《试析政府如何防范BT项目风险.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《试析政府如何防范BT项目风险.docx（6页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、试析政府如何防范BT工程风险摘要：采用BT方式建设，目前国家法律层面没有相关规定，只 有建设部和国家发改委等行政部门的局部规定。地方政府还根据具体 情况，对BT建设模式的地方性法律法规的制定进行规范和限制。BT 建设模式的法律法规尚处于探索总结阶段。政府作为BT建设工程的 主体，必须预见并严防可能出现的风险，以到达按合同完成工程的目 的。关键词：BT；模型；风险防范BT模式是目前政府投资工程采用的建设模式之一。BT模式有以 下三种操作模式：一是完整的BT模式。要求投资者具有较强的投融 资能力，对投资者无特殊资质要求。投资人采取设立工程公司的方式, 负责工程的建设管理，履行政府职能，不直接参与工
2、程建设。工程的 施工、设计勘察、监理、材料采购等，由工程公司通过招标方式确定。 二是总承包方式。投资方必须是具有投融资能力和相应工程资质的总 承包企业或承包联合体。工程建设由投资方直接承当，一般不成立项 目公司。材料采购、施工、竣工验收等全过程承包。三是BT施工承 包方式。当工程规模较大时，工程政府将工程划分为假设干标段，直接 与假设干投资方签订BT工程合同。投资方必须是具有投融资能力和相 应工程资质的建筑企业。由投资方承当，工程政府负责工程的全过程 管理。无论采用哪种方式，政府或其授权单位BT甲方均是BT工程的发 起人，负责与投资者签订BT合同并支付回购款，为投资者提供不同 的优惠条件和政策
3、，并进行工程的运作。监督是工程的所有者和工程 的所有者。政府作为工程的主体，必须预测BT工程可能存在的风险， 以到达按合同完成工程的目的，进行有效的风险评估，制定相应的风 险防控措施，建立完善风险防控机制，有效保障工程安全有序实施。 本文就BT模式下政府如何防范风险提出相关建议。一、选择投资者时必须采用招标的形式根据政府采购法第二条的规定，工程政府选择BT投融资建 设单位进行工程工程的投融资建设,属于政府采购法的适用范围。 法律”。政府采购法第四条规定，政府采购工程适用招标投标 法。招标投标法第三条规定，国有资金投资和国家出资的全部 或者局部工程必须进行招标。因各种原因，未经招标直接协议选择投
4、 融资建设单位的，违反了政府采购法和招标投标法的强制性规定，导 致合同无效。因此，作为工程业主的政府应注意，在BT模式下，政 府在选择投融资建设单位时必须采取招标的形式。二、严格监督投资方BT工程的招标程序和结果作为投资方和施工方，如果投资方不具备该工程的施工资质，那么 需要进行施工单位和材料设备供应商的招标工作。从政府的角度来看, 投资方应该有权对工程工程的招标程序和结果进行监督，而这种权利 应该被赋予BT工程合同中有详细规定。例如，为保证工程质量，必须在投 资方BT工程的招标文件中明确对建设总承包商资质的特殊要求。因 此，应在BT工程合同中约定，投资方必须将BT工程的招标文件报政 府批准后
5、方可实施。政府必须在收到招标文件后的一定期限内对投资 者提交的招标文件进行审核。提出具体意见，否那么视为同意工程公司 提交的招标文件内容，工程公司必须对政府提出的符合BT工程合同 特殊要求的具体意见进行修改。工程。这里需要注意的是，如果政府 对工程有特殊要求，必须在BT工程合同中明确规定这些特殊要求。 还应约定招标结果应报政府备案，但同时应约定政府事先批准备案并 不免除工程公司对招标的全部责任过程和结果。三、限制投资者或投资者设立的工程公司对工程资产进行担保由于BT工程一般履约期限长、投资资金巨大，为保证BT合同的 正常履行，投融资建设单位在融资时可将工程资产作为担保资产。项 目资产范围比拟广
6、，包括一些实体工程，以及一些配套的附属设施。 如果以工程资产作为融资抵押品，可能出现以下情况，即政府按时足 额归还回购价款，但投资人或工程公司违反融资贷款合同，拖欠贷款 银行。在这种情况下，银行为了维权，将担保权变现，政府回购的资 产是不完整的工程资产。因此，应限制投资者或工程公司将工程资产 用作融资担保。但必须指出，为顺利完成工程，降低政府投资本钱, 可以设置以工程资产为担保的相关条款。为保障投资者利益，贷款担 保后的工程资产余额应作为政府支付回购款的抵押物。四、严禁投资方设立的工程公司股权转让及股东决策影响BT项 目合同的履行投资方设立的工程公司股权转让后，通过招标或竞争性谈判确定 的投资
