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1、11 11 工程项目风险管理工程项目风险管理工程项目风险管理工程项目风险管理2007年8月9日星期四1Email:11.1 概述概述一、一、工程项目中的风险工程项目中的风险 二、风险的影响二、风险的影响 三、全面风险管理的概念三、全面风险管理的概念 四、工程项目风险管理的特点四、工程项目风险管理的特点 五、风险管理的主要工作五、风险管理的主要工作 3/14/2023 3:08:00 PM2一、一、工程项目中的风险工程项目中的风险事先不能确定的内部和外部的干扰因素，事先不能确定的内部和外部的干扰因素，人们将它称之为风险。风险是项目系统人们将它称之为风险。风险是项目系统中的不可靠因素。中的不可靠因
2、素。风险型事业风险型事业 国际工程承包国际工程承包国际投资和合作国际投资和合作3/14/2023 3:08:00 PM3二、风险的影响二、风险的影响 工程项目风险具有全面性的特点：工程项目风险具有全面性的特点：（1）风险的多样性。）风险的多样性。（2）风险在整个项目生命期中都存在，）风险在整个项目生命期中都存在，而不仅在实施阶段。而不仅在实施阶段。（3）风险影响是全局的。）风险影响是全局的。（4）风险有一定的规律性。）风险有一定的规律性。3/14/2023 3:08:00 PM4三、项目全过程的风险管理三、项目全过程的风险管理1 项目全过程的风险管理项目全过程的风险管理 2 对全部风险的管理对
3、全部风险的管理 3 全方位的管理全方位的管理 4 全面的组织措施全面的组织措施目标设计目标设计可行性研究可行性研究技术设计技术设计项目实施项目实施项目结束项目结束3/14/2023 3:08:00 PM5四、工程项目风险管理的特点四、工程项目风险管理的特点1工程项目风险管理尽管有一些通用的方法，但一经要工程项目风险管理尽管有一些通用的方法，但一经要研究具体项目的风险，则必须与该项目的特点相联系研究具体项目的风险，则必须与该项目的特点相联系。2风险管理要对项目系统以及系统的环境有十分深入的风险管理要对项目系统以及系统的环境有十分深入的了解，并要进行预测。了解，并要进行预测。3风险管理在很大程度上
4、仍依赖于管理者的经验及管理风险管理在很大程度上仍依赖于管理者的经验及管理者过去工程的经历，对环境的了解程度和对项目本身的者过去工程的经历，对环境的了解程度和对项目本身的熟悉程度。熟悉程度。4风险管理属于一种高层次的综合性管理工作。风险管理属于一种高层次的综合性管理工作。5风险管理的目的，并不是消灭风险，而是在于有准备风险管理的目的，并不是消灭风险，而是在于有准备地、理性地进行项目实施，减少风险的损失。地、理性地进行项目实施，减少风险的损失。3/14/2023 3:08:00 PM6五、风险管理的主要工作五、风险管理的主要工作1确定项目的风险的种类，即可能有哪确定项目的风险的种类，即可能有哪 些
5、风险发生；些风险发生；2风险评价，即评估风险发生的概率及风险评价，即评估风险发生的概率及 风险事件对项目的影响；风险事件对项目的影响；3制定风险对策措施：制定风险对策措施：4在实施中的风险控制。在实施中的风险控制。3/14/2023 3:08:00 PM711.2 工程项目风险因素分析工程项目风险因素分析一、一、按项目系统要素进行分析按项目系统要素进行分析二、按风险对目标的影响分析二、按风险对目标的影响分析 三、按管理的过程分析三、按管理的过程分析 3/14/2023 3:08:00 PM8一、一、按项目系统要素进行分析按项目系统要素进行分析1、项目环境因素风险、项目环境因素风险2、项目系统结
