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1、 简单的内审计划 Revised at 2 pm on December 25,2020.合肥通用制冷设备有限公司 2006 年质量管理体系内部审核计划 JL/TYZL8.2-01-001 2006 年 1 月 15 日 NO:2006 月 份 部 门 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 公司管理层 生产部 技术部 品保部 营销部 企管办 财务部 编制：审核：批准：合肥通用制冷设备有限公司 2006 年质量管理体系内部审核实施计划 JL/TYZL8.2-01-002 2006 年 2 月 25 日 NO:2006 审查性质：质量管理体系内部审核 审查目的：审核评价质量管理体系
2、运行的有效性、符合性，寻求持续改进的机会 审核范围：质量管理体系涉及的本公司管理层、各有关部门及过程 审核依据：GJB 9001A-2001、质量管理体系文件、适用的法规标准等 审核方法：抽样检查方法 审核日期：审核 组成员 组长：许梅 第 1 小组：组长：许梅 组员：张倩 第 2 小组：组长：刘辉 组员：王峰 时 间 审核组 内容 26日 9:3010:00 会议室/首次会议 26日 10:1010:40 第 1 小组 管理层、26日 10:5011:30 第 1 小组 营销部 4.2.3、7.2.1 8.2.3、26日 13:3014:00 第 2 小组 管理者代表、5.5.2、26日 1
3、4:1015:00 第 2 小组 生产部 4.2.3、26日 13:3014:30 第 1 小组 技术部 4.2.3、26日 14:4015:40 第 1 小组 财务部 4.2.3、日 9:1010:00 第 2 小组 品保部 4.2.3、5.5.1、7.4.3、7.4.43、27日 10:1011:00 第 2 小组 企管办 4.2.3、27日 11:1012:00 补充审核 会议室/审核组内部交流、评定 27日 13:3014:30 会议室/与公司领导沟通、报告内审情况 27日 15:0016:00 会议室/末次会议 编制：审核：批准：质量管理体系内部审核不合格报告 JL/TYZL8.2-
4、01-003 NO：受审核部门 部门负责人 陪同人员 审核日期 不合格事实描述：不符合标准：GJB9001A-2001 的规定；不符合手册或程序文件：的规定。不合格性质：严重 一般 审核员：日期：审核组长：日期：不合格原因分析：编制人：责任部门 负责人：日期：建议采取的纠正措施 编制人：审核员认可：日期：品保部批准：日期：纠正措施完成情况：实施人：责任部门 负责人：日期：纠正措施的验证：验证人：品保部：日期：质量管理体系内部审核检查表 JL/TYZL 8.2-01-004 部门：管理层 NO:序号 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 1 2 3 产品的设计、开发、生产及服务所
5、须的管理职责、资源提供、产品实现、测量、分析和改进等 过程是否得到批准。是否提供了必要的资源和信 息，以支持对过程的运行监视和测量。是否接受顾客或其代表对质量管理体系有关过程的监督。检查受控文件清单及受控文件。是否按规定制定了2006年度质量方针。是否批准了质量目标宣传、培训实施计划。询问了解对质量体系正常运行提供的那些所需的软件及硬件的支持。询问了解对质量体系正常运行提供的那些所需监视和测量的软件及硬件。询问了解。现场查看。现场查看，询问了解。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表 JL/TYZL 8.2-01-00
6、4 部门：管理层 NO:序号 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 4 是否按规定批准管理评审计划的实施。体系运行所需配备必需资源有无补充和配备。检查 2006年度顾客满意度目标是否实现。质量方针是否与企业对产品的质量要求和企业发展要求等宗旨相适应。实施效果如何。是否按规定制定了 2006 年度质量方针，并配置了相关资源。检查 2006 年质量方针及各部门质量目标分解实施情况。询问了解。询问了解。顾客满意度测量与分析报告（营销部上报）。询问了解。询问了解。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表 JL/T
7、YZL 8.2-01-004 部门：管理层 NO:序 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 号 4 5 检查现行质量目标是否可测量。现行质量目标与质量方针保持一致。各部门分解目标是否实现。各部门、各类人员职责、权限是否与质量体系正常运行相适应。检查相关部门是否提出不适宜请求，并是否得到改进。是否能正常接收到质量体系运行的报告。（质量成本报表，评价 质量体系运行的经济性等）上年度管理管理评审反映的问题是否得到纠正。询问了解。质量目标考核记录 询问了解。质量成本报表、产品质量财务数据统计分析报告 询问了解，并检查上年度管理管理评审报告和纠正措施记录。注：检查内容与检查记录一一对应，
