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1、 北京市房屋建筑和市政基础设施工程施工平安风险分级管控 技术指南（试行）二一八年九月 目 录 1 总则.1 2 编制依据.2 3 术语.3 4 工程项目参建单位施工平安风险管控职责.4 4.1 一般规定.4 4.2 建设单位职责.4 4.3 施工单位职责.4 4.4 监理单位职责.5 4.5 勘察、设计单位职责.5 5 风险识别.6 5.1 风险识别方法.6 5.2 风险识别范围.6 5.3 风险识别程序.8 5.4 风险源判别清单库.9 6 风险分析.12 6.1 发生可能性分析.12 6.2 后果严峻性分析.15 7 风险评价定级.19 7.1 施工平安风险等级.19 7.2 风险等级矩阵
2、法.19 7.3 风险评价方法.19 8 施工平安风险管控.20 8.1 施工平安风险分级管控原则.20 8.2 施工平安风险源识别清单编制和公告.20 8.3 施工平安风险分级管控措施.21 8.4 监督检查.21 8.5 持续改进.22 8.6 文件与记录.22 附录 A 企业施工平安风险源判别清单库.24 附录 B 项目部施工平安风险源识别清单.25 附录 C 企业施工平安风险源识别清单.26 附录 D 风险评估技术.27 1 总则 为规范北京市建设工程施工平安风险管控工作，健全完善施工平安预防限制体系，提高施工平安整体预控实力和水平，有效遏制较大及其以上生产平安事故，压减一般生产平安事
3、故，制定本指南。本指南适用于北京市行政区域内新建、扩建、改建的房屋建筑和市政基础设施工程施工平安风险分级管控工作。轨道交通建设工程可以参照执行。施工平安风险管控工作遵循全面性、系统性、科学性、专业性、经济性、动态性和实效性原则。工程项目参建单位应建立健全施工平安风险管控的体制机制，制定工作制度，明确责任主体，实行有效措施，全面、系统识别风险，科学分析、评价风险，在工程项目活动全过程中对施工平安风险进行有效管控。施工平安风险应分级、分类、分层、分专业进行管控，明确风险的严峻程度、管控对象、管控责任、管控主体。施工平安风险管控工作除应符合本指南外，尚应符合国家、行业及北京市相关标准的规定。2 编制
4、依据 GB 6441-86 企业职工伤亡事故分类 GB/T 13861-2009 生产过程危急和有害因素分类与代码 GB/T 23694-2013 风险管理 术语 GB/T 27921-2011 风险管理 风险评估技术 GB/T 24353-2009 风险管理 原则与实施指南 GB50300-2013 建筑工程施工质量验收统一标准 GB50870-2013 建筑施工平安技术统一规范 JGJ/T429-2018 建筑施工易发事故防治平安标准 JGJ59-2011 建筑施工平安检查标准 JGJ/T77-2003 施工企业平安生产评价标准 DB11/T 1478-2017 生产经营单位平安生产风险评
5、估规范 DB11/383-2017 建筑工程施工现场平安资料管理规程 危急性较大的分部分项工程平安管理规定（住房城乡建设部令第 37 号）住房城乡建设部办公厅关于实施危急性较大的分部分项工程平安管理规定有关问题的通知（建办质201831 号）住房城乡建设部关于印发大型工程技术风险限制要点的通知（建质函201828 号）3 术语 3.0.1 施工平安风险 在建设工程施工过程中特定危害事务发生的可能性，及其引发的后果严峻性的组合。3.0.2 风险源 可能引发人员损害、财产受损、环境破坏或这些状况组合的根源或状态，风险源可以是有形的，也可以是无形的。3.0.3 危急和有害因素 引起或增加施工平安风险
6、事故发生的机会或扩大损失幅度的缘由和条件。3.0.4 风险评估 风险识别、风险分析、风险评价的全过程。3.0.5 风险识别 发觉、确认和描述风险的过程。3.0.6 风险分析 理解风险性质，确定发生的可能性、后果严峻性等级的过程。3.0.7 风险评价 判定风险大小，确定风险等级的过程。3.0.8 风险准则 评价施工平安风险重要程度的标准。3.0.9 风险管控 针对不同等级的风险明确对策并实行相应限制措施的管理过程。3.0.10 风险分级管理 依据风险大小，依据重大、较大、一般、较低四个等级对风险进行分级管控，明确风险严峻度，用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。3.0.11 风险分类管理 依据可能发生的
