危险品：爆炸品，压缩企业和液化气体，易燃液体，易燃固体、 自燃物品和遇湿易燃物品其余物的因素03环境因素室内作业场所环境不良：室内作业场所狭窄、作业场所气氛不良等、 室内安全通道缺陷、室内安全出口缺陷、采光照明不良室外作业场所环境不良：恶劣天气与环境（大风、极端温度、雷电、 大雾、冰雹、暴雨雪等），作业场地狭窄，脚手架、阶梯和互动梯架 缺 陷，作业场地安全通道缺 陷、作业场地安全出口缺 陷，作 业场地温度
2、、湿度、气压不适，作业场地涌水等地下作业环境不良：地下作业面气氛不良、地下水等其余环境因素04管理因素安全组织机构不健全安全责任制未落实安全管理规章制度不完善：操作规程不规范、事故应急预案及响应 缺陷、培训制度不完善等其余管理因素05其余因素上述列 举的危险和有害因素，供企业在开展安全风险识 别工作时参考，各企业可结合 实际，对危险和有害因素等内容 进行补充、细化和调整，并继续更新完善。5.2.2 可能发生的事故类型风险识别应当充分考虑其可能导致的后 果，识别可能发生的事故类型，主要包括以 下类型：表522建筑施工常见事故类型表代码事故类型名称代码事故类型名称01物体打击12透水02车辆伤害1
3、3涌水03机械伤害14倒灌04起重伤害15倾覆05触电16崩塌06淹溺17滑坡07灼烫18沉陷表522建筑施工常见事故类型表（续）代码事故类型名称代码事故类型名称08火灾19中毒和窒息09高处坠落20爆炸10坍塌21其余类型11冒顶片帮5.3风险识别程序5.3.1 风险识别前准备1广泛收集风险评估相关资料，主要包括：一国家和地方法律法规、标准规范和相关文件；一本企业组织机构、岗位、人员、职责设置和各项规章制度；一本企业的企业标准、操作规程、工艺流程；一本企业主要施工机械、设施、设施、物料；一工程项目勘察文件、设计 文件、合同文件、施工组织设计（方案）；一工程项目周边环境资料、现场勘查资料；一全
4、国同行业、本市和本企业的历史事故统计 资料；其余相关资料。2确定风险准则风险准则是企业开展风险评估和风险管控工作的重要依据。企业应当在风险管理进程开 头时，依据企业施工安全管理外部和内部环境信息，科学合理确定本企业的安全风险准则， 并继续不断地检查和完善。确定风险准则时要重点考虑以下原则要求：一法律法规、标准规范要求；一合同文件要求；一地方关于风险管控的具体要求；一本企业风险管理的方针、目的以及发展战略；一本企业可接收的安全风险5.3.2 初步确定风险源依据列举的危险和有害因素，通过实地踏勘、现场测量、经验分析和查阅历史资料等 定性方法，排查并确定项目施工现场可能存在的各类安全风险因素，对潜在
5、风险因素进行系 统归类，初步确定项目施工安全风险源。533筛选风险源结合风险评估的具体目的和范围，对照本企业安全风险准则，对已分析和排查出的施 工安全风险源进行必要的筛选、排除和调整，形成项目部和企业施工安全风险源识 别清单。5.4风险源判别清单库各企业可参照下列风险源判别清单库，充分结合企业实际，建立本企业风险源判别清 单库，并继续更新完善，供项目部在开展施工安全风险源识别工作时参考。表5.4风险源判别清单库风险代码危险和有害 因素类型风险源可能发生的主 要事故类型风险源代码风险源名称01001XX人的因素001违章指导一切事故类型01002XX002违章作业一切事故类型0100309003
6、违规活动高处坠落0100301物体打击01XXXXXXXX其余人的风险源0200110物的因素001基坑（槽）工程坍塌0200113涌水0200210002模架工程坍塌0200201物体打击0200315003起重机械及其安装拆卸工程、起重 吊装倾覆0200304起重伤害0200410004脚手架工程坍塌0200409高处坠落0200401物体打击0200510005暗挖工程坍塌0200511冒顶片帮0200513涌水0200510透水0200610006建筑幕墙安装工程坍塌0200601物体打击0200609高处坠落0200710007钢结构、网架和索膜结构安装工程坍塌0200701物体打击