8、观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表 JL/TYZL 8.2-01-004 部门：管理层 NO:序号 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 6 检查 2006年度公司对质量体系运行软件和硬件资源的提供情况。询问了解。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：日期：共 6 条 16 款。质量管理体系内部审核检查表 JL/TYZL 8.2-01-004 部门：管理者代表 NO:序号 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 1 2 3 4 5 6 检查是否对质量管理体系文件加以实施和保
9、持,并持续改进其有效性。体系运行文件是否得到有效控制?检查受控文件清单及受控文件。检查是否向总经理报告质量体系的运行状况，提出有关改进的需求。本年度采取哪些方式对员工质量意识宣传；是否对质量计划的实施情况进行监督检查。是否按规定计划实施时间组织实施质量管理体系内部审核。5.5.2 5.5.3 8.2.2 询问了解。检查受控文件清单和体系文件应齐全。询问了解，并检查上报相关资料（上年度内审和管理评审报告、纠正措施报告等）。询问了解。现场查看，询问了解。检查内审计划。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表 JL/TYZL
10、8.2-01-004 部门：管理者代表 NO:序号 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 7 检查对潜在不合格和重大质量问题的纠正措施情况。检查本年度质量信息反馈记录及落实情况。询问了解。质量信系反馈单。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：共 7 条 8 款。质量管理体系内部审核检查表 JL/TYZL 8.2-01-004 部门：生产部 NO:序号 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 1 2 3 4 体系运行文件是否得到有效控制?检查受控文件清单及受控文件。受控文件是否为有效版本。检查相关质量清单，抽查3-5 份质
11、量记录是否填写规范。是否便于检索、贮存、保管和保护是否得当；检查军品质量记录的保存时间是否满足顾客的合同规定和产品 寿命周期。检查本年度质量目标实施情况及测算结果。是否按规定行使其职责和权限。职责和权限是否适宜体系运 4.2.3 4.2.4 检查受控文件清单、质量手册更改记录、文件更改通知单和受控文件。抽查供货质量反馈单、供方评定实施计划、供方质量保证能力调查表、偏离合格供方名录采购审批表、采购合同设备工装管理台帐、装配随机卡、产品出入登记台帐 抽查 05 年 3-5份军品装配随机卡。检查统计图或表。询问了解。询问了解。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。
12、审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表 JL/TYZL 8.2-01-004 部门：生产部 NO:序号 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 5 6 7 行。检查新购置生产设备是否组织验收、安装、调试记录。检查生产设备台帐及生产设备档案归档管理。检查生产设备的计划检修实施记录。检查在用工装的管理情况。检查工作场地是否整洁卫生，通道通畅，物料定置管理情况。检查是否按要求对供方进行能力和业绩的评价。检查本年度合格供方名录，7.4.1 检查新购置生产设备验收、安装、调试记录 检查生产设备台帐、设备使用说明书等。检查年度设备检修计划、设备检修记录表、设备日常点检表。检查设备工装管理台
13、帐、设备工装封存/启封/报废申请单、工装验收记录 现场查看。检查供方评定表、业绩的评价表 检查本年度合格供方名录、现场抽查。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表 JL/TYZL 8.2-01-004 部门：生产部 NO:序号 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 8 9 并抽查在线物资供方是否在合格供方名录内。检查是否建立了合格供方档案。供方资料是否齐全。是否对顾客（军品）要求控制的采购产品，邀请顾客（或军代表）参加对供方的评价。检查军品合格供方是否列入合格供方名录。采购文件是否经过会签审批。检查在用
14、的生产设备、工艺装备处于良好的工作状态。检查在用的检具处于良好的工作状态。7.4.2 7.5.1 检查供方资料（营业执照复印件、生产许可证、资质证书、权威机构产品检验报告等）。供方评定表。检查本年度合格供方名录。抽查 3-5 份采购合同、采购清单。现场查看。现场查看。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表 JL/TYZL 8.2-01-004 部门：生产部 NO:序号 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 10 11 各关键过程操作人员是否有资质。检查有无代用原材料或零部件，若有检查审批手续。检查特殊过