6、构风险、项目系统结构风险3、项目的行为主体产生的风险、项目的行为主体产生的风险政治风险政治风险法律风险法律风险经济风险经济风险自然风险自然风险社会风险社会风险 它是以项目结构图上项目单元作为分析对象，它是以项目结构图上项目单元作为分析对象，即各个层次的项目单元，直到工作包在实施以及运即各个层次的项目单元，直到工作包在实施以及运行过程中可能遇到的技术问题，人工、材料、机械、行过程中可能遇到的技术问题，人工、材料、机械、费用消耗的增加，在实施过程中可能的各种障碍、费用消耗的增加，在实施过程中可能的各种障碍、异常情况。异常情况。业主和投资者业主和投资者承包商（分包商、供应商）承包商（分包商、供应商）
7、项目管理者（如监理工程师）项目管理者（如监理工程师）其他方面其他方面3/14/2023 3:08:00 PM91工期风险。工期风险。2费用风险。费用风险。3质量风险。质量风险。4生产能力风险。生产能力风险。5市场风险。市场风险。6信誉风险。信誉风险。7人身伤亡、安全、健康及工程或设备的损坏。人身伤亡、安全、健康及工程或设备的损坏。8法律责任。法律责任。9。社会影响等。社会影响等。return二、按风险对目标的影响分析二、按风险对目标的影响分析 3/14/2023 3:08:00 PM101高层战略风险。高层战略风险。2环境调查和预测的风险。环境调查和预测的风险。3决策风险，如错误的选择、投标决
8、策、报价等。决策风险，如错误的选择、投标决策、报价等。4项目策划风险。项目策划风险。5技术设计风险。技术设计风险。6计划风险，计划风险，7实施控制中的风险。实施控制中的风险。8运营管理风险。运营管理风险。return三、按管理的过程分析三、按管理的过程分析 3/14/2023 3:08:00 PM1110.3 风险评价风险评价一、风险评价的内容和过程一、风险评价的内容和过程二、风险分析说明二、风险分析说明三、风险分析方法三、风险分析方法3/14/2023 3:08:00 PM12一、风险评价的内容和过程一、风险评价的内容和过程(1)(1)风险存在和发生的时间分析。风险存在和发生的时间分析。(2
9、)(2)风险的影响和损失分析。风险的影响和损失分析。例如，某个工程活动受到干扰而拖例如，某个工程活动受到干扰而拖延延,则可能影响它后面的许多活动则可能影响它后面的许多活动(见图见图11-11-l)l)。(3)(3)风险发生的可能性分析。风险发生的可能性分析。(4)(4)确定确定风险级别风险级别。(5)(5)风险的起因和可控制性分析风险的起因和可控制性分析 。3/14/2023 3:08:01 PM13风险级别风险级别(l)风险位能的概念。风险位能的概念。通通常常对对一一个个具具体体的的风风险险，它它如如果果发发生生，则则损损失失为为RH，发发生生的的可可能能性性为为 Ew，则风险的期望值则风险
10、的期望值Rw为：为：Rw=RH*EW3/14/2023 3:08:01 PM14例如一种自然环境风险如果发生，则损失达例如一种自然环境风险如果发生，则损失达2020万元，而发生的可能性为万元，而发生的可能性为0 01 1，则损失的，则损失的期望值期望值:RwRw=200=2001 12 2万元万元 引用物理学中位能的概念，损失期望值高的，引用物理学中位能的概念，损失期望值高的，则风险位能高。可以在二维座标上作等位能线则风险位能高。可以在二维座标上作等位能线(即损失期望值相等即损失期望值相等)()(见图见图10-2)10-2)，则具体项目，则具体项目中的任何一个风险可以在图上找到一个表示它中的任
11、何一个风险可以在图上找到一个表示它位能的点。位能的点。3/14/2023 3:08:01 PM15(2)A、B、C分类法分类法不同位能的风险可分为不同的类别：不同位能的风险可分为不同的类别：A A类：类：高位能的，损失期望很大的风险。发生可能高位能的，损失期望很大的风险。发生可能性很大，发生后损失也很大。性很大，发生后损失也很大。B B类：类：中位能的，损失期望值一般的风险。发生可中位能的，损失期望值一般的风险。发生可能性不大，损失也不大的，或可能性很大但损失能性不大，损失也不大的，或可能性很大但损失极小，或损失比较大但可能性极小。极小，或损失比较大但可能性极小。C C类：类：低位能，损失期望
