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1、Good is good, but better carries it.精益求精，善益求善。基金业务办事指南-基金业务办事指南上海证券交易所基金业务部2014年修订上海证券交易所基金业务联络表相关业务对口服务部门及联系人部门具体服务内容服务对象联络人基金业务部日常运行常规业务场内常规基金产品发行及上市受理基金公司郭依菲021-68809626张小洁021-68809872李松阳021-68816141基金代码申请（ETF、封闭式基金、开放式基金、分级基金）基金信息披露基金临时停复牌流程基金分红流程基金上市费用通知缴纳流程基金管理人更名流程基金更名流程基金终止上市流程ETF业务ETF技术实验室测
2、试ETF发行ETF上市ETF联接基金申赎权限申请业务ETF拆分ETF合并联接基金特殊申购业务ETF应急处理ETF常规信息披露上证基金通开放式基金发行开放式基金开放日常申赎业务开放式基金暂停日常申赎业务开放式基金常规信息披露流动性服务场内基金产品流动性服务商资格审查、基金产品流动性服务评级考核封闭式基金封闭式基金发行封闭式基金上市封转开流程封闭式基金常规信息披露产品开发创新产品开发创新产品开发郭静201-68801034杨枫021-68814978卢靖市场推广基金类产品市场推广ETF理财规划师培训新闻媒体宣传创新产品推广张力健021-68801815交易管理部日常运行ETF业务代办券商跨市场ET
3、F净申购额度管理协调登记结算公司优化基金产品交易机制会员单位王蕾021-68801158方芳021-68828805陈启欢021-68805006会员部日常运行ETF业务ETF申赎代办证券公司权限申请会员单位、基金公司王惠众021-68806148ETF申赎代办证券公司权限取消会员单位、基金公司ETF联接基金申赎权限申请基金公司上证基金通上证基金通会员权限申请会员单位系统运行部日常运行ETF业务ETF应急联系（ETF定义文件传输等）应急电话施明：021-68802049技术开发部产品开发创新产品开发ETF技术开发等支持基金公司黄俊杰021-50186159技术规划与服务部日常运行ETF业务ET
4、F技术实验室测试基金公司唐忆021-68801380产品开发创新产品开发ETF技术开发需求等支持基金公司信息公司日常运行ETF业务ETF网站服务及网站应急基金公司杜磊021-68803729王辉021-68807041通信公司其他业务其他业务基金市场文件卫星发送基金公司陈敏021-58653653目录上海证券交易所基金业务联络表2一、基金业务部对口服务人员2二、相关业务对口服务部门2第一章总则8第二章常规业务9一、基金代码申请（ETF、封闭式基金、开放式基金）9二、基金信息披露9三、基金临时停复牌流程12四、基金分红流程12五、基金上市费用通知缴纳流程13六、基金管理人更名流程14七、基金更名
5、流程14八、基金终止上市流程15第三章ETF业务17一、ETF技术实验室测试17二、ETF发行19三、ETF上市23四、ETF申赎代办证券公司权限申请业务26五、ETF申赎代办证券公司权限取消业务27六、ETF联接基金申赎权限申请业务27七、ETF拆分28八、ETF合并31九、联接基金特殊申购业务（T日为特殊申购申请日）34十、代办券商跨市场ETF净申购额度管理35十一、ETF应急处理37十二、ETF常规信息披露37第四章上证基金通业务38一、开放式基金发行38二、开放式基金开放日常申赎业务39三、开放式基金暂停日常申赎业务39四、会员申请上证基金通权限40五、开放式基金常规信息披露40第五章
6、封闭式基金业务42一、封闭式基金发行42二、封闭式基金上市44三、封转开流程46四、封闭式基金常规信息披露47第六章产品开发服务48一、常规产品开发48二、创新产品开发49第七章综合业务51一、日常约见51二、公文往来52三、市场推广56附录一上交所基金业务规则一览表57附录二参考文件模板58附表：ETF基金实验室测试申请单58附表2：交易所交易基金技术实验室测试反馈表58附表3：关于*基金协助发行的申请函59附表4：关于*ETF网上发行代销券商名单的确认函60附表5：关于*ETF发售协调人席位号和账户等信息的函60附表6：ETF网上认购数据信息查询申请60附表7：*ETF网下发行数据确认函6