7、方实际发生了变化，不利于政府的信赖利益，也给合同的继续 履行带来了新的风险。因此，在工程移交和质保期届满之前，应限制 投资者的股权转让。此外，股东行使工程公司的决策权也应受到限制。 如果BT工程合同没有限制，依法由工程公司股东行使公司的决策权, 外人不得干预，那么可能损害工程公司履行BT合同的能力。决策可能 会发生，如减资、债权转让、债务担保等，因此，政府必须限制工程 公司股东的决策。五、审核BT工程资产是否存在权利保存在BT工程资产的对外采购合同中，约定卖方保存所有权，投资 方或投资方设立的工程公司购买设备，作为永久物安装在BT工程上。 供应商通常有这样的要求），采购合同约定卖方保存所有权，
8、协议符 合合同法的规定，合法有效。投资方或工程公司因所购设备存在质量 争议未能及时支付货款的，供方可以采取措施收回设备。如果BT项 目发生这种情况，工程进度可能会延迟。，如果工程已经移交政府 运营，如果供应商突然主张权利并根据合同行使保存权，那么政府只 有两种选择，要么支付货款，要么供应商行使取回权。另一方面，风 险很大。为防范风险，可在BT工程合同中约定，投资方或投资方设 立的工程公司购买BT工程资产时，不得与供应商签订包含保存所有 权条款的合同，也可以规定具体工程的采购合同，必须报政府备案, 以审查是否存在所有权保存。为防止审查遗漏风险，也可以在BT项 目合同中约定，如果违反约定建立所有权
9、保存，政府将支付货款。约 定由投资方或工程公司承当违约金。回购款已支付的，约定投资者或 公司在一定期限内支付预付款并承当违约责任。六、应对BT工程投交建设工程一切险等保险予以监督实施建设工程商业险能发挥重要的作用：可对损失迅速进行赔偿 以恢复工程的建设，保障工程建设的连续性；可以有效地改善融资条 件，保证工程顺利完工；可以规避事故给工程本钱带来的冲击，保持 工程预算的稳定等。工程保险经常被政府方忽略，因在工程移交之前所有风险都归项 目投资人，似乎与政府无关，事实上，如果在施工建设过程当中出现 风险，对于一个重大工程，追究投资人的违约责任，不能实现政府目 的。因此，保险是必须的，应该在BT工程招
10、标文件中，对工程保险 的详细内容作出约定，工程保险从BT工程开始一直到交付、维修结 束，由招标人在招标文件里做条款安排，以防中标投资人少或者不买。 政府方应非常重视商业保险的风险防范作用，工程实施过程中，政府 方应当对投资人或工程公司是否按约投交建设工程一切险等保险予 以监督审查。七、严格控制工程的投融资风险，防止出现烂尾工程投资人或投资人设立的工程公司的投融资能力事关工程项 目能否顺利实施，政府必须严格控制工程的投融资风险，否那么就有可 能出现烂尾工程。首先，应规范投资人或工程公司自有资金的问题。 国务院关于固定资产投资工程试行资本金制度的通知（国发 199635号）明确规定了投资工程资本金
11、的具体比例，同时各个省 市也做出了一些具体规定，一般规定“自有资金不低于工程总投资的 30%,其余建设资金须提供相关金融机构出具的贷款承诺函”。为有 效规避风险，政府应当对投资人的资金实力进行必要的审查。如投资 人设立工程公司的，为有效利用资金，防止资金的闲置，可以约定： 如果投资人实力较强，资信状况良好，并且工程投资总额数额巨大， 在现行公司法许可的情形下可允许工程公司注册资本金分期到位，同 时约定分期到位的具体时间及投资人未能按时履行股东出资义务的 违约责任；如果投资人资金实力一般，应以工程公司资本金全部按期 足额到位作为BT工程合同生效条件之一或作为BT工程合同政府方终 止合同的条件之一
12、。另外，应设立建设资金共管账户并对该账户进行 有效监管。为了确认建设资金使用计划符合约定，即建设资金按时足 额投入并专门使用于该BT工程情况，每笔建设资金的进入和划出都 需要经过政府和账户所在商业银行的共同监管。通过建设资金共管账 户，政府可以随时了解工程建设资金的存量及使用情况，进而掌控项 目的投融资进度及工程实施进度。同时，通过建设资金共管账户，能 确认每笔建设资金实际进入到建设资金共管账户的日期，准确计算计 息期间，建设资金共管账户是计算建设期利息的重要依据。除上述笔者列出的政府方应防范的风险外，还有如知识产权风险、 诉讼管辖风险等等，都是政府方在BT工程中应当予以防范的风险， 因篇章所
13、限，不一一枚举。从上文可见，BT模式下政府方面临的法律风险是多方面的，政 府方提高风险的防范意识，认真对待合同订立，尽量通过细致而周密 的合同条款约定，以明确各方的权利义务，防止纠纷产生。参考文献1郑阅微.政府与社会资本合作工程合同履行风险及其防范研究法制与经济,2021, 30(11) :95-100.2麦丽华.PPP工程地方政府隐性债务风险与防范J.财务管理研 究,2022 (02) : 88-92.致谢.1郑阅微.政府与社会资本合作工程合同履行风险及其防范研 究J.法制与经济,2021, 30(11) :95-100.2麦丽华.PPP工程地方政府隐性债务风险与防范J.财务管 理研究,2022(02) : 88-92.