12、极小的风险，即发生的可低位能，损失期望极小的风险，即发生的可能性极小，即使发生损失也很小的风险。能性极小，即使发生损失也很小的风险。则在风险管理中，则在风险管理中，A A类是重点，类是重点，B B类要顾及到，类要顾及到，C C类类可以不考虑。也可用级别的形式划分，例如：可以不考虑。也可用级别的形式划分，例如：l l级，级，2 2级，级，3 3级等，其意义是相同的。级等，其意义是相同的。3/14/2023 3:08:01 PM16二、风险分析说明二、风险分析说明 风风险险分分析析结结果果必必须须用用文文字字、图图表表进进行行表表达达说说明明，作作为为风风险险管管理理的的文文档档。这这个个结结果果
13、表表达达不不仅仅作作为为风风险险分分析析的的成成果果，而而且且应应作作为为人人们们风风险险管理的基本依据。管理的基本依据。表表的的内内容容可可以以按按照照分分析析的的对对象象进进行行编编制制，例例如如以以项项目目单单元元(工工作作包包)作作为为对对象象则则可可以以建建如如表10-l所所示示的的表表。这这可可以以作作为为对对工工作作包包说说明明的的补补充充分分析析文文件件。这这是是对对工工作作包包的的风风险险研研究究。也也可可以以按按风风险险的的结结构构进进行行分分析析研研究究(见见表10-2)。3/14/2023 3:08:01 PM17工作包号风险名称风 险 会产 生 的影响原因损 失可能性
14、损失期望预 防措施评 价等级工期费用表表 10-1 表表 10-2 风险编号风险名称风 险 的影 响 范围边界条件损 失可能性损失期望预防措施评价等级工期费用3/14/2023 3:08:01 PM18三、风险分析方法三、风险分析方法1列举法列举法 2专家经验法专家经验法(Delphi法法)对专家询问得到的风险期望，按统计方法对专家询问得到的风险期望，按统计方法作信息处理。总风险期望值作信息处理。总风险期望值 RvRv为各单个风险期为各单个风险期望值望值RwRw之和：之和：R RV V=RRW W =f(Rf(RH H*E*EW W)而各个风险期望值而各个风险期望值 RwRw与各个风险影响值与
15、各个风险影响值RHRH和出现的可能性和出现的可能性EwEw有关。它们分别由各个专家有关。它们分别由各个专家意见结合相加得到。意见结合相加得到。风险结构体系风险结构体系风险知识库风险知识库3/14/2023 3:08:01 PM19三、风险分析方法三、风险分析方法3.决策树方法决策树方法 决策树常常用于不同风险方案的选择。例如某种决策树常常用于不同风险方案的选择。例如某种 产品市场预测，在产品市场预测，在10年中销路好的概率为年中销路好的概率为0.7,销路不销路不 好的概率为好的概率为0.3。相关工厂的建设有两个方案：。相关工厂的建设有两个方案：（1）新新建建大大厂厂需需投投入入5000万万元元
16、，如如果果销销路路好好每每年年可可获获得利润得利润1600万元；销路不好，每年亏损万元；销路不好，每年亏损500万元。万元。（2）新新建建小小厂厂需需投投入入2000万万元元，如如果果销销路路好好每每年年可可获获得得600万万元元的的利利润润；销销路路不不好好，每每年年可可获获得得200万万元元的利润。的利润。则可作决策树见图则可作决策树见图10-3。3/14/2023 3:08:01 PM20D12方案方案A建大厂建大厂方案方案B建小厂建小厂投入投入5千万千万投入投入2千万千万销路好销路好0.7销路不好销路不好0.3销路好销路好0.7销路不好销路不好0.3+160010-50010+6001
17、0+200104700万万2800万万3/14/2023 3:08:01 PM21 风险之间的关系可以分为三种情况：风险之间的关系可以分为三种情况：两种风险之间没有必然联系。两种风险之间没有必然联系。例如国家经济政策变化不可能引起自然条件变化。例如国家经济政策变化不可能引起自然条件变化。一种风险出现，另一种风险一定会发生。一种风险出现，另一种风险一定会发生。如国家政局动荡必然导致该国经济形势恶化，而引起通货如国家政局动荡必然导致该国经济形势恶化，而引起通货 膨胀物价飞涨。膨胀物价飞涨。如一种风险出现后，另一种风险发生的可能性增加。如一种风险出现后，另一种风险发生的可能性增加。如自然条件发生变化