15、程设备及操作人员确认记录。检查是否有特殊过程控制执行工艺或文件。检查是否有对特殊过程控制监督控制记录。检查在线物资（原材料、半成品和成品）的标识管理和状态标识是否规范。抽查在线物资与状态标识是否相符标识内容是否齐 7.5.2 7.5.3 查看上岗证。查看审批手续是否规范。查看上岗证。检查工艺文件。检查监控记录。现场查看。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表 JL/TYZL 8.2-01-004 部门：生产部 NO:序号 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 12 全。对有可追溯性要求的产品标识记录应与
16、品保部标识一致。检查军品1-2批次加工检验流程卡，核实该批产品的投料、加工、装配、调试、检验的数量、质量记录。检查军品交付前的标识管理，核实产品的批次标志与原始记录标志。检查顾客财产是否得到妥善保管。抽查顾客资料和维修产品的保管情况。有保密要求的顾客财产是否采取了有效措施。7.5.4 检查记录。检查装配随机卡。检查军品实物标识和装配随机卡标志。检查顾客资料、维修品的保管和防护。检查有保密要求的顾客财产的保管。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表 JL/TYZL 8.2-01-004 部门：生产部 NO:序号 检 查
17、内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 13 14 检查在线原材料、辅助材料、外购件、外协件、在制品、成品、顾客财产是否得到有效保护，并有保护措施。检查在线原材料、辅助材料、外购件、外协件、在制品、成品、顾客财产是否有适宜的搬运工具和采取合理的搬运方式。检查产品包装是否符合规定要求。检查关键过程明细表核对技术文件是否对关键过程进行标识 检查质量控制点过程参数和产品关键或重要特性监控记录。检查不合格品返工返修记录。7.5.5 7.5.6 现场查看。现场查看搬运工具和搬运方式。检查应符合产品包装工艺要求。检查现场关键过程标识。检查监控记录。检查装配随机卡或返工返修记录。注：检查内容与检查记录
18、一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表 JL/TYZL 8.2-01-004 部门：生产部 NO:序号 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 15 16 17 检查是否有让步使用、放行或接受的不合格品，若有检查授权人员批准记录。检查采购物质质量信息反馈记录及分析记录。检查生产过程不合格信息的统计和分析记录。检查是否将质量损失按季度上报财务部。检查生产过程重复发生不合格品改进措施。检查产品故障处理记录和纠正措施。根据统计分析数据，检查是否存在潜在不合格现象，及潜在不合格分析和纠正措施。检查是否有让步使用、放行或接受的不合格品记
19、录。检查采购物质质量信息反馈单。检查不合格品统计表和分析记录。季度质量损失报表（内部故障损失统计表）检查纠正措施记录表。检查质量反馈单、纠正措施记录。检查纠正和预防措施记录表。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：日期：共 17 条 32 款。质量管理体系内部审核检查表 JL/TYZL 8.2-01-004 部门：技术部 NO:序号 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 1 体系运行文件是否得到有效控制?检查受控文件清单及受控文件。检查受控文件是否按规定签署批准。是否是最新有效版本。检查文件更改批准实施过程记录。更改标识是否规范。检查
20、外来文件是否得到有效控制，是否为有效版本。检查1-2个产品（军品）图样和技术文件一致性及其有效性。并按规定程序审签。检查 1-2个产品技术文件归档记录。归档的技术文件是否齐全。4.2.3 现场查看。检查质量手册更改记录和受控文件（抽查质量体系文件）。检查文件更改单和受控文件（抽查设计文件）。检查外来文件清单及外来文件。检查一种军品图样。按设计和开发输入输出文件清单检查合同、设计和开发计划任务书、技术协议书、设计规范、技术标准、通用标准、产品规范（技术条件）、设计图样、表格、质量保证大纲、可靠性大纲、标准化大纲、技术规范、试验大纲、接收准则、工艺文件、设计计算书、采购、生产清单、产品使用说明书、
21、备附件清单、关键件（特性）、重要件（特性）明细表。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表 JL/TYZL 8.2-01-004 部门：技术部 NO:序 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 号 2 3 4 5 根据质量记录清单，抽查3-5 份质量记录是否填写审批规范。是否便于检索、贮存、保管和保护是否得当；检查本年度质量目标实施情况及测算结果。检查对新产品、新项目、老产品改进、技改项目编制了相应的质量计划（质量保证大纲）和相关质量记录。检查复杂军品实现的各阶段所承担的技术风险、故障风险、费用风险等方面分
22、析和评估文件。检查产品设计和开发的各个阶段文件和质量记录。4.2.4 按质量记录清单检查质量记录。检查统计图或表。现场查看 1-2 个军品质量保证大纲，并核实审批程序。检查 1-2 个军品风险分析和评估报告。现场查看 1-2 个产品图样、图纸受控登记表、设计任务书、计算书、关键件、重要件清单、设计和开发评审/验证/确认申请表、设计和开发评审/验证/确认报告、产品质量评审报告、A、B、C 类物质目录、参试产品测量和试验设备校验、试验记录、试验报告、质量保证大纲；注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表 JL/TYZL 8.
