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1、EPC合同法律风险防范 中伦文德律师事务所律师 郝伟企业风险管理系列企业风险管理系列1 1什么是EPC什么是什么是EPCEPC（engineering-procurement-engineering-procurement-constructionconstruction）及相关法律规定）及相关法律规定2 2什么是EPC1 1、EPCEPC概念概念工程总承包工程总承包工程总承包工程总承包是指从事工程总承包的企业（以下简称工程是指从事工程总承包的企业（以下简称工程总承包企业）受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、总承包企业）受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试
2、运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。并对承包工程的并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责质量、安全、工期、造价全面负责质量、安全、工期、造价全面负责质量、安全、工期、造价全面负责。2 2、总承包分类：、总承包分类：EPCEPC是设计采购施工总承包业务和责任的延伸，最终是向业主提交一个是设计采购施工总承包业务和责任的延伸，最终是向业主提交一个满足使用功能、具备使用条件的工程项目。满足使用功能、具备使用条件的工程项目。DBDB是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施工，并对是指工程总承包企业按照合同约定，承担工
3、程项目设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。3 3什么是EPC EngineeringEngineering就是就是就是就是“设计设计设计设计”的意思，与同样可理解为的意思，与同样可理解为的意思，与同样可理解为的意思，与同样可理解为“设计设计设计设计”的的的的DesignDesign的含义大不相同。一般说来，的含义大不相同。一般说来，的含义大不相同。一般说来，的含义大不相同。一般说来，EngineeringEngineering指根据制造、加指根据制造、加指根据制造、加指根据制造、加工等方面的科学与工程原理对机器、设备、装置、系统等
4、的机理与流工等方面的科学与工程原理对机器、设备、装置、系统等的机理与流工等方面的科学与工程原理对机器、设备、装置、系统等的机理与流工等方面的科学与工程原理对机器、设备、装置、系统等的机理与流程等方面进行设计；而程等方面进行设计；而程等方面进行设计；而程等方面进行设计；而DesignDesign指对建筑物、构筑物的空间划分、功指对建筑物、构筑物的空间划分、功指对建筑物、构筑物的空间划分、功指对建筑物、构筑物的空间划分、功能布置、各部分之间的联系，以及外观进行设计和审美与艺术的处理。能布置、各部分之间的联系，以及外观进行设计和审美与艺术的处理。能布置、各部分之间的联系，以及外观进行设计和审美与艺术
5、的处理。能布置、各部分之间的联系，以及外观进行设计和审美与艺术的处理。从这种区别中可以看出，设计采购施工合同一般不适合建筑工程从这种区别中可以看出，设计采购施工合同一般不适合建筑工程从这种区别中可以看出，设计采购施工合同一般不适合建筑工程从这种区别中可以看出，设计采购施工合同一般不适合建筑工程的采购。的采购。的采购。的采购。设计设计设计设计采购总承包（采购总承包（采购总承包（采购总承包（E-PE-P）采购采购采购采购施工总承包（施工总承包（施工总承包（施工总承包（P-CP-C）4 4为什么选择EPC采取固定总包价格,有利于控制总价 总承包商承担项目管理阶段的工作,减轻了发包方负担和投入有利于缩
6、短工期转移风险，节约费用5 5为什么选择EPC激励总承包商更加重激励总承包商更加重视质量视质量充分发挥设计、采购、充分发挥设计、采购、施工的协调性，最大施工的协调性，最大限度减少施工过程中限度减少施工过程中的变更和拆改的变更和拆改业主责任的简化业主责任的简化6 6承包人的资质7 7建设部关于工程总承包市场准入问题说明的函2003.7对从事工程总承包业务的企业不专门设立工程总承包资质，具有工程勘察、设计或施工总承包资质的企业可以在其资质等级许可的工程项目范围内开展工程总承包业务。承包人的资质建设工程勘察设计管理规定第39条：取得工程勘察、工程设计资质证书的企业，取得工程勘察、工程设计资质证书的企
7、业，可以从事资质证书许可范围内相应的建设可以从事资质证书许可范围内相应的建设工程总承包业务，可以从事工程项目管理工程总承包业务，可以从事工程项目管理和相关的技术与管理服务。和相关的技术与管理服务。发包给不具有相应资质等级的处罚：责令发包给不具有相应资质等级的处罚：责令改正、处以罚款改正、处以罚款8 8EPC模式的管理界面划分业主责任：业主责任：外部报审报备外部报审报备监理招标监理招标设计变更及审批设计变更及审批支付工程款支付工程款竣工验收竣工验收9 9EPC模式的管理界面划分总承包商责任：总承包商责任：方案设计及初步设计方案设计及初步设计施工图设计施工图设计开工准备开工准备工程实体施工工程实体