7、0200709高处坠落0200810008人工挖孔桩工程坍塌0200819中毒和窒息0200910009装配式建筑混凝土预制构件安装工 程坍塌0200901物体打击0200904起重伤害0201010010高切坡工程坍塌0201016崩塌0201017滑坡0201001物体打击表5.4风险源判别清单库（续）风险代码危险和有害 因素类型风险源可能发生的主 要事故类型风险源代码风险源名称0201110物的因素011高边坡工程坍塌0201116崩塌0201117滑坡0201101物体打击0201217012高填方工程滑坡0201218沉陷0201310013拆除工程坍塌0201301物体打击0201
8、303机械伤害020*10014无梁楼盖或底板坍塌020*09015四口五临边高处坠落020*08016动火作业火灾020*09017高处作业高处坠落020*03018施工机械（盾构机、顶管机、钻孔 机、吊车、挖掘机、破碎机、碾压 机、混凝土输送泵车、推土机、混 凝土罐车、混凝土布 料机、切割机、 电焊机、打夯机等）机械伤害020*05触电020*02车辆伤害020*05019临时用电触电020*08火灾020*10020办公、生活临时设施坍塌020*08火灾020*08021易燃易爆原料物口口火灾020*20爆炸02XXXXXXXX其余物的风险源0300119环境因素001行限空间作业中毒和
9、窒息0300210002极端天气（大风、雷电、暴雨雪、 高温等）坍塌0300215倾覆0300209高处坠落0300201物体打击0300309003冬季施工高处坠落0300308火灾0300302车辆伤害0300408004汛期雨季坍塌0300405触电0300409高处坠落0300414倒灌表5.4风险源判别清单库（续）风险代码危险和有害 因素类型风险源可能发生的主 要事故类型风险源代码风险源名称0300510环境因素005地下水坍塌0300512透水0300513涌水0300610006周边环境（城市路线、地下管线、 轨道交通、河流等）坍塌0300618沉陷0300612透水030060
10、6淹溺03XXXXX其余环境风险源04001XX管理因素001组织机构不健全一切事故类型04002XX002责任制未落实一切事故类型04003XX003管理制度不完善一切事故类型04004XX004事故应急预案不完善一切事故类型04005XX005教育培训不到位切事故类型04006XX006未按要求进行技术交底一切事故类型04007XX007特种作业人员无证上岗一切事故类型04XXXXXXXX其余管理风险源05XXXXX其余因素XXX注：风险代码由七位数字组成，前两位数字代替危险和有害因素类型，中间三位数字代替 风险源，后 两位数字代替可能发生的主要事故类型。如基坑坍塌风险代码为0200108
11、, 02 代替危险和有害因素类型为物的因素，001代替风险源为基坑工程，08代替可能发生的主要 事故类型为坍塌。风险源判别清单库列举了可能发生的主要事故类型，企业可依据实际 需要进行调整和补充。6风险分析风险分析应从识别出的某一特定风险所引发的事故（件）（如：基坑坍塌）发生的可 能性、后果严重性两个方面进行分析，从而为确定风险等级并决议风险是否需要应对和管 控提供信息支撑。对于识别出的风险事故（件）具有潜在严重后果的，可直接判定为重 大风险并立刻实施风险管控。6.1 发生可能性分析6.1.1 历史发生概率P11全国行业历史发生概率PL1表全国行业历史发生概率指标释义分级可能性等级全国行 业历史