7、施工平安风险事故类型不同，对风险实行不同的管控措施，明确风险管控对象。3.0.12 风险分层管理 依据风险等级由施工企业、工程项目、施工班组等层级对风险进行分层管控，明确管控责任。3.0.13 风险分专业管理 依据施工平安风险涉及的施工专业不同，对风险实行不同的管控措施，明确管控主体。3.0.14 风险动态管理 依据内外部环境和其他因素的改变，刚好进行风险再评估，并调整风险等级和管控措施。4 工程项目参建单位施工平安风险管控职责 4.1 一般规定 工程项目参建单位应确定施工平安风险管控的牵头部门和分管领导，明确企业相关职能部门关于施工平安风险管控的职责、目标与任务。企业主要负责人是企业施工平安
8、风险管控的第一责任人，工程项目负责人在企业主要负责人的授权范围内，是工程项目施工平安风险管控的第一责任人。4.2 建设单位职责 4.2.1 建设单位是施工平安风险管控的首要责任主体，应在工程建设全过程中牵头组织各参建单位实施施工平安风险管控。4.2.2 建设单位应当依据规定及合同约定，向施工单位足额刚好支付施工平安风险管控相关费用；依据工程项目实际状况合理确定建设工期，确保工程质量平安。4.2.3 建设单位应明确各参建单位平安风险管控的标准、要求、责任和义务。组织勘察、设计单位在招标文件、合同文件中列出施工平安风险源识别清单，要求施工单位在投标文件中补充完善施工平安风险源识别清单和相应管控措施
9、。4.2.4 建设单位应在工程建设全过程中监督检查各参建单位施工平安风险管控措施、制度等落实状况。4.3 施工单位职责 4.3.1 施工单位是施工平安风险管控的实施主体。施工总承包单位负责施工平安风险管控的总体协调管理，专业承包单位和专业分包单位应听从施工总承包单位的施工平安风险管理。4.3.2 施工单位应健全完善施工平安预防限制体系，建立施工平安风险管控责任制和各项管理制度，明确平安、技术、生产、成本等职能部门的施工平安风险职责，建立考核奖惩、全员培训等工作机制。4.3.3 施工单位应建立本企业施工平安风险源判别清单库，编制施工平安风险源识别清单，形成施工平安风险电子地图，并刚好更新公布。施
10、工单位应在工程施工全过程、各环节中实施施工平安风险管控，实行技术、管理、应急等措施，对施工平安风险进行有效管控。施工单位项目部应执行企业施工平安风险各项管理制度，负责详细实施施工平安风险管控。应明确项目部各部门、施工班组、管理人员及作业人员的工作职责和内容，组织实施风险识别、风险分析、风险评价、制定管控措施，编制项目部施工平安风险识别清单，落实管控措施。4.4 监理单位职责 4.4.1 监理单位是施工平安风险管控的监督主体，应建立施工平安风险管控各项监理制度，将施工平安风险管控监督工作列入监理规划，制定相应的监理实施细则。4.4.2 监理单位应监理施工平安风险管控实施状况。监督施工单位执行施工
11、平安风险管控相关制度，审查风险识别、风险分析、风险评价、措施制定等相关资料，实行现场检查、旁站监督、巡察检查等方式，检查施工平安风险管控措施落实状况。4.4.3 监理单位发觉施工单位未能有效识别风险、风险评估有误、管控措施不当或者管控措施和管理制度落实不到位的，应要求施工单位刚好改正。情节严峻或施工单位拒不整改的，监理单位应要求施工单位暂停施工并报告建设单位，可能造成工程质量、平安严峻后果的，应刚好报告相关建设工程质量、平安监督机构。4.5 勘察、设计单位职责 4.5.1 勘察、设计单位应识别工程项目施工平安风险，并在勘察、设计文件中注明涉及施工平安风险的重点部位和关键环节，提出保障工程施工平
12、安的看法建议和详细措施，由勘察、设计单位项目负责人审核签字后，作为施工风险管控的依据。4.5.2 勘察、设计单位应参与建设单位组织的施工平安风险管控，指导、审查施工单位制定的施工平安风险管理措施，检查实施状况，并提出针对性建议。4.5.3 勘察、设计单位应制定施工平安风险预警限制指标，明确监控检测要求，并跟踪检查实施状况。5 风险识别 5.1 风险识别方法 风险识别可参照生产过程危急和有害因素分类与代码（GB/T 13861）、北京市房屋建筑和市政基础设施工程重大生产平安事故隐患判定导则、大型工程技术风险限制要点（建质函201828 号）、建筑施工平安检查标准(JGJ59-2011)等对施工过