23、2-01-004 部门：技术部 NO:序号 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 检查军品设计和开发计划实施情况 检查定型产品，是否对设计文件进行了完善。抽查产品的设计评审记录。检查对评审中提出的纠正措施是否落实。检查军品项目的设计和开发顾客的确认记录。检查设计和开发更改程序控制记录。检查是否对重要的设计更改进行系统分析和验证，严格履行审批手续。询问了解。检查 1-2 个产品定型产品设计更改通知单和相关图纸。检查 1-2 个产品定型产品产品试制完成后产品质量评审报告及改进措施。检查顾客签署记录。检查设计更改通知单批准和相关图纸修改标记、签署。检查分析和验证记录及更改审批手续。注
24、：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表 JL/TYZL 8.2-01-004 部门：技术部 NO:序号 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 6 7 8 检查新产品试制记录。检查是否按产品技术要求编制原材料、半成品、成品质量规范。为保证加工质量，检查是否编制相应的操作规范加以控制。检查代用材料时是否进行相关程序审批。技术部应确定特殊过程的评 审和批准准则 检查顾客提供的财产是否得到 妥善保护。7.5.1 7.5.2 7.5.4 现场查看新设计任务书、计算书、产品关键件、重要件清单、设计和开发评审/验证/确
25、认申请表、设计和开发评审/验证/确认报告、首件签定目录、首件签定报告、产品质量评审报告、A、B、C 类物质目录、参试产品测量和试验设备校验、试验记录、试验报告、军工重要试验项目试验大纲、质量保证大纲；现场查看。现场操作规范、工艺规范、装配工序卡片、零部件加工工序卡、产品装配工艺流程图。现场查看代用材料审批手续。现场查看。检查顾客提供的试制样品、技术资料等的保管。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表 JL/TYZL 8.2-01-004 部门：技术部 NO:序号 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 9
26、 10 11 检查是否编制军品生产的关键过程明细表及相关的控制作业文件。检查关键过程在相关文件上是否进行标识说明。检查新产品技术状态文件管理。检查新产品技术状态文件审核和鉴定程序。检查新产品图样和设计文件的编号和状态标识。检查技术状态纪实记录。检查是否将试制产品质量损失和技术改进成本按季度上报财务部。7.5.6 对照关键过程明细表检查特殊过程的评审和批准准则、工艺规范、装配工序卡片、操作规范。检查产品装配工艺流程图标识。检查方案设计评审、技术设计评审、工艺评审、质量评审、设计文件归档、重要设计更改论证试验验证记录管理。检查方案设计评审、技术设计评审、工艺评审、质量评审、设计文件审签程序。现场查
27、看产品图样、工艺文件和检验规范编号和状态标识。图纸受控登记表。检查统计图或表。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表 JL/TYZL 8.2-01-004 部门：技术部 NO:序号 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 12 检查是否对产品和加工工艺进行了改进，以保证产品质量稳步上升。检查文件更改通知单。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：日期：共 12 条 31 款。质量管理体系内部审核检查表 JL/TYZL 8.2-01-004 部门：品保部 NO:序号
28、 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 1 2 体系运行文件是否得到有效控制?检查受控文件清单及受控文件。检查受控文件是否按规定签署批准。是否是最新有效版本。检查文件更改后标识是否规范。检查外来文件是否得到有效控制，是否为有效版本。根据质量记录清单，抽查3-5 份质量记录是否填写规范。是否便于检索、贮存、保管和保护是否得当；检查军品质量记录的保存时间是否满足顾客的合同规定和产品寿命周期。4.2.3 4.2.4 现场查看。检查质量手册更改记录、文件更改通知单和受控文件。检查更改后的图纸。检查外来文件清单及外来文件。检查监测和测量装置送检通知单、监测和测量装置报废单、监测和测量装置
29、送检登记表、军工重要试验项目试验前准备状态检查表、计量器具检定报告。检查 05 年检验/试验报告。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表 JL/TYZL 8.2-01-004 部门：品保部 NO:序号 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 3 4 5 6 7 检查本年度质量目标实施情况及测算结果。检查是否按职责和权限实施质量控制，并使供方和顾客及时得到质量信息反馈。检查是否按军品要求收集、贮存、传递和处理质量信息。及时发现过程及产品特性趋势，按规定程序采取措施，改进过程，提高产品特性，满足顾客要求。依据