12、 发生概 率从该风险过去N 年发生此类生产 安全事故的次数 得出等级值过去2年发生1次以上很可能5过去5年发生1次较可能4过去15年发生1次可能3过去15年以上发生1次较不可能2过去从未发生基本上不可能12本市行业历史发生概率PL2表61.12本市行业历史发生概率3本企业历史发生概率PL3指标释义分级可能性等级本市行 业历史 发生概 率从该风险过去N 年发生此类生产 安全事故的次数 得出等级值过去5年发生1次以上很可能5过去10年发生1次较可能4过去20年发生1次可能3过去20年以上发生1次较不可能2过去从未发生基本上不可能1表3本企业历史发生概率指标释义分级可能性等级本企业从该风险过去N过去
13、5年发生1次以上很可能5历史发年发生此类生产过去10年发生1次较可能4生概率安全事故的次数过去20年发生1次可能3得出等级值过去20年以上发生1次较不可能2过去从未发生基本上不可能1注：在分析风险事情（故）历史发生概率时，可参照政府有关部门颁布的生产安全事故统 计数据。6.1.2 施工现场管理水平P21 企业安全生产管理水平P2.1表61.21企业安全生产标准化管理水平指标释义分级可能性等级企业安 全生产 管理水 平企业安全生 产管理水平 采用上一年 度企业安全 生产标准化 管理水平和 企业信用评 价得分得出等级值企业安全生产标准化考评结果为不合 格的或企业信用评价分值百分比排名 在20%以下
14、的很可能5企业安全生产标准化考评结果为合格 的或企业信用评价分值百分比排名在 20%以上40%以下的较可能4企业安全生产标准化考评结果为合格 的或企业信用评价分值百分比排名在 40%以上60%以下的可能3企业安全生产标准化考评结果为优良 或企业信用评价分值百分比排名在 60%以上80%以下的较不可能2企业安全生产标准化考评结果为优良 或企业信用评价分值百分比排名在 80%以上的基本上不可能1注：在进行企业安全生产标准化管理水平定级时，应综合考虑企业标准化考评结果和企业 信用评价结果，当两个结果不在同一个等级时，按照高等级进行确定。2项目经理管理能力和水平P2.2表2项目经理管理能力和水平指标释
15、义分级可能性等级项目经 理管理 能力和 水平项目经理管 理能力和水 平采用项目 经理信用评 价分值情况 得出等级项目经理信用评价分值在60分以下的很可能5项目经理信用评价分值为60分以上65 分以下的较可能4项目经理信用评价分值65分以上70分 以下的可能3项目经理信用评价分值在70分以上80较不可能23项目部管理能力和水平P2.3值分以下的项目经理信用评价分值在80以上的基本上不nJ能1注：在进行项目经理管理能力和水平分析时，可参照以上分级指标进行，也可依据企业内 部对项目经理考核评定标准进行分析。表3项目部管理能力和水平指标释义分级可能性等级项目部 管理能 力和水平项目部管理 能力和水平
16、采用项目部 管理人员配 备情况、上 一项目安全 生产标准化 管理水平、 项目部受到 的行政处分、行政处 置情况得出 等级值项目部关键岗位管理人员配备不符合相 关规定的；项目部上一项目安全生产标 准化考评为不合格的；项目部上一项目 受到建设行政主管部门安全管理行政处 分、行政处置共3次以上的很可能5项目部一般岗位管理人员配备不符合相 关规定的；项目部上一项目安全生产标 准化考评为合格的；项目部受到建设行 政主管部门安全管理行政处分、行政处 置2次的较可能4项目部管理人员配备符合相关规定的； 项目部上一项目安全生产标准化考评为 合格的；项目部受到建设行政主管部门 安全管理行政处分、行政处置1次的可