13、程中各种主要危急和有害因素进行识别，参照企业职工伤亡事故分类（GB 6441）对事故风险类型进行识别。5.2 风险识别范围 5.2.1 施工过程危急和有害因素 利用历史数据、理论分析、专家看法以及相关者的需求等信息，从人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等方面，对施工过程涉及的全部场所、设备设施、作业环境、作业活动和人员进行排查，逐一列举发觉的危急和有害因素，包括但不限于以下类别：表 5.2.1 危急和有害因素类型表 代码 危急和有害因素类型 危急和有害因素 01 人的因素 负荷超限：体力负荷超限等 健康状况异样：伤、病期等 辨识功能缺陷：感知延迟等 指挥错误：指挥失误、违章指挥等 操作错误
14、：误操作、违章作业等 其他人的因素 02 物的因素 设备、设施、工具、附件缺陷：强度不够、刚度不够、稳定性差、应力集中等 防护缺陷：无防护、防滑装置缺陷、防护设施缺陷、防护不当、支撑不当、防护距离不够等 电损害：带电部位袒露、漏电、电火花等电损害 运动物损害：抛射物、坠落物、土（岩）滑动、料堆（垛）滑动等运动物损害 明火 标记缺陷：无标记、标记不清楚、标记不规范、标记选用不当、标记位置缺陷等标记缺陷 表 5.2.1 危急和有害因素类型表（续）代码 危急和有害因素类型 危急和有害因素 02 物的因素 化学性危急品：爆炸品，压缩企业和液化气体，易燃液体，易燃固体、自燃物品和遇湿易燃物品 其他物的因
15、素 03 环境因素 室内作业场所环境不良：室内作业场所狭窄、作业场所空气不良等、室内平安通道缺陷、室内平安出口缺陷、采光照明不良 室外作业场所环境不良：恶劣气候与环境（大风、极端温度、雷电、大雾、冰雹、暴雨雪等），作业场地狭窄，脚手架、阶梯和互动梯架缺陷，作业场地平安通道缺陷、作业场地平安出口缺陷，作业场地温度、湿度、气压不适，作业场地涌水等 地下作业环境不良：地下作业面空气不良、地下水等 其他环境因素 04 管理因素 平安组织机构不健全 平安责任制未落实 平安管理规章制度不完善：操作规程不规范、事故应急预案及响应缺陷、培训制度不完善等 其他管理因素 05 其他因素 上述列举的危急和有害因素，
16、供企业在开展平安风险识别工作时参考，各企业可结合实际，对危急和有害因素等内容进行补充、细化和调整，并持续更新完善。5.2.2 可能发生的事故类型 风险识别应当充分考虑其可能导致的后果，识别可能发生的事故类型，主要包括以下类型：表 5.2.2 建筑施工常见事故类型表 代码 事故类型名称 代码 事故类型名称 01 物体打击 12 透水 02 车辆损害 13 涌水 03 机械损害 14 倒灌 04 起重损害 15 倾覆 05 触电 16 倒塌 06 淹溺 17 滑坡 07 灼烫 18 沉陷 表 5.2.2 建筑施工常见事故类型表（续）代码 事故类型名称 代码 事故类型名称 08 火灾 19 中毒和窒
17、息 09 高处坠落 20 爆炸 10 坍塌 21 其他类型 11 冒顶片帮 5.3 风险识别程序 5.3.1 风险识别前打算 1 广泛收集风险评估相关资料，主要包括：国家和地方法律法规、标准规范和相关文件；本企业组织机构、岗位、人员、职责设置和各项规章制度；本企业的企业标准、操作规程、工艺流程；本企业主要施工机械、设备、设施、物料；工程项目勘察文件、设计文件、合同文件、施工组织设计（方案）；工程项目周边环境资料、现场勘查资料；全国同行业、本市和本企业的历史事故统计资料；其他相关资料。2 确定风险准则 风险准则是企业开展风险评估和风险管控工作的重要依据。企业应当在风险管理过程起先时，依据企业施工
18、平安管理外部和内部环境信息，科学合理确定本企业的平安风险准则，并持续不断地检查和完善。确定风险准则时要重点考虑以下原则要求：法律法规、标准规范要求；合同文件要求；地方关于风险管控的详细要求；本企业风险管理的方针、目标以及发展战略；本企业可接受的平安风险。5.3.2 初步确定风险源 依据列举的危急和有害因素，通过实地踏勘、现场测量、阅历分析和查阅历史资料等定性方法，排查并确定项目施工现场可能存在的各类平安风险因素，对潜在风险因素进行系统归类，初步确定项目施工平安风险源。5.3.3 筛选风险源 结合风险评估的详细目的和范围，比照本企业平安风险准则，对已分析和排查出的施工平安风险源进行必要的筛选、解
19、除和调整，形成项目部和企业施工平安风险源识别清单。5.4 风险源判别清单库 各企业可参照下列风险源判别清单库，充分结合企业实际，建立本企业风险源判别清单库，并持续更新完善，供项目部在开展施工平安风险源识别工作时参考。表 5.4 风险源判别清单库 风险代码 危急和有害因素类型 风险源 可能发生的主要事故类型 风险源代码 风险源名称 01001XX 人的因素 001 违章指挥 全部事故类型 01002XX 002 违章作业 全部事故类型 0100309 003 违规活动 高处坠落 0100301 物体打击 01XXXXX XXX 其他人的风险源 0200110 物的因素 001 基坑（槽）工程 坍