7、1附表8：关于*交易型开放式指数证券投资基金上市申请函61附表9：关于申请*ETF基金定义文件上传通道权限的函62附表10：关于*基金账户信息的函62附表11：关于*基金申购赎回代办券商名单的函62附表12：ETF基本信息表63附表13：上海证券交易所上市仪式具体程序64附表14：关于确认*ETF基金定义文件上传成功的函65附表15：*基金上市首日开盘参考价通知65附表16：紧急停牌通知单65附表17：关于取消*基金申购赎回代办资格券商名单的函66附表18：关于放开ETF联接基金对目标ETF份额的申请函67附表19：联接基金承诺函67附表20：跨市场ETF净申购额度申请表67附表21：产品业务
8、方案参考框架68附表22：约访申请表69第一章总则为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）基金业务的开发、发行、上市、信息披露等工作程序，为基金管理人、会员单位等市场参与人在基金开发、运行过程中提供更明确的指导，提高工作效率和服务质量，实行一站式服务，制定本指南。本指南依据上海证券交易所证券投资基金上市规则、上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则等业务规则制定，仅为流程描述，不属于本所业务规则。本所正式受理产品开发申请后，基金管理人应书面指定一名对口联络人，负责与本所沟通联络。原则上，本所自接受基金管理人提交的产品开发材料直至上市工作完成期间，基金管理人不应更换联络人，如因特殊情况确需
9、更换联络人，须以书面形式报告本所，并说明相关理由。一、 本指引附录模板内容仅为参考，可根据实际情况进行调整。第二章常规业务基金代码申请（ETF、封闭式基金、开放式基金）1. 注意事项：本流程仅适用于在上交所发行、上市、挂牌的基金产品。2. 业务受理部门：基金业务部业务办理流程：T日基金管理人向基金业务部提交代码申请（如需场内发行，可与协助发行申请一并提交）T+5日二、 如申请材料符合规定，基金业务部回函基金管理人（盖部门章），发放证券代码、证券简称。基金信息披露1. 注意事项： 本流程主要适用上市基金的定期报告和临时报告的信息披露。定期报告包括基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告、基金资
10、产净值和基金份额净值报告以及更新的招募说明书；基金年度报告应当在每年结束之日起九十日内披露，半年度报告应当在上半年结束之日起六十日内披露，季度报告应当在每个季度结束之日起十五个工作日内披露。临时报告包括法律、法规、规章及本所业务规则规定披露的其他报告。临时报告披露的一般是可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：l 基金份额持有人大会的召开及决议；l 提前终止基金合同；l 基金扩募；l 延长基金合同期限；l 转换基金运作方式；l 更换基金管理人、基金托管人；l 基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；l 基金管理人股东及其出资比例发生变更；l 基金募集期延长；l
11、 基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；l 基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；l 基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十；l 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；l 基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；l 基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；l 重大关联交易事项；l 基金收益分配事项；l 管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；l 基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