17、能3项目部管理人员配备符合相关规定且能 力水平良好的；项目部上一项目被评定 为绿色安全工地的且项目部未受到建设 行政主管部门安全管理行政处分、行政 处置的较不可能2项目部管理人员配备符合相关规定且能 力水平优秀的；项目部上一项目被评定 为样板工地的且项目部未受到建设行政 主管部门安全管理行政处分、行政处置 的基本上不可能1注：在进行项目部管理能力和水平可能性定级时，应选取项目部管理人员配备情况、上一项目安全生产标准化管理水平、项目部受到的行政处分及行政处置情况中的一个指标或几个指标组 合进行分析，当三个结果不在同一个等级时，按照高等级进行确定。6.1.3 发生可能性等级P（NPl.l + N2
18、 * Pl.2 + N3 * Pl.3） + （N4* P2.1 + N5* P2.2 + N6 * P2.3）P=-二2注：发生可能性等级计算公式中的权重值（N）可依据风险类型或企业实际情况进行确定,建议$取0.1,电取0.2, N?取0. 7 （必+刈+电= 1）；必取0.3,电取0.4,必取0.3（N4 + N5 + N6 = 1）o直接判定情形当出现下列 情形之一的，风险发生可能性等级直接判定为5级：1企业半年内发生2起一般生产安全事故的；2企业一年内发生3起一般生产安全事故的；3企业一年内发生1起较大及其以上生产安全事故的；4超限高层建筑；5采用新技术、新工艺、新设施、新原料，尚无国
19、家、行业及地方技术标准，可能给 施工安全带来较大风险的；6工程项目施工工期压缩超越30%或者工期压缩未采用技术措施的；7其它自然条件复杂、工艺复杂、结构复杂、技术难度大的分部分项工程。6.2 后果严重性分析6.2.1 人员伤亡严重性等级Ri表621人员伤亡严重性等级分类及描述分类人等级描述死亡人数受重伤人数5很大310人以上4大26人以上10人以下3一般13人以上6人以下2小01人以上3人以下1很小00注:死亡或受重伤人数是指工程建设期内因安全风险控制措施失效引发的安全生产事故而遇难或 受重伤的人数;不包含意外事情（如天气、环境剧烈变化、不可抗力等），个人因素（突发疾病、 抑郁症 等）、应急抢
20、险（衍生灾难）。经济损失严重性等级R2表经济损失严重性等级分类及描述等级描述直接经济损失5很大1000万元以上4大500万元以上1000万元以下3一般200万元以上500万元以下2小50万元以上200万元以下1很小50万元以下注：直接经济损失是指在工程建设期内因安全风险控制措施失效引发的事故造成的人身伤亡赔偿治疗费 用及工程实体损失费用。周边敏感目的影响严重性等级R3表623周边敏感目的影响严重性等级分类及描述总则1等级描述周边敏感目的5很大工程建设期内施工现场：（1）安全距离内有建（构）筑物、地下管线（水、电、气、热等）、重要公共设施 设施；（2）周边200米范围内有党政机关、军事管理区、文
21、物保护单位、学校、医院、 人员密集场所、居民居住区、大型公交枢纽、大型森林、化工厂、加油站等；（3）施工区域内或相近区域存在居民及在运行公共区域（改扩建工程，局部正常 运行或整体正常运行）；（4）处于北京市承担的重大活动保证任务范围内。4大周边200米至500米范围内有党政机关、军事管理区、文物保护单位、学校、医院、 人员密集场所、居民居住区、大型公交枢纽、大型森林、化工厂、加油站等。3一般周边500米至2000米范围内有党政机关、军事管理区、文物保护单位、学校、医 院、人员密集场所、居民居住区、大型公交枢纽、大型森林、化工厂、加油站等。2小周边2000米以外有党政机关、军事管理区、文物保护单