20、塌 0200113 涌水 0200210 002 模架工程 坍塌 0200201 物体打击 0200315 003 起重机械及其安装拆卸工程、起重吊装 倾覆 0200304 起重损害 0200410 004 脚手架工程 坍塌 0200409 高处坠落 0200401 物体打击 0200510 005 暗挖工程 坍塌 0200511 冒顶片帮 0200513 涌水 0200510 透水 0200610 006 建筑幕墙安装工程 坍塌 0200601 物体打击 0200609 高处坠落 0200710 007 钢结构、网架和索膜结构安装工程 坍塌 0200701 物体打击 0200709 高处坠落
21、 0200810 008 人工挖孔桩工程 坍塌 0200819 中毒和窒息 0200910 009 装配式建筑混凝土预制构件安装工程 坍塌 0200901 物体打击 0200904 起重损害 0201010 010 高切坡工程 坍塌 0201016 倒塌 0201017 滑坡 0201001 物体打击 表 5.4 风险源判别清单库（续）风险代码 危急和有害因素类型 风险源 可能发生的主要事故类型 风险源代码 风险源名称 0201110 物的因素 011 高边坡工程 坍塌 0201116 倒塌 0201117 滑坡 0201101 物体打击 0201217 012 高填方工程 滑坡 020121
22、8 沉陷 0201310 013 拆除工程 坍塌 0201301 物体打击 0201303 机械损害 0201410 014 无梁楼盖或底板 坍塌 0201509 015 四口五临边 高处坠落 0201608 016 动火作业 火灾 0201709 017 高处作业 高处坠落 0201803 018 施工机械（盾构机、顶管机、钻孔机、吊车、挖掘机、破裂机、碾压机、混凝土输送泵车、推土机、混凝土罐车、混凝土布料机、切割机、电焊机、打夯机等）机械损害 0201805 触电 0201802 车辆损害 0201905 019 临时用电 触电 0201908 火灾 0202010 020 办公、生活临时
23、设施 坍塌 0202008 火灾 0202108 021 易燃易爆材料物品 火灾 0202120 爆炸 02XXXXX XXX 其他物的风险源 0300119 环境因素 001 有限空间作业 中毒和窒息 0300210 002 极端天气（大风、雷电、暴雨雪、高温等）坍塌 0300215 倾覆 0300209 高处坠落 0300201 物体打击 0300309 003 冬季施工 高处坠落 0300308 火灾 0300302 车辆损害 0300408 004 汛期雨季 坍塌 0300405 触电 0300409 高处坠落 0300414 倒灌 表 5.4 风险源判别清单库（续）风险代码 危急和有
24、害因素类型 风险源 可能发生的主要事故类型 风险源代码 风险源名称 0300510 环境因素 005 地下水 坍塌 0300512 透水 0300513 涌水 0300610 006 周边环境（城市道路、地下管线、轨道交通、河流等）坍塌 0300618 沉陷 0300612 透水 0300606 淹溺 03XXXXX XXX 其他环境风险源 04001XX 管理因素 001 组织机构不健全 全部事故类型 04002XX 002 责任制未落实 全部事故类型 04003XX 003 管理制度不完善 全部事故类型 04004XX 004 事故应急预案不完善 全部事故类型 04005XX 005 教化
25、培训不到位 全部事故类型 04006XX 006 未按要求进行技术交底 全部事故类型 04007XX 007 特种作业人员无证上岗 全部事故类型 04XXXXX XXX 其他管理风险源 05XXXXX 其他因素 XXX 注：风险代码由七位数字组成，前两位数字代表危急和有害因素类型，中间三位数字代表风险源，后两位数字代表可能发生的主要事故类型。如基坑坍塌风险代码为 0200108,02 代表危急和有害因素类型为物的因素，001 代表风险源为基坑工程，08 代表可能发生的主要事故类型为坍塌。风险源判别清单库列举了可能发生的主要事故类型，企业可依据实际须要进行调整和补充。6 风险分析 风险分析应从识