18、有可能会导致承包商技术能力不能满如自然条件发生变化有可能会导致承包商技术能力不能满 足实际需要。足实际需要。上上述述后后两两种种情情况况属属于于风风险险是是相相互互关关联联的的，有有交交互互作作用用。用用概概率率来来表表示示各各种种风风险险发发生生的的可可能能性性，设设项项目目中中可可能能会会遇遇到到i个个风风险险，i=,2,，Pi表表示示各各种种风风险险发发生生的的概概率率(0Pi1),Ri表表示示第第i 个个风风险险一一旦旦发发生生给给承承包包商商造造成成的的损损失失值。其评价步骤为：值。其评价步骤为：三、风险相关性评价三、风险相关性评价 3/14/2023 3:08:01 PM22(1)
19、找出各种风险之间相关概率找出各种风险之间相关概率Pab。设设Pab表示风险表示风险a发生后风险发生后风险b发生的概率发生的概率(0Pab1)。则则Pab=0，表示风险表示风险a、b之间无必然联系；当之间无必然联系；当Pab=1表表示风险示风险a出现必然会引起风险出现必然会引起风险b发生。根据各种风险之发生。根据各种风险之间的关系，我们就可以找出各风险之间的间的关系，我们就可以找出各风险之间的Pab（见下表）。见下表）。风险风险1 12 23 3.i i.1 1P P1 11 1P P1212P P1313.P P1i1i.2 2P P2 2P P21211 1P P2323.P P2i2i.:
20、.i iP Pi iP Pi1i1P Pi2i2P Pi3i3.1 1.:.3/14/2023 3:08:02 PM23()计算各风发生的条件概率P(b/a)已知风险a发生概率为Pa，风险b的相关概率为Pab,则在a发生情况下b发生的条件概率P(b/a)=PaPab（见下表）风险风险1 12 23 3.i i.1 1P1P1P(2/1)P(2/1)P(3/1)P(3/1).P(i/1)P(i/1).2 2P(1/2P(1/2)P2P2P(3/2)P(3/2).P(i/2)P(i/2).:.i iP(1/i)P(1/i)P(2/i)P(2/i)P(3/i)P(3/i).PiPi.:.3/14/2
21、023 3:08:02 PM24()计算出各种风险损失情况Ri R Ri i=风险风险i i发生后的工程成本工程的正常成本发生后的工程成本工程的正常成本()计算各风险损失期望值Wi P1 P(2/1)P(3/1)P(i/1)P(1/2)P2 P(3/2)P(i/2)P(1/i)P(2/i)P(3/i)P(i)XR1R2.Ri.=W1W2.Wi.W=其中 Wi=p(j/i)*Rj3/14/2023 3:08:02 PM25 ()将损失期望值按从大到小进行排列，并计算将损失期望值按从大到小进行排列，并计算出各期望值在总损失期望值中所占百分率。出各期望值在总损失期望值中所占百分率。()计算累计百分率
22、并分类。损失期望值累计百计算累计百分率并分类。损失期望值累计百分率在分率在8080以下所对应的风险为以下所对应的风险为A A类风险，类风险，显然它显然它们是主要风险；累计百分率在们是主要风险；累计百分率在80-9080-90的那些风险为的那些风险为B B类风险，是次要风险；类风险，是次要风险；累计百分率在累计百分率在90-10090-100的的那些因素为那些因素为C C类风险是一般风险。类风险是一般风险。3/14/2023 3:08:02 PM26四、风险状态图四、风险状态图 有有的的风风险险有有不不同同的的状状态态、程程度度，例例如如某某工工程程中中通通货货膨膨胀胀可可能能为为0、3、6、9