22、位、学校、医院、人员密1 编制依据2术语32 工程项目参建单位施工安全风险管控职责4一般规定44.1 建设单位职责4施工单位职责44.2 监理单位职责5勘察、设计单位职责55风险识别6风险识别方法61.1 风险识别范围6风险识别程序81.2 风险源判别清单库9风险分析126.1 发生可能性分析12后果严重性分析157 风险评价定级19施工安全风险等级197.1 风险等级矩阵法19风险评价方法198施工安全风险管控20施工安全风险分级管控原则208.1 施工安全风险源识别清单编制和公告20施工安全风险分级管控措施21集场所、居民居住区、大型公交枢纽、大型森林、化工厂、加油站等。1很小周边无建筑物
23、、居住区、公共场所等。注：对周边施工影 响是指在工程施工阶段可能会对周边造成相关的安全隐患（如塔吊吊装、倒塌，高 空抛物，火灾，土堆塌方，政治影响等）。人员密集场所是指：营业厅、观众厅，礼堂、电影 院、剧院和体育场馆的观众厅，公共娱乐场所中出 入大厅、舞厅，候机（车、船）厅及医院的门诊大厅等面积较大、同一时间聚集人数较多的场所。社会关切度等级R4表社会关切度等级分类及描述注：区级行政区域及管理区域是指东城、西城等各行政管理区及经济技术开拓区；同一事故类型频次举例等级描述工程项目社会性质同一事故类型频次5很大国家和北京市重点工程、标志性工程、 保密工程工程所在区级行政区域及管理区域6个月内施工
24、现场发生过亡人或重大社会影 响的事故类型4大基础设施工程、民生工程、住宅工程工程所在区级行政区域及管理区域9个月内施工 现场发生过亡人或重大社会影响的事故类型3一般一般性社会投资工程工程所在区级行政区域及管理区域12个月内施工 现场发生过亡人或重大社会影响的事故类型2小除上述工程以外的其余工程/1很小“如某区1月发生塔吊倾覆亡人事故，那么6月底前该区域施工现场在社会关切度 等级分析时对可能影响 塔吊倾覆亡人事故的风险，其社会关切度 等级即为5级，7到9月份为4级，10到12月份为3级”基础设施影响度等级Rs表基础设施影响度等级分类及描述等级描述恢复时间影响户数5很大连续6小时以上100户以上4
25、大连续3小时以上6小时以内50户以上100户以下3一般连续3小时以上1小时以内20户以上50户以下2小连续30分钟以上一小时以下10户以上20户以下1很小连续30分钟以下10户以下注:基础设施影 响度 指的是在建设期内施工现场施工进程（如基坑开挖进程中的地下管线破坏, 吊装进程中对其架空线电缆的损坏等）中因风险管控措施失效对周边居民区及公共区域（场所） 的供水、电力、燃气、热力、路线交通等基础设施造成的中断或损坏。R6.RnR6其它可能影响后果严重性的相关因素。8.1.4 后果严重性等级R = NR + N2R2 + N3R3 + N4R4 + N5R5 + .+ NnRn式中：R后果严重性等
26、级N权重系 数，可视工程实际情况调整+N2+N3+N4+N5+.+Nn=l；Ri人员伤亡严重性等级，建议权重系数取值0.6；R2经济损失严重性等级，建议权重系 数取值0.1；R3周边敏感目的影 响严重性等级，建议权重系 数取值0.1；R4社会关切度 等级，建议取值0.1R5基础设施影 响度 等级，建议取值0.1 Rn其它可能影响后果严重性的相关因素后果严重性直接判定情形当出现下列 情形之一的，后 果严重性直接判定为5级；I Ri、R2、R3、R5指标中任一指标等级为5；2超越肯定规模的危险性较大分部分项工程；3有限空间作业。6.3其余说明6.3.1 当出现小数时，以0.5为指标分界以上整 数或
27、以下整 数（如3.54.4定义为4级）。6.3.2 R3、R4、R5如不涉及或其余指标影响度相差过大，能够随工程实际情况进行权重调整。6.3.3 各表格“以上”包含本数，“以下”不包含本数（如1人以上3人以下即为1人、2人）。7风险评价定级7.1 施工安全风险等级7.1.1 重大风险，用I表示，风险等级最高，现场的施工安全风险管控难度很大，风险后果 很严重，极易引发群死群伤事故、造成较大经济损失或造成恶劣社会影响；7.1.2 较大风险，用n表示，风险等级较高，现场的施工安全风险管控难度 较大，风险后 果 严重，极易引发一般生产安全事故或造成一般经济损失；7.1.3 一般风险，用m表示，风险等级