26、别出的某一特定风险所引发的事故（件）（如：基坑坍塌）发生的可能性、后果严峻性两个方面进行分析，从而为确定风险等级并确定风险是否须要应对和管控供应信息支撑。对于识别出的风险事故（件）具有潜在严峻后果的，可干脆判定为重大风险并马上实施风险管控。6.1 发生可能性分析 历史发生概率 P1 1 全国行业历史发生概率 P1.1 表 全国行业历史发生概率 指标 释义 分级 可能性 等级 全国行业历史发生概率 从该风险过去 N年发生此类生产平安事故的次数得出等级值 过去 2 年发生 1 次以上 很可能 5 过去 5 年发生 1 次 较可能 4 过去 15 年发生 1 次 可能 3 过去 15 年以上发生 1
27、 次 较不行能 2 过去从未发生 基本上不行能 1 2 本市行业历史发生概率 P1.2 表 2 本市行业历史发生概率 指标 释义 分级 可能性 等级 本市行业历史发生概率 从该风险过去 N年发生此类生产平安事故的次数得出等级值 过去 5 年发生 1 次以上 很可能 5 过去 10 年发生 1 次 较可能 4 过去 20 年发生 1 次 可能 3 过去 20 年以上发生 1 次 较不行能 2 过去从未发生 基本上不行能 1 3 本企业历史发生概率 P1.3 表 3 本企业历史发生概率 指标 释义 分级 可能性 等级 本企业历史发生概率 从该风险过去 N年发生此类生产平安事故的次数过去 5 年发生
28、 1 次以上 很可能 5 过去 10 年发生 1 次 较可能 4 过去 20 年发生 1 次 可能 3 得出等级值 过去 20 年以上发生 1 次 较不行能 2 过去从未发生 基本上不行能 1 注：在分析风险事务（故）历史发生概率时，可参照政府有关部门公布的生产平安事故统计数据。6.1.2 施工现场管理水平 P2 1 企业平安生产管理水平 P2.1 表 企业平安生产标准化管理水平 指标 释义 分级 可能性 等级 企业平安生产管理水平 企业平安生产管理水平采纳上一年度企业平安生产标准化管理水平和企业信用评价得分得出等级值 企业平安生产标准化考评结果为不合格的或企业信用评价分值百分比排名在 20%
29、以下的 很可能 5 企业平安生产标准化考评结果为合格的或企业信用评价分值百分比排名在20%以上 40%以下的 较可能 4 企业平安生产标准化考评结果为合格的或企业信用评价分值百分比排名在40%以上 60%以下的 可能 3 企业平安生产标准化考评结果为优良或企业信用评价分值百分比排名在60%以上 80%以下的 较不行能 2 企业平安生产标准化考评结果为优良或企业信用评价分值百分比排名在80%以上的 基本上不行能 1 注：在进行企业平安生产标准化管理水平定级时，应综合考虑企业标准化考评结果和企业信用评价结果，当两个结果不在同一个等级时，依据高等级进行确定。2 项目经理管理实力和水平 P2.2 表
30、项目经理管理实力和水平 指标 释义 分级 可能性 等级 项目经理管理实力和水平 项目经理管理实力和水平采纳项目经理信用评价分值状况得出等级值 项目经理信用评价分值在 60 分以下的 很可能 5 项目经理信用评价分值为 60 分以上 65分以下的 较可能 4 项目经理信用评价分值 65 分以上 70 分以下的 可能 3 项目经理信用评价分值在 70 分以上 80较不行能 2 分以下的 项目经理信用评价分值在 80 以上的 基本上不行能 1 注：在进行项目经理管理实力和水平分析时，可参照以上分级指标进行，也可依据企业内部对项目经理考核评定标准进行分析。3 项目部管理实力和水平 P2.3 表 项目部
31、管理实力和水平 指标 释义 分级 可能性 等级 项目部管理实力和水平 项目部管理实力和水平采纳项目部管理人员配备状况、上一项目平安生产标准化管理水平、项目部受到的行政惩罚、行政处理状况得出等级值 项目部关键岗位管理人员配备不符合相关规定的；项目部上一项目平安生产标准化考评为不合格的；项目部上一项目受到建设行政主管部门平安管理行政惩罚、行政处理共 3 次以上的 很可能 5 项目部一般岗位管理人员配备不符合相关规定的；项目部上一项目平安生产标准化考评为合格的；项目部受到建设行政主管部门平安管理行政惩罚、行政处理 2 次的 较可能 4 项目部管理人员配备符合相关规定的；项目部上一项目平安生产标准化考