30、入库单检查是否对每批采购物资进行验证，并做试验记录。检查新设计和开发的产品采购 供方及验证结果是否与技术协议 书或合同中规定的要求相一致。5.5.1 7.4.3 7.4.4 检查统计图或表。检查质量信息反馈单。检查质量信息反馈单。检查进货检验单。对照技术协议书或合同要求检查进货检验单。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表 JL/TYZL 8.2-01-004 部门：品保部 NO:序号 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 8 9 10 11 检查是否按规定对生产过程中加工质量实施控制，对每道工序进行专
31、检。检查是否对军品首件进行专检，并对首件做出标记。检查是否对验证后的采购产品、半成品、成品进行质量状态标识。（合格、不合格、待检、待处置）检查是否按规定对验证不合格 的供方产品出具书面凭证，并对 异常质量问题及时向顾客报告，采取处置措施，协商解决。检查是否对产品进行逐批检验、试验，合格后办理入库手续。7.5.1 7.5.3 7.5.4 7.5.7 检查 3-5 份装配流程卡检验栏。检查 3-5 批军品首件装配流程卡检验栏。现场查看标识牌、卡等。检查不合格品审理报告、质量信息反馈单。检查检验/试验报告、月份产品检验/试验计划、产品报检表、检验/试验报告与合格证登记表、合格品入库通知单。注：检查内
32、容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表 JL/TYZL 8.2-01-004 部门：品保部 NO:序号 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 12 14 14 检查是否对每台验证合格的产品出具相关人员签署的质量证明和有关检验和试验结果以及使用说明书。检查是否按标准规定对监视和测量的设备仪器进行计量校准或检定。检查监视和测量的装置是否均有其校准或检定状态标识 检查是否对每批最终产品编制检验计划并实施验证。检查是否对每批采购产品进行验证。检查是否有紧急放行情况，若有是否按规定办理审批手续。7.5.7 8.2.4 现场
33、随机抽查 2 台产品检查产品合格证书、附件和使用说明书。检查监视和测量设备台帐、周检计划、检定证书、校准记录。检查现场在用计量器具校准或检定状态标识。检查产品报检表、月份产品检验/试验计划、检验/试验报告、产品报检表、检验/试验报告与合格证登记表、合格品入库通知单。检查进货检验单。未经检验/试验产品放行审批表 注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表 JL/TYZL 8.2-01-004 部门：品保部 NO:序号 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 15 16 检查产品生产过程专检和巡检记录。检查军品的
34、检验、试验记录，以及顾客或其代表检验验收的项目记录。检查是否对返工或返修产品进行复检，并做验证记录。检查不合格的处置。检查有无重大质量不合格发生。检查是否对顾客反馈的不合格采取适当的纠正措施。检查军工产品不合格品审理程序是否规范。8.2.4 现场查看 3-5 份装配流程卡检验栏。检查 3-5 份检验/试验报告、检验/试验报告与合格证登记表 检查不合格品通知单和装配流程卡。检查不合格品审理报告 不合格品审理报告 质量信系反馈单、纠正措施记录表。检查军工产品不合格品审理报告。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表 JL/T
35、YZL 8.2-01-004 部门：品保部 NO:序号 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 17 18 检查是否将质量损失和鉴别成 本按季度上报财务部。检查统计技术应用在各类统计图或表中的应用。根据统计分析数据，检查是否存在潜在不合格现象，及潜在不合格分析和纠正措施。检查产品故障处理记录及纠正措施是否向顾客报告 检查质量统计图、表。检查质量统计图、表和统计技术应用效果评价报告 纠正措施记录表、预防措施记录表 检查故障处理质量信系反馈单。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：日期：共 18 条 33 款。质量管理体系内部审核检查表 J
36、L/TYZL 8.2-01-004 部门：财务部（仓库）NO:序号 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 1 2 3 4 检查受控文件清单及受控文件。检查受控文件是否是最新有效版本。检查相关质量记录是否按要求逐项填写、准确、完整、清晰。质量记录的标识、贮存、保护是 否规范。检查本年度质量目标实施情况及测算结果。检查采购产品、成品标识管理，物、卡、帐是否相符，质量状态是否明确。检查顾客财产的管理，以及质量信息反馈。4.2.3 4.2.4 7.5.3 7.5.4 现场查看。检查文件更改单和受控文件。检查质量记录清单和质量记录。检查统计图或表。检查 3-5 种实物、标识卡、台帐。检查
37、仓库顾客财产（待检品、待处理品、退货产品等）的保管、质量信息反馈单。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表 JL/TYZL 8.2-01-004 部门：财务部（仓库）NO:序号 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 5 6 检查采购产品、成品是否有适当的防护措施，存放区域划分是否明显。检查是否按规定使用合适的搬运工具和搬运方式进行搬运和堆码。检查是否按季度统计、汇总编制财务分析报告有关军品的内部故障损失、外部故障损失、并上报总经理及管理者代表。7.5.5 现场查看。现场查看。检查季度内部故障损失统计表、