12、l 基金改聘会计师事务所；l 变更基金份额发售机构；l 基金更换注册登记机构；l 基金开始办理申购、赎回；l 基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；l 基金发生巨额赎回并延期支付；l 基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；l 基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；l 中国证监会及本所规定的其他事项 信息披露监管措施：基金管理人发生信息披露违规行为后，本所可采取以下纪律处分措施：l 通报批评；l 公开谴责；l 报告证监会，建议更换信息披露义务人。2. 业务受理部门：基金业务部业务办理流程：T-1日基金管理人通过本所网站向基金业务部提交定期公告或临时公告进行事前登记，基金业务部按照规
13、定对公告进行事前或事后审核。T日 基金管理人安排公告见报。三、 基金业务部安排公告发布在本所网站。基金临时停复牌流程1. 业务受理部门：基金业务部业务办理流程：T-2日16:00前基金管理人向基金业务部提交停复牌申请（以及相应公告，公告按照信息披露流程办理）。T-2日16:30基金业务部对申请进行审核并回复基金管理人。T日四、 基金停牌或者复牌。基金分红流程1. 注意事项：基金分红只做分红实施公告，不做分红预公告。若基金管理人在交易日刊登分红预公告或分红实施公告，根据最新的基金上市规则，无需停牌。2. 业务受理部门：基金业务部业务办理流程：T-3日前，基金管理人通过网站向基金业务部提交ETF分
14、红公告，基金业务部审核后回复审核意见。T-2日，基金管理人安排基金分红公告见报。T日基金实施分红。五、 基金上市费用通知缴纳流程1. 注意事项：基金上市费用包括上市初费和上市年费2. 业务受理部门：基金业务部3. 业务办理流程： 基金业务部根据基金费用缴纳相关规定制作基金上市费用缴纳通知，发基金管理人。六、 基金管理人收到通知后，于十日内完成相关费用的缴纳。基金管理人更名流程1. 业务受理部门：基金业务部业务办理流程：T-4日，基金管理人向基金业务部提交公司更名公告，基金业务部审核通过后，基金管理人按信息披露流程进行相关操作。T-3日，基金业务部审核基金管理人通过本所网站基金专区在线修改基金管
15、理人相关信息，基金业务部审核信息后予以确认。T日，七、 基金管理人安排更名公告见报。基金更名流程1. 业务受理部门：基金业务部业务办理流程：T-4日，基金管理人通过网站向基金业务部提交基金更名公告，经基金业务部审核通过后按信息披露流程进行相关操作。T日，八、 基金管理人安排基金更名公告见报。基金终止上市流程1. 业务受理部门：基金业务部业务办理流程：T-10日前， 基金管理人向基金业务部提交基金终止上市申请材料，包括： 终止上市申请； 中国证监会核准函复印件； 终止上市公告书；本所要求的其他材料。T-5日前，如本所同意终止上市，基金业务部通知基金管理人正式公告。T-4日前，基金管理人通过网站向
16、基金业务部提交终止上市公告，经基金业务部审核通过后按信息披露流程进行相关操作。T-3日，一、 基金管理人安排终止上市公告见报。第三章ETF业务ETF技术实验室测试1. 注意事项： 如基金管理人旗下已管理有本所上市的ETF且新发行ETF为常规产品，可不用申请参加本业务。 如需通过VPN远程参加技术实验室测试，请参见“本所网站-新交易系统专区-技术服务”栏目的上海证券交易所技术服务指南，安装VPN客户端软件包。 基金管理人申请技术实验室测试应满足以下条件：l ETF已获得本所认可并拟在本所上市；l 基金管理人的ETF技术系统已准备就绪并完成公司内部的ETF业务测试；l 基金管理人已正式向中国证监会