28、一般，现场的施工安全风险管控难度一般，风险后 果 一般，可能引发数量较多人员重伤或造成肯定的经济损失；7.1.4 较低风险，用IV表示，风险等级较低，现场的施工安全风险管控难度较小，风险后果 较轻，可能引发数量较少人员重伤或经济损失较少。7.2 风险等级矩阵法风险评价等级主要由发生的可能性等级和后 果严重性等级确定，可按下表进行判定。表7.2风险等级矩阵法风险等级后 果严重性等级（R）12345发生可能性等级（P）1较低（W）较低（W）较低（W）一般(III)一般(III)2较低（W）较低（W）一般(III)一般（IID较大（II）3较低（IV）一般(III)一般(III)较大（II）较大（I
29、I）4一般(III)一般(III)较大（II）较大（II ）重大（I ）5一般(III)较大（II）较大（II）重大（I ）重大（I ）注：iv表示较低风险，in表示一般风险，n表示较大风险，I表示重大风险7.3 风险评价方法企业可采用风险等级矩阵法进行风险评价，也可依据企业自身 情况和工程项目施工实际选择其它适 宜的风险评价方法，或者同时采用几种 风险评价方法相互验证，确保风险评 价的精确性。8施工安全风险管控8.1 施工安全风险分级管控原则8.1.1 施工安全风险管控应遵循风险级别越高管控层级越高的原则，并符合下列要求：1对于重大风险和较大风险应重点进行管控；2上一级负责管控的施工安全风险
30、，下一级必须同时负责具体管控，并逐级落实具体 措施；3管控层级可进行增加或提级。8.1.2 施工单位应依据风险管控原则和组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级, 区分为企业层、项目层，也可结合本单位实际，对风险管控层级进行增加。1重大风险（红色）、较大风险（橙色）的管控由企业负责；2 一般风险（黄色）和较低风险（蓝色）的管控由项目部负责。8.2 施工安全风险源识别清单编制和公告8.2.1 施工单位应编 制企业施工安全风险源判别清单库（附录A）,定期 进行更新，由 施工单位技术负责人、分管安全负责人审批后发布。8.2.2 施工单位项目部在开头施工前，应识另I、分析施工现场存在的风险源，对施
31、工安全 风险进行评价定级，并随监测情况、内外部环境变化等进行调整更新。8.2.3 施工单位项目部应编 制项目部施工安全风险源识 别清单（附录B）,经项目负 责人签字确认后报施工单位审核。8.2.4 通过施工单位审核的项目部施工安全风险源识别清单应报送建设单位和监理单 位审批，由建设单位项目负责人和监理单位总监理工程师签字确认后 方可施工。8.2.5 施工单位应审核项目部施工安全风险源识别清单，并编制企业施工安全风险 源识别清单（附录O,及时进行更新，由施工单位主要负责人（能够授权技术负责人） 审批后发布。8.2.6 施工单位项目部应对已识 别的施工安全风险进行公告：1应在施工现场大门内及危险区
32、域设置施工安全风险公告牌；2安全风险公告内容应包括主要安全风险、可能引发事故类别、事故后果、管控措 施、应急措施及报告方式等；3存在重大安全风险的工作场所和岗位应设置显著的安全标志，并强化风险源监测和预警。8.3 施工安全风险分级管控措施8.3.1 施工安全风险管控措施主要从技术措施、管理措施、应急措施等方面制定并实施：1技术措施主要包括科学先进的施工技术、施工工艺、操作规程、设施设施、原料配 件、信息化技术、监测技术等；2管理措施主要包括制定组织制度、责任制度、考核制度、培训制度等各项管理 制度，以及选择抛弃某些可能招致风险的活动和行为从而规避风险的决策等；3应急措施主要包括建立应急抢险队伍