32、评为合格的；项目部受到建设行政主管部门平安管理行政惩罚、行政处理 1 次的 可能 3 项目部管理人员配备符合相关规定且实力水平良好的；项目部上一项目被评定为绿色平安工地的且项目部未受到建设行政主管部门平安管理行政惩罚、行政处理的 较不行能 2 项目部管理人员配备符合相关规定且实力水平优秀的；项目部上一项目被评定为样板工地的且项目部未受到建设行政主管部门平安管理行政惩罚、行政处理的 基本上不行能 1 注：在进行项目部管理实力和水平可能性定级时，应选取项目部管理人员配备状况、上一项目平安生产标准化管理水平、项目部受到的行政惩罚及行政处理状况中的一个指标或几个指标组合进行分析，当三个结果不在同一个等
33、级时，依据高等级进行确定。发生可能性等级 P 注：发生可能性等级计算公式中的权重值（N）可依据风险类型或企业实际状况进行确定，建议取 0.1，取 0.2，取 0.7（）；取 0.3，取 0.4，取 0.3（）。6.1.4 干脆判定情形 当出现下列情形之一的，风险发生可能性等级干脆判定为 5 级：1 企业半年内发生 2 起一般生产平安事故的；2 企业一年内发生 3 起一般生产平安事故的；3 企业一年内发生 1 起较大及其以上生产平安事故的；4 超限高层建筑；5 采纳新技术、新工艺、新设备、新材料，尚无国家、行业及地方技术标准，可能给施工平安带来较大风险的；6 工程项目施工工期压缩超过 30%或者
34、工期压缩未实行技术措施的；7 其它自然条件困难、工艺困难、结构困难、技术难度大的分部分项工程。6.2 后果严峻性分析 6.2.1 人员伤亡严峻性等级 R1 人员伤亡严峻性等级分类及描述 分类 人 等级 描述 死亡人数 受重伤人数 5 很大 3 10 人以上 4 大 2 6 人以上 10 人以下 3 一般 1 3 人以上 6 人以下 2 小 0 1 人以上 3 人以下 1 很小 0 0 注：死亡或受重伤人数是指工程建设期内因平安风险限制措施失效引发的平安生产事故而遇难或受重伤的人数;不包含意外事务（如天气、环境猛烈改变、不行抗力等），个人因素（突发疾病、抑郁症等）、应急抢险（衍生灾难）。6.2.
35、2 经济损失严峻性等级 R2 经济损失严峻性等级分类及描述 等级 描述 干脆经济损失 5 很大 1000 万元以上 4 大 500 万元以上 1000 万元以下 3 一般 200 万元以上 500 万元以下 2 小 50 万元以上 200 万元以下 1 很小 50 万元以下 注：干脆经济损失是指在工程建设期内因平安风险限制措施失效引发的事故造成的人身伤亡赔偿治疗费用及工程实体损失费用。6.2.3 周边敏感目标影响严峻性等级 R3 周边敏感目标影响严峻性等级分类及描述 等级 描述 周边敏感目标 5 很大 工程建设期内施工现场：（1）平安距离内有建（构）筑物、地下管线（水、电、气、热等）、重要公共
36、设施设备；（2）周边 200 米范围内有党政机关、军事管理区、文物爱护单位、学校、医院、人员密集场所、居民居住区、大型公交枢纽、大型森林、化工厂、加油站等；（3）施工区域内或相近区域存在居民及在运行公共区域（改扩建工程，局部正常运行或整体正常运行）；（4）处于北京市担当的重大活动保障任务范围内。4 大 周边 200 米至 500 米范围内有党政机关、军事管理区、文物爱护单位、学校、医院、人员密集场所、居民居住区、大型公交枢纽、大型森林、化工厂、加油站等。3 一般 周边 500 米至 2000 米范围内有党政机关、军事管理区、文物爱护单位、学校、医院、人员密集场所、居民居住区、大型公交枢纽、大型
37、森林、化工厂、加油站等。2 小 周边 2000 米以外有党政机关、军事管理区、文物爱护单位、学校、医院、人员密集场所、居民居住区、大型公交枢纽、大型森林、化工厂、加油站等。1 很小 周边无建筑物、居住区、公共场所等。注：对周边施工影响是指在工程施工阶段可能会对周边造成相关的平安隐患（如塔吊吊装、倒塌，高空抛物，火灾，土堆塌方，政治影响等）。人员密集场所是指：营业厅、观众厅，礼堂、电影院、剧院和体育场馆的观众厅，公共消遣场所中出入大厅、舞厅，候机(车、船）厅及医院的门诊大厅等面积较大、同一时间聚集人数较多的场所。6.2.4 社会关注度等级 R4 表 6.2.4 社会关注度等级分类及描述 等级 描