17、递交ETF募集申请；l 本所要求的其他条件。 术语：T日基金业务部收到基金管理人的实验室测试申请及材料日。L日基金管理人正式进行VPN接入实验室测试日2. 业务受理部门：基金业务部业务办理流程：T日， 基金管理人向基金业务部递交交易所交易基金实验室测试申请单（格式参考附表1）及以下材料： 基金管理人自身技术系统改造就绪情况介绍和内部测试报告； 本所出具的产品方案确定意见书或其他相关证明； 交易所交易基金简要情况说明，包括产品进展、产品方案和本产品方案与已上市的产品的业务及技术差异； 技术实验室测试申请材料，包括技术实验室测试申请表、测试环境使用风险承诺书、测试环境使用保密承诺书（公司）和测试环
18、境使用保密承诺书（个人）。上述申请材料请至本所网站新交易系统技术服务专区下载。 本所要求的其他材料。申请VPN接入测试的，基金管理人需要递交测试环境远程接入申请表、测试环境使用风险承诺书和测试环境使用保密承诺书（公司），并申请开通VPN。具体流程可参见本所网站“新交易系统专区-技术服务”栏目中相应文档。T日，基金业务部收到基金管理人的测试申请后，对测试材料进行初步审核。经审核符合本所测试条件的，T+1日17:00前，基金业务部通知基金管理人具体测试时间，基金管理人安装最新版本的定义文件上传工具。L-2日前，技术规划与服务部视情况提供基金管理人测试数据，基金管理人根据要求提供测试用例、测试数据等
19、。L-1日，基金管理人应完成测试联机工作。L日，基金管理人按照规定进行（VPN接入）实验室测试。L+5日内， 基金管理人向基金业务部提交ETF技术实验室测试反馈表（格式参考附表2）。二、 如基金管理人需要，基金业务部根据基金管理人测试报告，并参考ETF实验室测试反馈表（格式参考附表2）及技术规划与服务部的确认意见，视情况出具本次实验室测试的测试证明。ETF发行1. 业务受理部门：基金业务部2. 业务办理流程：（FT日为网下现金发行首日，T日为网上现金发行首日。）FT-10日前 基金管理人获得中国证监会批文后，可以向本所正式提出协助发行申请，同时提交相关申请材料（电子形式和纸面形式各一份），包括
20、： 协助发行申请函（格式参考附表3）； 中国证监会核准产品募集的正式批文的复印件； 指数授权正式文件的复印件； 联网测试报告，包括自评报告和本所测试证明文件； 发行方案，包括拟定的发行时间、发行方式*、参与网上发行的券商名单（格式参考附表4）、申购赎回代办券商名单、发行主协调人席位及账户（格式参考附表5）、营销计划等（注*：基金管理人可以申请网上现金单日发行或多日发行，原则上多日发行为3个工作日）； 发行法律文件，包括发行公告、招募说明书、基金合同等； 按照中国结算上海分公司要求签署的证券登记服务协议及其相关附加协议的复印件； 基金管理人ETF内部运作管理规范，包括内部ETF运作管理架构、运营
21、操作流程（申赎清单生成及传送机制）、岗位设置及相关人员的职责、风险防范措施、重要岗位人员联系方式和指定联系人等； 本所要求的其他材料。上述申请材料的电子形式文件须与书面形式文件内容保持一致。基金管理人提交的电子形式文件除复印件外，其他须是以Word文档格式保存的电子光盘，书面形式文件须是以“A4”纸张大小装订成册。电子光盘和所有书面形式的文件均须加盖公司公章。基金管理人若无本所CA证书，需提交两份责任书和一份申请书，办理CA证书申请，用于信息披露文件上传。（具体请参见本所网站“基金专区业务办理”）FT-8日前 基金业务部自收到基金管理人的申请材料之日起3个工作日内，对申请材料进行初步审核，并可
22、以根据审核情况牵头本所相关部门、基金管理人召开产品发行协调会。基金管理人在收到基金业务部ETF协调人关于ETF发行协调会的会议通知后，应及时来本所参会，并做好会议相关准备。发行协调会上，基金管理人需对ETF情况作简要汇报，内容包括ETF产品方案、联接基金方案（若有联接基金）、ETF技术准备情况、测试情况、拟定发行计划等，时间控制在半个小时以内。根据本所审核情况，基金业务部将复函基金管理人，给予基金管理人同意协助发行申请或者延缓发行等回复。FT-3日前 如本所同意协助发行申请，在收到本所复函后，基金管理人应按要求与本所开展ETF业务合作协议签署事宜。协议一式四份，均需在签字盖章处签字、盖章，全本