33、、储备应急物资、进行有针对性的应急演练 等。8.3.2 对重大风险和较大风险，施工单位应编制专项施工方案，施工单位技术负责人应组 织技术、安全、生产、成本等部门按照本指南第条的规定审查专项施工方案中的管控 措施，审查完成后 施工单位技术负责人应审核签字，并由施工单位分管安全负责人组织落 实，组织落实的措施包括但不限于定期听取汇报、进行组织调度、定期开展检查、督促 实施、总结考核等。833对一般风险和较低风险，施工单位项目技术负责人应组织项目技术、安全、生产、成 本等专业人员按照本指南第8. 3.1条的规定制定施工方案，明确管控措施，施工单位项目技 术负责人应审核签字，由项目分管安全负责人组织落
34、实，组织落实的措施包括但不限于进行 组织调度、开展定期或不定期检查、督促实施、总结考核等。834通过施工单位审核的（专项）施工方案应报送建设单位和监理单位审批，由建设单位 项目负责人和监理单位总监理工程师签字确认。835施工单位项目部应通过施工现场安全教育、施工班前会、安全技术交底等方式告知 各岗位人员本岗位存在的施工安全风险及应采用的措施，使 其掌握规避风险的方法并落实 到位。8.3.6 施工单位应实现施工安全风险信息化、动态化管理，建立本企业施工安全风险电子地 图，主要内容 包括施工安全风险清单、风险等级（颜色）、主责部门/主责人员、影 响范围、 应急资源等信息，并与本市施工安全风险管控信
35、息系统实现数据共享。8.3.7 参建单位应建立不同职能、层级间的内部沟通和用于与其它相关方的外部沟通机制， 及时有效传递施工安全风险信息，提高风险管控效率。8.4检查8.4.1 建设单位（监理单位）至少每月应对施工单位的施工安全风险管控制度执行和管控 措施落实情况进行监督检查，并对问题的整改情况进行复核，形成检查记载。8.4.2 对重大风险和较大风险，施工单位主要负责人至少每半年应组织专项检查，重点检查风险管控措施的落实情况，对发现的问题制定整改措施和整改责任人，形成检查记载。8.4.3 对重大风险和较大风险，施工单位分管安全负责人至少每季度 应组织专项检查，重 点检查风险管控措施的落实情况，
36、对发现的问题制定整 改措施，并跟踪落实，形成检查记 载。8.4.4 对重大风险和较大风险，施工单位安全部门至少每月应组织技术、生产等部门进行专 项检查，重点检查风险管控措施的落实情况，对发现的问题制定整 改措施，并跟踪落实， 形成检查记载。8.4.5 对各级风险，施工单位项目负责人应定期和不定期组织检查，形成检查记载，对发 现的问题制定整 改措施，整 改完成后 报建设单位（监理单位）复核。8.5继续改进8.5.1 当出 现以下情况时，施工单位应及时调整 施工安全风险管控措施： 1国家、地方和行业相关法律、法规、标准和规范发生变更； 2施工现场内外部环境发生变化，形成新的重大施工安全风险的； 3
37、施工工艺和技术发生变化的； 4施工现场应急资源发生重大变化的； 5发生安全生产事故的；6已有的施工安全风险管控措施失效的；7企业或项目组织机构发生重大调整 的；8所在区域举办重大活动的；9其它需要调整的情况。8.5.2 施工单位应对施工安全风险管控情况进行评价：1施工单位项目部应定期（至少每季度）对施工安全风险管控情况进行评价；2施工单位每半年应组织技术、安全、生产、成本等部门对本企业工程施工安全风险 识别、风险评价以及风险管控情况进行评价，及时发现问题并改进管控手段；3项目的施工安全风险管控评价结果应纳入企业的内部年度 绩效考核。8.5.3 重大施工安全风险信息更新后，参建单位应及时组织相关