23、、12、15六六种种状状态态，由由工工程程估估价价分分析析得得到到相相应应的的风风险险损损失失为为0，20万万元元，30万万元元，45万万元元，60万万元元，90万万元元。现现请请四四位位专专家家进进行行风风险险咨咨询询。各各位位专专家家估估计计各各种种状状态态发发生生的的概概率率见见表表10-3。对对四四位位专专家家的的估估计计，可可以以取取平平均均的的方方法法作作为为咨咨询询结结果果(如如果果专专家家较较多多，可可以以去去掉掉最高值和最低值再平均最高值和最低值再平均)。则则可可以以得得到到通通货货膨膨胀胀风风险险的的影影响响分分析析表表(见表见表10-4)。3/14/2023 3:08:0
24、2 PM27风险状态:通货膨胀(%)专家 03691215风险损失(万元)0203045609012341020010102001030355540251520202010151550105100100100100平均10104020155100表10-33/14/2023 3:08:02 PM28通货膨胀率%03690.20.10.10.44502030150.0590表10-4通货膨胀影响分析表120.15发生概率损失预计（万元）概率累计600.401.00.90.800.050.203/14/2023 3:08:02 PM29将它的各种状态的概率累计则可作图(见图10-4)。从图上可见通
25、货膨胀率损失大致的风险状况。例如，损失预计达45万元，即为9的通货膨胀率约有40的可能性。一个项目不同种类的风险，可以在该图上叠加求和。一般认为在图10-4中概率(可能性)为01-09范围内，表达能力较强即可能性较大。则从风险状态曲线上可反映风险的特性和规律，例如风险的可能性及损失的大小，风险的波动范围等。10-4 通货膨胀风险状态图通货膨胀风险状态图3/14/2023 3:08:02 PM30例如图10-5中 A风险损失的主要区间为(A1，A2)，B风险损失的主要区间为(B1，B2)。10-5 不同的风险状态曲线不同的风险状态曲线3/14/2023 3:08:02 PM31一、一、风险的分配
26、风险的分配 二、风险对策二、风险对策 三、工程实施中的风险控制三、工程实施中的风险控制 10.4 风险控制风险控制3/14/2023 3:08:02 PM32基本原则：基本原则：1从工程整体效益的角度出发，最大限度地发挥各方从工程整体效益的角度出发，最大限度地发挥各方 的积极性。的积极性。2体现公平合理，责权利平衡。体现公平合理，责权利平衡。(1)风险责任和权力应是平衡的。风险责任和权力应是平衡的。(2)风险与机会对等。风险与机会对等。(3)承担的可能性和合理性。承担的可能性和合理性。3符合工程项目的惯例，符合通常的处理方法。符合工程项目的惯例，符合通常的处理方法。一、风险的分配一、风险的分配
27、 3/14/2023 3:08:02 PM331回避风险大的项目，选择风险小或适中的项目。回避风险大的项目，选择风险小或适中的项目。2技术措施。技术措施。3组织措施。组织措施。4保险。保险。5要求对方提供担保。要求对方提供担保。6风险准备金。风险准备金。风险准备金风险损失风险准备金风险损失发生的概率发生的概率 7采取合作方式共同承担风险。采取合作方式共同承担风险。8采取其它方式，例如在现代工程项目中采用多领域、多采取其它方式，例如在现代工程项目中采用多领域、多 地域、多项目的投资以分散风险。地域、多项目的投资以分散风险。二、风险对策二、风险对策 3/14/2023 3:08:03 PM341风险监控和预警，风险监控和预警是风险监控和预警，风险监控和预警是 项目控制的内容之一。项目控制的内容之一。2及时采取措施控制风险的影响。风险及时采取措施控制风险的影响。风险 一经发生则应积极地采取措施，降低一经发生则应积极地采取措施，降低 损失，防止风险的蔓延。损失，防止风险的蔓延。3在风险状态，保证工程的顺利实施。在风险状态，保证工程的顺利实施。三、工程实施中的风险控制三、工程实施中的风险控制 3/14/2023 3:08:03 PM35