23、协议盖骑缝章后寄给本所基金业务部ETF协调人。ETF基金管理人申请网上现金多日认购，并经本所批准的，应尽快协调发行主协调人、中登上海分公司及本所，签署*ETF网上多日现金认购业务合作协议（包含附件：*ETF基金网上多日现金认购业务流程）。FT-2日前基金管理人应按本所信息披露要求，及时在本所网站披露ETF基金法律文件。T-3日前基金管理人按信息披露要求安排在三大报刊登招募说明书、发行公告，并按本所信息披露要求向本所提交上述公告。T日至T+3日本所基金业务部可根据基金管理人申请，提供ETF当日网上现金发行情况（按会员单位）查询服务。基金管理人应提前向基金业务部提交数据查询申请（格式参考附表6）。
24、T+6日 ETF网下现金和股票发行结束后，基金管理人应按照本所和中登上海分公司要求的数据格式向本所基金业务部提交电子形式和书面形式的网下发行数据（加盖公司公章，一式两份），并同时提交ETF网下发行数据确认函（格式参考附表7）。基金业务部收到基金管理人提供的网下股票认购ETF清单后进行确认（加盖基金业务部部门业务章），中登上海分公司根据本所确认的数据完成被认购冻结证券的解冻和有效认购股票的过户。T+8日三、 基金管理人在获得基金持有人名册后，应及时向本所补交电子形式和书面形式的网下发行数据（补充证券账户名称，并加盖公司公章）。ETF上市1. 业务受理部门：基金业务部2. 业务办理流程：（T日为上
25、市日）T-15日前基金管理人与本所信息公司就ETF定义文件向网站传送事宜进行测试及确认工作。T-10日前 ETF正式成立（如需实施份额折算，并完成份额折算）后，向本所提出上市申请，需提交申请材料（电子形式和纸面形式），包括： 上市申请函（基金管理人如需举行上市仪式，需在申请函中注明）；（格式参考附表8） 定义文件上传通道权限申请及上市前联机测试申请；（格式参考附表9） 基金份额折算公告（如实施折算）； 基金正式成立公告； 拟发上市公告书； ETF基金账户信息；（格式参考附表10） 申购赎回代办券商名单；(格式参考附表11) ETF基本信息表；(格式参考附表12) 本所一至两名会员出具的上市推荐
26、书； 基金管理人、基金托管人就基金上市之后履行管理人、托管人职责的承诺； 基金管理人保证所提交文件和材料真实、准确和完整的承诺； 本所要求的其他材料。上述申请材料的采用电子形式递交，盖章件需加盖公章后的扫描件。基金管理人提交的电子形式文件除复印件外，其他须是以Word文档格式保存的电子光盘（电子光盘为五份，每份光盘内容需保持一致），书面形式文件须是以“A4”纸张大小装订成册。电子光盘和所有书面形式的文件均须加盖公司公章。基金管理人应同时向本所会员部递交ETF申赎代办证券公司申请。（本流程参见“ETF申赎代办证券公司权限申请及取消流程”）T-6日前 基金管理人通过本所网站“基金专区-业务办理”栏
27、目提交ETF的ISIN码信息。 ETF上市申请经本所审核同意后，ETF的上市日期由本所基金业务部牵头协商所内相关部门后确定，并正式函告基金管理人。基金管理人自接到函告日，应按照本所要求积极准备上市事宜。上市仪式由本所指定的几家会务公司承办，基金管理人可从中选定一家会务公司，基金管理人将上市仪式所需信息、背景资料、公司简介等提交给公关公司，公关公司配合基金管理人协调上市仪式安排事宜（本所上市仪式程序参考附件13）。T-3日前基金管理人应按信息披露要求，在指定媒体及本所网站披露上市交易公告书。T-3日基金管理人应按要求完成ETF定义文件上传测试。T-2日基金管理人应按要求完成ETF定义文件上传测试
28、。T-1日 基金管理人应按要求完成ETF定义文件上传测试。 基金管理人应在ETF上市当日（T日）的前一工作日（T-1日）的下午4:00之前，向本所提供ETF基金份额净值，作为上市首日的开盘参考价。(格式参考附件14)基金管理人应按要求向本所基金业务部确认ETF基金定义文件上传成功。(格式参考附件14)T日前基金管理人需在ETF上市之前，按本所规定签定证券上市协议。（如举办上市协议，可安排在上市日签署证券上市协议。）T日上市首日，如有异常情况需紧急停牌处理，请参考业务合作协议附件业务流程文档之应急流程。（紧急停牌通知单见附件16）T+N日四、 基金管理人应自接到本所基金上市费用缴纳通知后之日起的