8、施工专业分包选择专业分包选择大型设备和重要材料大型设备和重要材料采购采购1010EPC模式的管理界面划分设计工作的划分：审核及修改设计文件的纠纷确定原则：招标阶段-施工阶段（质量控制标准和功能需求；做好调试方案，确保项目技术功能的落实）业主保留审核权利，排除对设计造价和其他内容审核1111EPC模式的管理界面划分控制总承包商降低设计和施工标准的风险：具体说明业主需求投标时要求投标单位提交初步设计文件在招标中，保证给予投标人足够的时间和条件编制投标方案1212EPC模式的管理界面划分材料设备及分包商的管理划分：业主指定材料供应商和分包商的弊端由总承包商统一通过招标方式选聘和管理特殊项目中必须有业
9、主单位参与的，应纳入总承包商的统一管理，业主委派代表参与招标过程，对招标文件中的相关技术标准拥有最终决定权1313EPC模式的管理界面划分施工过程的管理界面划分：业主负责监督施工质量和施工进度监理的问题：我国的强制监理制度，业主可委托具有监理资质的项目管理企业总承包商1414EPC模式的风险分担建设工程的主要风险因素：客观风险因素道德风险因素技术能力因素1515EPC模式的风险分担风险分担原则：责权利平衡风险应分配给容易控制的一方1616EPC模式的风险分担总承包商对造价、质量、工程进度、安全文明施工承担责任业主提出设计变更导致工期延误或费用增加客观因素风险的承担道德风险的承担1717EPC合
10、同条款需注意的问题一、协议部分合同主体问题联合体工程详细信息名称、地点、方式承包范围工程开工、交工时间包括分项工程质量标准（设计、设备材料、施工）合同价款1818EPC合同条款需注意的问题二、合同条款定义部分目的、原则（单机试车、联动试车、投料试车）合同文件及效力顺序：合同各方联系方式1919EPC合同条款需注意的问题发包人的责任和义务:设计变更、工程范围变更、工程量审核工程质量、进度、投资目标控制、外部协调发出指令（确认程序及确认时限，视为确认的情形）撤换人员及机械提供水电条件及技术资料2020EPC合同条款需注意的问题审定设备、材料供应商名单审定对分包的招标方案，参加评标2121EPC合同
11、条款需注意的问题承包人的责任义务：勘察、设计：根据批复的初步设计文件，进行施工图设计设计错误，即使业主审批，承包人应负责发包人的免责：即使源于业主材料中的错误2222EPC合同条款需注意的问题发包人仅对下列资料的正确性负责：合同中规定的由发包人负责的、或不可变的部分、数据和资料对工程或其任何部分的预期目的的说明竣工工程的试验和性能的标准2323EPC合同条款需注意的问题设备、材料采购供应：明确供货范围采购过程控制采购、检验、催缴、接运、保管、技术服务质量保证备品备件与设计不符的处理拒绝验收、重新采购2424EPC合同条款需注意的问题施工：工程准备分包商的管理和对分包商的付款提交报告和报表确保施
12、工进度和质量负责工程的保护与保修联合体之间的分工2525EPC合同条款需注意的问题开工、延误和暂停：客观原因造成延误:政府临时命令业主指令暂停承包商原因导致暂停暂停的后果2626EPC合同条款需注意的问题隐蔽工程的验收：验收程序未经验收覆盖复查逾期验收的归责2727EPC合同条款需注意的问题事故的发生及处理发包人对工程质量的任何检查和指令，不免除承包人对工程质量的全部责任对工程质量的争议，可以提交当地质量监督站裁定2828EPC合同条款需注意的问题缺陷责任承包商承担：因工程设计、生产设备、材料不符合合同要求、承包商不当操作缺陷通知：业主在接收并使用后发现因为某项缺陷和损害导致主要生产设备不能按
13、原定目的使用，可向承包人发出通知。2929EPC合同条款需注意的问题设计变更合同内容变更发包人提出的变更：原设计不符合规范或不合理，由承包人负担费用（卷烟厂）承包人提出的变更：征得监理人及发包方同意。因原设计问题导致，承包人负担费用；合理化建议减少工程款的，可给予奖励原设计有缺陷导致，承包人负担费用3030EPC合同条款需注意的问题变更流程：发包人书面发出变更建议，属设计原因，承包人实施，负担费用；非设计原因，承包人出设计变更，发包人签字确认，承担费用，影响工期的，应予顺延变更价款的确定3131EPC合同条款需注意的问题指定分包商：如果承包商对业主指定的分包商有异议，应尽快向业主发出通知，提出
14、合理的反对意见，并附详细的依据材料，承包商不应有任何雇佣义务。业主确实需要对特殊的部分工程指定分包商3232EPC合同条款需注意的问题不可抗力:范围约定处置费用负担3333EPC合同条款需注意的问题交工验收：提出申请验收程序交工日期的确定与付款条件的关联3434EPC合同条款需注意的问题违约责任：发包人违约：延期付款承包人违约：延期交工、不合格设备材料、工程质量、交工文件、擅自变更、安全隐患、违反分包约定、在检验、测试、评定中弄虚作假、工程损失、行贿宴请3535EPC合同条款需注意的问题工程保修：保修期限保修责任（保修范围、响应时间、违约处理）3636EPC合同条款需注意的问题合同的解除：发包
15、人解除合同：通知改正；未能提交履约保函；继续违约；对外转包、肢解分包；实际进度落后，拒不采取措施；质量缺陷，迟延修复；明示不履约，经催告后仍不履约或以不当方式履约；未能通过竣工试验，使部分或整体工程丧失主要功能；承包人进入或即将进入破产清算程序3737EPC合同条款需注意的问题解除合同通知后的工作：停止工作移交文件移交工程及物资分包合同的执行情况（分包合同是否解除？）结算及撤离3838EPC合同条款需注意的问题承包人解除合同：发包人延迟付款发包人其他违约行为导致停工达一定期限不可抗力导致履约不能或不必要发包人破产、停业或进入清算程序3939EPC合同条款需注意的问题解除合同后的工作：停止工作移交工程及物资在发包人付款后移交文件图纸资料提交分包合同及执行情况，发包人承担费用结算及争议解决4040纠纷的解决约定纠纷解决机构：仲裁诉讼4141