38、述 工程项目社会性质 同一事故类型频次 5 很大 国家和北京市重点工程、标记性工程、保密工程 工程所在区级行政区域及管理区域 6 个月内施工现场发生过亡人或重大社会影响的事故类型 4 大 基础设施工程、民生工程、住宅工程 工程所在区级行政区域及管理区域 9 个月内施工现场发生过亡人或重大社会影响的事故类型 3 一般 一般性社会投资工程 工程所在区级行政区域及管理区域 12 个月内施工现场发生过亡人或重大社会影响的事故类型 2 小 除上述工程以外的其他工程/1 很小 注：区级行政区域及管理区域是指东城、西城等各行政管理区及经济技术开发区；同一事故类型频次举例“如某区 1 月发生塔吊倾覆亡人事故，
39、那么 6 月底前该区域施工现场在社会关注度等级分析时对可能影响塔吊倾覆亡人事故的风险，其社会关注度等级即为 5 级，7 到 9 月份为 4 级，10 到 12 月份为 3 级”6.2.5 基础设施影响度等级 R5 基础设施影响度等级分类及描述 等级 描述 复原时间 影响户数 5 很大 连续 6 小时以上 100 户以上 4 大 连续 3 小时以上 6 小时以内 50 户以上 100 户以下 3 一般 连续 3 小时以上 1 小时以内 20 户以上 50 户以下 2 小 连续 30 分钟以上一小时以下 10 户以上 20 户以下 1 很小 连续 30 分钟以下 10 户以下 注:基础设施影响度指
40、的是在建设期内施工现场施工过程（如基坑开挖过程中的地下管线破坏，吊装过程中对其架空线电缆的损坏等）中因风险管控措施失效对周边居民区及公共区域（场所）的供水、电力、燃气、热力、道路交通等基础设施造成的中断或损坏。注：R6.Rn 其它可能影响后果严峻性的相关因素。6.2.6 后果严峻性等级 NnRn+.+RN+RN+RN+RN+RN=R5544332211 式中：R后果严峻性等级 N权重系数，可视工程实际状况调整，N1+N2+N3+N4+N5+.+Nn=1；R1人员伤亡严峻性等级，建议权重系数取值 0.6；R2经济损失严峻性等级，建议权重系数取值 0.1；R3周边敏感目标影响严峻性等级，建议权重系
41、数取值 0.1；R4社会关注度等级，建议取值 0.1 R5基础设施影响度等级，建议取值 0.1.Rn其它可能影响后果严峻性的相关因素 6.2.7 后果严峻性干脆判定情形 当出现下列情形之一的，后果严峻性干脆判定为 5 级；1 R1、R2、R3、R5指标中任一指标等级为 5；2 超过肯定规模的危急性较大分部分项工程；3 有限空间作业。6.3 其他说明 当出现小数时，以 0.5 为指标分界以上整数或以下整数（如 3.54.4 定义为 4 级）。6.3.2 R3、R4、R5 如不涉及或其他指标影响度相差过大，可以随工程实际状况进行权重调整。各表格“以上”包含本数，“以下”不包含本数（如 1 人以上
42、3 人以下即为 1 人、2 人）。7 风险评价定级 7.1 施工平安风险等级 7.1.1 重大风险，用表示，风险等级最高，现场的施工平安风险管控难度很大，风险后果很严峻，极易引发群死群伤事故、造成较大经济损失或造成恶劣社会影响；7.1.2 较大风险，用表示，风险等级较高，现场的施工平安风险管控难度较大，风险后果严峻，极易引发一般生产平安事故或造成一般经济损失；7.1.3 一般风险，用表示，风险等级一般，现场的施工平安风险管控难度一般，风险后果一般，可能引发数量较多人员重伤或造成肯定的经济损失；7.1.4 较低风险，用表示，风险等级较低，现场的施工平安风险管控难度较小，风险后果较轻，可能引发数量
43、较少人员重伤或经济损失较少。7.2 风险等级矩阵法 风险评价等级主要由发生的可能性等级和后果严峻性等级确定，可按下表进行判定。表 7.2 风险等级矩阵法 风险等级 后果严峻性等级（R）1 2 3 4 5 发生可能性等级（P）1 较低（）较低（）较低（）一般（）一般（）2 较低（）较低（）一般（）一般（）较大（）3 较低（）一般（）一般（）较大（）较大（）4 一般（）一般（）较大（）较大（）重大（）5 一般（）较大（）较大（）重大（）重大（）注：表示较低风险，表示一般风险，表示较大风险，表示重大风险 7.3 风险评价方法 企业可采纳风险等级矩阵法进行风险评价，也可依据企业自身状况和工程项目施工实
44、际选择其它相宜的风险评价方法，或者同时采纳几种风险评价方法相互验证，确保风险评价的精确性。8 施工平安风险管控 8.1 施工平安风险分级管控原则 8.1.1 施工平安风险管控应遵循风险级别越高管控层级越高的原则，并符合下列要求：1 对于重大风险和较大风险应重点进行管控；2 上一级负责管控的施工平安风险，下一级必需同时负责详细管控，并逐级落实详细措施；3 管控层级可进行增加或提级。8.1.2 施工单位应依据风险管控原则和组织机构设置状况，合理确定各级风险的管控层级，区分为企业层、项目层，也可结合本单位实际，对风险管控层级进行增加。1 重大风险（红色）、较大风险（橙色）的管控由企业负责；2 一般风