38、外部故障损失统计表、产品质量财务数据统计分析报告（质量成本分析报告）。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：日期：共 6 条 9 款。质量管理体系内部审核检查表 JL/TYZL 8.2-01-004 部门：营销部 NO:序号 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 1 2 3 4 5 检查受控文件清单及受控文件。检查受控文件是否是最新有效版本。检查相关质量记录是否按要求逐项填写、准确、完整、清晰。质量记录的标识、贮存、保护是 否规范。检查本年度质量目标实施情况及测算结果。检查职责和权限，以及与相关部门是否得到有效沟通。检查是否对合同或订
39、单正式签订之前进行确认。4.2.3 4.2.4 7.2.1 现场查看。检查文件更改单和有效版本。按质量记录清单检查质量记录。检查统计图或表。现场询问 1-2 人职责和权限，检查质量反馈单。检查订单/合同、协议（委托加工）、订单/合同评审报告。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表 JL/TYZL 8.2-01-004 部门：营销部 NO:序号 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 6 7 8 9 检查是否对合同或订单进行评审。检查与顾客沟通的信息记录；检查顾客反馈意见处理记录。检查是否按规定使用合适的搬
40、运工具和搬运方式进行搬运和堆码。依据合同或定单检查 3-5份产品售后服务活动相关记录和技术人员的资质。检查顾客对产品质量和售后服务信息反馈处理情况。检查是否向顾客提供产品质量信息。7.2.2 7.2.3 7.5.5 7.5.8 检查合同评审报告、合同评审会议签署表、合同评审(会签)表。检查顾客满意度调查表。现场查看。现场查看。检查售后记录表。检查质量反馈单、服务总结报告。询问了解。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表 JL/TYZL 8.2-01-004 部门：营销部 NO:序号 检 查 内 容 标准条款 检 查 记
41、 录 不合格标识 10 11 12 检查是否按规定进行顾客满意度测量和评价工作，并上报主管领导和相关部门。检查市场信息、顾客需求信息的收集与分析记录。检查是否将售后服务外部故障损失按季度上报财务部。检查是否对顾客提出的合理意见进行纠正。8.2.1 检查顾客满意度调查表、服务总结报告。检查市场调查记录 检查季度统计表、外部故障损失统计表，上报记录。检查纠正和预防措施记录。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：日期：共 12 条 17 款。质量管理体系内部审核检查表 JL/TYZL 8.2-01-004 部门：企管办 NO:序号 检 查 内 容 标准条款
42、 检 查 记 录 不合格标识 1 2 检查受控文件清单及受控文件。检查体系运行文件是否得到有效控制。检查受控文件是否是最新有效版本。检查文件更改批准实施过程记录。更改标识是否规范。检查外来文件是否得到有效控制，是否为有效版本。检查相关质量记录是否按要求逐项填写、准确、完整、清晰。质量记录的标识、贮存、保护是否规范。4.2.3 4.2.4 现场查看。检查文件控制清单和体系运行文件。检查文件更改单和受控文件。检查文件更改单和受控文件。检查受控文件清单和外来文件。检查质量记录清单和质量记录。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：日期：质量管理体系内部审核检
43、查表 JL/TYZL 8.2-01-004 部门：企管办 NO:序号 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 3 4 5 6 7 检查质量方针是否发放至各部门，并进行宣传。员工是否均理解掌握。检查 06年度质量方针和目标实施情况。检查本部门年度质量目标测算结果。检查各部各类人员的职责和权限及其相互关系，是否得到有效沟通。检查售后服务技术人员是否经过专业技能培训。检查是否按规定编制了年度管理评审实施计划。检查岗位任职能力 检查年度质量方针、宣传计划、记录，现场提问1-2人。检查年度质量方针实施记录和统计图表。询问了解。检查培训计划、培训记录、考核记录。检查年度管理评审实施计划。检查
44、月度绩效考核表 注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表 JL/TYZL 8.2-01-004 部门：企管办 NO:序 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 号 8 9 10 11 12 检查是否组织对特殊过程操作人员培训、考核和上岗资格的鉴定。对使用监视和测量装置的人员进行必要的培训和资格确认 检查内审中发现的不合格项纠正措施实施情况。检查是否对检验人员进行培训、考核及任命。检查军品不合格审理的人员确认资质记录。检查是否将人员培训、考核等预防成本按季度上报财务部。检查不符合项的纠正和预防措 施情况 7.