29、30个工作日内向本所缴纳相应款项。（本流程参见“基金上市费用缴纳流程”）ETF申赎代办证券公司权限申请业务1. 业务受理部门：会员部2. 上市前的权限申请流程业务办理流程：（T日为上市日）T-10日前 基金管理人提出上市申请时，应向会员部提交推荐相关申赎代办券商的申请材料，包括： 基金管理人关于代办券商的推荐函(格式参考附件17) 中国证监会关于同意相关ETF设立的批复； 与申购赎回代办券商签署的协议原件；五、 本所要求的其他材料。ETF申赎代办证券公司权限取消业务1. 业务受理部门：会员部2. 业务办理流程：取消相关代办券商申赎权限的函 基金管理人向本所会员部提交取消相关代办券商申赎权限的材
30、料，包括： 基金管理人关于取消相关代办券商申赎权限的函(格式参考附件17)六、 其他材料。ETF联接基金申赎权限申请业务1. 业务受理部门：会员部2. 业务办理流程： （T日为上市日）T-10日前基金管理人向本所提出上市申请，同时向本所会员部提交放开ETF联接基金对目标ETF份额申赎权限的申请材料，包括： 放开ETF联接基金对目标ETF份额申赎权限申请函(格式参考附件18)； 中国证监会关于同意ETF联接基金设立的批复；七、 承诺函(格式参考附件19)。ETF拆分1. 业务受理部门：基金业务部2. 业务办理流程：（T日为权益登记日）T4日基金管理人向基金业务部提交基金拆分公告和停牌申请。申请可
31、采用网上申请提交方式，同时须提交书面申请。（停牌日为T+1日和T+2日）T-3日基金管理人在指定报刊上刊登基金拆分公告。T-1日基金管理人向基金业务部提交拆分提示性公告申请。申请可采用网上一般公告申请提交方式。T日（权益登记日，正常交易日） 基金管理人在指定报刊上刊登拆分提示性公告。 基金管理人向基金业务部提交根据拆分公告填报的T+1日ETF开盘参考价通知（格式参见附件），申请须采用书面形式或本所指定电子形式。 基金管理人向中登申请，按拆分公告方式计算并登记新增份额，新增份额为非流通份额。日终，中登向基金管理人发送变更后基金持有人名册。(同一持有人分2条记录，可流通的原份额和未流通的新增份额)
32、T+1日（拆分日、除权日），当日暂停ETF交易和申购、赎回 基金管理人照常向本所交易系统上传T+1日的申赎清单定义文件，但文件中“是否允许申购/赎回”栏目应填写“否”的标志（该份清单上T日内容中最小申购赎回单位仍按拆分前数据计算，即净值仍为未拆分的净值，T+1日内容中最小申购赎回单位为拆分后，并由此计算预估现金）。 基金管理人向中登上传T日现金差额文件（不上传中登T+1日申购/赎回清单文件），同时提交最小申赎单位调整的申请。 中登根据实际新增份额向基金管理人出具证券变更登记证明。 基金管理人持中登的证券变更登记证明和上市申请书向基金业务部申请办理新增份额上市手续，申请须采用书面申请形式（见附件
33、）；同时，向交易所提交基金份额拆分结果公告的申请，申请可采用网上一般公告申请方式。基金业务部根据申请制作新增份额上市通知单。 日终，中登向基金管理人发送基金持有人名册。 日终，基金管理人根据最新持有人名册进行份额拆分会计处理。 日终，基金管理人公布T+1日的ETF份额净值和累计净值。中登按基金管理人T+1日中上传的T日现金差额（按拆分前最小申购赎回单位）进行清算，该金额将于T+2日进行交收。T+2日，当日继续暂停ETF交易和申购、赎回；新增份额做上市处理 基金管理人在指定报刊上刊登基金份额拆分结果公告。 基金管理人照常向本所交易系统上传T+2日申赎清单文件，但其中是否允许申购/赎回应填写“否”