45、险（黄色）和较低风险（蓝色）的管控由项目部负责。8.2 施工平安风险源识别清单编制和公告 8.2.1 施工单位应编制企业施工平安风险源判别清单库（附录 A），定期进行更新，由施工单位技术负责人、分管平安负责人审批后发布。8.2.2 施工单位项目部在起先施工前，应识别、分析施工现场存在的风险源，对施工平安风险进行评价定级，并随监测状况、内外部环境改变等进行调整更新。8.2.3 施工单位项目部应编制项目部施工平安风险源识别清单（附录 B），经项目负责人签字确认后报施工单位审核。8.2.4 经过施工单位审核的 项目部施工平安风险源识别清单 应报送建设单位和监理单位审批，由建设单位项目负责人和监理单位
46、总监理工程师签字确认后方可施工。8.2.5 施工单位应审核项目部施工平安风险源识别清单，并编制企业施工平安风险源识别清单（附录 C），刚好进行更新，由施工单位主要负责人（可以授权技术负责人）审批后发布。8.2.6 施工单位项目部应对已识别的施工平安风险进行公告：1 应在施工现场大门内及危急区域设置施工平安风险公告牌；2 平安风险公告内容应包括主要平安风险、可能引发事故类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等；3 存在重大平安风险的工作场所和岗位应设置明显的平安标记，并强化风险源监测和预警。8.3 施工平安风险分级管控措施 8.3.1 施工平安风险管控措施主要从技术措施、管理措施、应急措施
47、等方面制定并实施：1 技术措施主要包括科学先进的施工技术、施工工艺、操作规程、设备设施、材料配件、信息化技术、监测技术等；2 管理措施主要包括制定组织制度、责任制度、考核制度、培训制度等各项管理制度，以及选择放弃某些可能招致风险的活动和行为从而规避风险的决策等；3 应急措施主要包括建立应急抢险队伍、储备应急物资、进行有针对性的应急演练等。对重大风险和较大风险，施工单位应编制专项施工方案，施工单位技术负责人应组织技术、平安、生产、成本等部门依据本指南第条的规定审查专项施工方案中的管控措施，审查完成后施工单位技术负责人应审核签字，并由施工单位分管平安负责人组织落实，组织落实的措施包括但不限于定期听
48、取汇报、进行组织调度、定期开展检查、督促实施、总结考核等。8.3.3 对一般风险和较低风险，施工单位项目技术负责人应组织项目技术、平安、生产、成本等专业人员依据本指南第条的规定制定施工方案，明确管控措施，施工单位项目技术负责人应审核签字，由项目分管平安负责人组织落实，组织落实的措施包括但不限于进行组织调度、开展定期或不定期检查、督促实施、总结考核等。8.3.4 经过施工单位审核的（专项）施工方案应报送建设单位和监理单位审批，由建设单位项目负责人和监理单位总监理工程师签字确认。8.3.5 施工单位项目部应通过施工现场平安教化、施工班前会、平安技术交底等方式告知各岗位人员本岗位存在的施工平安风险及
49、应实行的措施，使其驾驭规避风险的方法并落实到位。8.3.6 施工单位应实现施工平安风险信息化、动态化管理，建立本企业施工平安风险电子地图，主要内容包括施工平安风险清单、风险等级（颜色）、主责部门/主责人员、影响范围、应急资源等信息，并与本市施工平安风险管控信息系统实现数据共享。8.3.7 参建单位应建立不同职能、层级间的内部沟通和用于与其它相关方的外部沟通机制，刚好有效传递施工平安风险信息，提高风险管控效率。8.4 监督检查 8.4.1 建设单位（监理单位）至少每月应对施工单位的施工平安风险管限制度执行和管控措施落实状况进行监督检查，并对问题的整改状况进行复核，形成检查记录。8.4.2 对重大
50、风险和较大风险，施工单位主要负责人至少每半年应组织专项检查，重点检查风险管控措施的落实状况，对发觉的问题制定整改措施和整改责任人，形成检查记录。8.4.3 对重大风险和较大风险，施工单位分管平安负责人至少每季度应组织专项检查，重点检查风险管控措施的落实状况，对发觉的问题制定整改措施，并跟踪落实，形成检查记录。8.4.4 对重大风险和较大风险，施工单位平安部门至少每月应组织技术、生产等部门进行专项检查，重点检查风险管控措施的落实状况，对发觉的问题制定整改措施，并跟踪落实，形成检查记录。8.4.5 对各级风险，施工单位项目负责人应定期和不定期组织检查，形成检查记录，对发觉的问题制定整改措施，整改完