38、人员进行培训。8.6文件与记载8.6.1 参建单位和项目部应完整 保留体现施工安全风险管控进程的记载资料，并纳入安全 技术资料管理。8.6.2 施工安全风险管控记载资料主要包括施工安全风险管控制度、施工安全风险清单、 培训交底记载、监督检查记载、施工安全风险管控评价记载等。附录A企业施工安全风险源判别清单库企业名称：判别日期：序号风险源可能发生的主要 事故类型危险和有害因素1依据本指南第5章填写依据本指南第5章填写依据本指南第5章填写2 技术负责人：分管安全负责人：说明：1企业施工安全风险源判别清单库可结合实际情况进行制定;2本清单库应随本企业工程及内外部环境变化等及时更新。附录B项目部施工安
39、全风险源识别清单序 号风险等级风险源可能发生的主要 事故类型管控层级主责部 门主责人 员主要管控措施技术措 施管理措 施应急措 施1依据本指南第7章填写依据本指南第5章 填写依据本指南第5章 填写企业层或 项目层 2工程名称:工程地址:识别日期：施工单位项目负责人：监理单位总监理工程师:建设单位项目负责人：说明：本清单应随监测情况、内外部环境变化等及时更新。8.4 监督检查218.5 继续改进228.6 文件与记载22附录A企业施工安全风险源判别清单库25附录B项目部施工安全风险源识 别清单26附录C企业施工安全风险源识 别清单27附录D风险评估技术28附录C企业施工安全风险源识别清单企业名称
40、：识别日期：序号风险等级风险源可能发生的主要 事故类型管控层级主责部 门主责人 员主要管控措施包含此风险的 工程名称技术措 施管理措 施应急措 施1依据本指南第 7章 填写依据本指南第5章 填写依据本指南第5章 填写企业层或项 目层2企业主要负责人或授权的技术负责人:说明：本清单应随本企业工程及内外部环境变化等及时更新。附录D风险评估技术D. 0.1风险评估工作应依据风险评估的影 响因素，结合风险评估技术适用性及特征来选 择适宜的风险评估技术，简单方法应优先于复杂方法被采用。D. 0.2评估技术的选择因素风险评估应依据评估的目的、类型、范围、评估团队的技能经验及能力、信息数据获取 的难易程度和
41、有效性、风险的复杂性、工作预算情况、法律法规及合同要求等基本因素， 选择一种或多种评估技术。D. 0.3风险评估技术的适用性及特征建筑工程常采用的风险评估技术主要有头脑风暴法、德尔菲法、检查表法、风险指数法、 层次分析法、风险矩阵法等方法，各方法的适用范围以及在风险评估进程中各阶段的适用 性等特征可参考表D. 0.3o表风险评估技术在各阶段的适用性及特征风险评估方 法及技术适用范围风险评估进程能否 提供 定量 结果风险识别风险分析风险 评价后果可能性风险 等级头脑风暴法适用于风险评估全进程，能够单独使用来激发 风险管理进程阶段的想象力，也能够与其余风险 评估方法一起使用。非常适用适用适用适用适
42、用否德尔菲法适用于风险评估全进程。可依靠集体的经验判 断进行风险分析，但难以借助精确的分析技术。 受时间和经费限制，或因专家之间存有分歧、隔 阂不宜当面交换意见。非常适用适用适用适用适用否检查表法能够用来识别潜在危险、风险或者评估控制效 果，能够作为其余风险评估技术的组成部分进行 使用。非常适用不适用不适用不适用不适用否风险指数法能够有效的划分风险等级，主要用于风险分析。适用非常适用非常适用适用非常适用是层次分析法用于多目的、多层次、多因素的复杂系统的决策不适用适用适用非常适用非常适用是风险矩阵法风险矩阵是一种 将后 果分级与风险可能性相 结合的方式。适 用于风险评估全进程。该方法 可依据使用需求对风险等级划分进行修改，使 其适用不同的分析系统，但要有肯定的工程经 验和数据资料作依据。非常适用非常适用非常适用非常适用适用是1头脑风暴法。指激励一群知 识渊博的人员畅所欲言，以发现潜在的失效模式及相 关危害、风险、决策准则或应对措施。该方法主要通过组织专家团队讨论来发现问