34、的标志（该份清单所包含的T+1日净值为拆分后净值，并按拆分后最小申购赎回单位编制）。 基金管理人向基金业务部提交恢复交易和申购赎回的公告申请，可采用网上一般公告申请提交方式。 日中，（因上日和当日停牌）基金管理人不向中登上传T+1日现金差额文件，不向中登上传T+2日申购/赎回清单文件。 中登根据基金业务部的基金份额上市通知书，处理变更新增份额为“可流通”；调整最小申赎单位。日终，中登向基金管理人发送当日基金持有人名册（同一持有人原份额和拆分新增份额合并为可流通） 日终，基金管理人计算T+2日的ETF份额净值和累计净值，该净值将于T+3日公布给投资者。应急处理：如果拆分出现问题，基金管理人向交易
35、所基金业务部提交进一步停牌申请及停牌公告，并及时电话沟通。T+3日，ETF恢复交易和申购/赎回 基金管理人在指定报刊上刊登基金恢复交易和申购赎回的公告。 日初，基金管理人照常上传交易所T+3日的申赎清单文件，其中是否允许申购/赎回应恢复为“是”的标志。8：00前应及时与基金业务部确认文件上传成功，尽量避免意外状况发生。 日中，（因上日停牌）基金管理人不向中登上传T+2日现金差额文件，不向中登上传T+3日申赎清单文件。 当日日初，投资者可在各券商网点查询到拆分结果，投资者的新增基金份额可赎回、可卖出。八、 应急处理：如果拆分出现问题，本所基金业务部启动紧急停牌流程。ETF合并1. 注意事项： 基
36、金管理人在实施ETF份额合并期间每个交易日应按正常流程向本所交易系统上传定义文件，每日公告的定义文件内容见附件。 如ETF在合并实施过程中出现异常，基金管理人需及时报告本所，并根据需要向本所提交停牌申请和停牌公告。2. 业务受理部门：基金业务部业务办理流程：T-10日前 基金管理人向本所基金业务部申请协助办理ETF合并业务，并提交下列材料： 协助实施合并报告； 合并方案，包括合并背景、合并比例及原因、合并的必要性和可行性分析、合并风险控制流程及应急措施、市场调查意见等； 本所规定的其他材料。基金管理人提交的ETF合并方案符合法律法规及基金合同、招募说明书等基金法律文件规定的，经本所论证后，由基
37、金业务部出具业务及技术实施方面的书面意见。T-6日基金管理人登录“本所网站基金专区”向基金业务部提交合并公告，并安排公告于T-5日见报。T-5日合并公告正式见报、上网。T-2日 基金管理人正常上传T-2日的ETF定义文件。基金管理人登录“本所网站基金专区”向基金业务部提交合并提示性公告，并安排公告T-1日见报。T-1日ETF正常交易、申赎（合并前最后一个交易日） 基金管理人正常上传T-1日的ETF定义文件。 基金管理人登录“本所网站基金专区”向基金业务部提交合并提示性公告，并安排公告T日见报。接收中国结算上海分公司发送的当日登记的ETF份额持有数量，按照合并方案计算合并后的份额调整数据。T日（
38、权益登记日）ETF暂停交易、申赎 基金管理人正常上传T日的ETF定义文件。 基金管理人向中国结算发送份额合并变动数据；如有新的冻结份额申请，中国结算于闭市后通知基金管理人，基金管理人重新生成份额合并调整数据，并发送给中国结算上海分公司。基金管理人向中国结算上海分公司提交最小申赎单位调整申请。T+1日（份额合并登记日）ETF暂停交易、申赎 基金管理人正常上传T+1日的ETF定义文件。 基金管理人按照合并公告规定以自有资金弥补份额合并产生的零股所对应的资金额并将资金划入基金资产。 如有新的冻结份额申请，中国结算于闭市后通知基金管理人，基金管理人重新生成份额合并调整数据，并发送给中国结算上海分公司。
39、基金管理人与基金托管人根据基金份额合并条件数据，计算T+1日合并后的基金份额净值，并于16：00前，向本所提交T+2日的ETF开盘参考价调整申请。T+2日ETF恢复正常交易、申赎 基金管理人正常上传T+2日的ETF定义文件。基金管理人登录“本所网站基金专区”向基金业务部提交合并结果公告。T+3日ETF正常交易、申赎基金管理人正常上传T+3日的ETF定义文件。T+15日九、 ETF合并完成后，基金管理人应在十五个工作日内向本所提交合并情况报告。联接基金特殊申购业务（T日为特殊申购申请日）1. 业务受理部门：基金业务部业务办理流程：T-3日，基金管理人通过本所网站基金专区向基金业务部提交联接基金特
40、殊申购公告。T-2日，基金管理人安排联接基金特殊申购公告见报。T日， 基金管理人向基金业务部提交联接基金特殊申购申请（应在ETF初始份额完成登记后）。如申请材料符合规定，基金业务部出具报备材料完整的确认函（加盖部门章）。基金管理人将确认函和申请材料提交中国结算办理份额登记。T+1日，十、 基金管理人向基金业务部提交经中国结算确认的联接基金特殊申购份额登记数据。代办券商跨市场ETF净申购额度管理1. 注意事项： 跨市场ETF净申购额度是指当日申购未卖出跨市场ETF份额所涉及的非沪市现金替代的最大可能金额。 代办券商的交收价差保证金比例暂定为10%。今后根据市场状况以及代办券商的交收情况，上交所和
41、中国结算经协商可对所有代办券商或个别代办券商的交收价差保证金比例适时进行调整。 代办券商应当分别申请其自营业务和经纪业务的跨市场交ETF净申购额度，并在申请表填写对应的在中国结算上海分公司已开立的自营和客户交收价差保证金资金账号。2. 业务受理部门：交易管理部3. 净申购额度申请流程：（T日为净申购额度生效日）T-10日前， 代办券商向交易管理部提交跨市场ETF净申购额度的初设或变更申请，同时提交下述材料： 申请书（代办券商的法定代表人或者经营管理的主要负责人应当在申请书上签字） 跨市场ETF净申购额度申请表（加盖公司公章）（格式参见附表20） 本所确定代办券商的自营业务净申购额度与经纪业务净
42、申购额度后，交易管理部向代办券商发出跨市场ETF净申购额度的书面通知。 上交所可根据代办券商的业务开展情况或者代办券商的申请，调整代办券商的净申购额度。4. 净申购规模管理 中国结算上海分公司根据交收价差保证金比例和代办券商的自营与经纪业务的净申购额度，确定代办券商自营业务与客户业务分别应缴纳的交收价差保证金数额（交收价差保证金数额=净申购额度交收价差保证金比例）。 中国结算上海分公司对代办券商自营业务与客户业务的交收价差保证金分开进行管理，根据代办券商应缴纳的价差保证金金额、价差保证金实缴金额和当日应锁定价差保证金金额，计算下一交易日代办券商自营与客户交收价差保证金账户的实际可用保证金余额。
43、 上交所根据中国结算上海分公司前一交易日发送的代办券商自营与客户交收价差保证金账户的实际可用保证金余额，计算当日代办券商自营与经纪业务的可用净申购额度，并据此对代办券商当日跨市场ETF的申购进行监控和管理。 代办券商应当做好跨市场ETF在交易时段的申购前端控制，防止出现自营与经纪实际净申购规模超过当日可用净申购额度的情况。十一、 对于实际净申购规模超过可用净申购额度的代办券商，上交所将根据代办券商违规情节轻重，按照相关规定采取监管措施和实施纪律处分。ETF应急处理1. 注意事项：ETF应急处理情形包括以下情形： 应急情形一：基金管理人不能在交易日上午8：00前将定义文件送至交易主机，且未能将定
44、义文件传至约定的备用通道（网站）。 应急情形二：基金管理人在交易日上午8：00前向本所的交易主机上传了错误的定义文件，且未能修改为正确的定义文件。 应急情形三：在9：15以后交易时间，基金管理人获悉ETF申购赎回或交易异常。2. 应急情形四：基金管理人定义文件传送主通道不通的，通过备用通道（网站）上传的定义文件，交易主机通过网站仍不能获取定义文件。业务办理流程： 基金管理人应在第一时间电话通知本所ETF应急联络人，并向基金业务部报告。如需紧急停牌，提交紧急停牌申请。 基金管理人应保持与本所的紧密沟通。一、 如实施紧急停牌，基金管理人应发布公告进行信息披露。ETF常规信息披露参见“常规业务基金信
45、息披露”第四章上证基金通业务开放式基金发行1. 注意事项： 目前，上证基金通业务只适用于注册在中国结算开放式基金登记结算系统的基金产品。 代码分配规则：股票型基金和债券型基金以519代码段开头，上交所目前只支持前端收费模式，因此在代码分配的过程中因基金前端、后端需要分配给基金两个代码，但在上证基金通只挂前端代码；货币市场基金的代码段为5195*，本区间为货币市场基金专用。2. 业务受理部门：基金业务部3. 业务办理流程：T-10日前 基金管理人向基金业务部提交发行申请材料，包括： 场内发行申请； 中国证监会核准产品募集的正式批文的复印件；本所要求的其他材料。T-6日前基金业务部审核基金管理人提交的发行申请材料，出具同意协助其发行的正式通知（含分配的证券代码、证券简称）。T