45、5.2 检查培训计划、培训记录、考核记录、上岗证、资格证书。检查培训计划、培训记录、考核记录、上岗证。检查纠正措施记录。检查进行培训、考核及任命文。检查不合格审理报告。检查培训记录、年度培训总结。检查纠正和预防措施记录。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：日期：共 11 条 18 款。总计 164 款。质量管理体系内部审核检查表 JL/TYZL 8.2-01-004 部门：管理层 NO:序号 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 1 2 3 产品的设计、开发、生产及服务所须的管理职责、资源提供、产品实现、测量、分析和改进等 过程是否
46、得到批准。是否提供了必要的资源和信 息，以支持对过程的运行监视和测量。是否接受顾客或其代表对质量管理体系有关过程的监督。检查受控文件清单及受控文件。是否按规定制定了2006年度质量方针。是否批准了质量目标宣传、培训实施计划。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表 JL/TYZL 8.2-01-004 部门：管理层 NO:序号 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 4 是否按规定批准管理评审计划的实施。体系运行所需配备必需资源有无补充和配备。检查 2006年度顾客满意度目标是否实现。质量方针是否与企业对产
47、品的质量要求和企业发展要求等宗旨相适应。实施效果如何。是否按规定制定了2006年度质量方针，并配置了相关资源。检查 2006年质量方针及各部门质量目标分解实施情况。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表 JL/TYZL 8.2-01-004 部门：管理层 NO:序号 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 4 5 检查现行质量目标是否可测量。现行质量目标与质量方针保持一致。各部门分解目标是否实现。各部门、各类人员职责、权限是否与质量体系正常运行相适应。检查相关部门是否提出不适宜请求，并是否得到改进。是否能
48、正常接收到质量体系运行的报告。（质量成本报表，评价 质量体系运行的经济性等）上年度管理管理评审反映的问题是否得到纠正。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表 JL/TYZL 8.2-01-004 部门：管理层 NO:序号 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 6 检查 2006年度公司对质量体系运行软件和硬件资源的提供情况。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：日期：共 6 条 16 款。质量管理体系内部审核检查表 JL/TYZL 8.2-01-004 部门：
49、管理者代表 NO:序号 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 1 2 3 4 5 6 检查是否对质量管理体系文件加以实施和保持,并持续改进其有效性。体系运行文件是否得到有效控制?检查受控文件清单及受控文件。检查是否向总经理报告质量体系的运行状况，提出有关改进的需求。本年度采取哪些方式对员工质量意识宣传；是否对质量计划的实施情况进行监督检查。是否按规定计划实施时间组织实施质量管理体系内部审核。5.5.2 5.5.3 8.2.2 注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表 JL/TYZL 8.2-01-004
50、部门：管理者代表 NO:序号 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 7 检查对潜在不合格和重大质量问题的纠正措施情况。检查本年度质量信息反馈记录及落实情况。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N”标识。审核员：共 7 条 8 款。质量管理体系内部审核检查表 JL/TYZL 8.2-01-004 部门：生产部 NO:序 检 查 内 容 标准条款 检 查 记 录 不合格标识 号 1 2 3 4 体系运行文件是否得到有效控制?检查受控文件清单及受控文件。受控文件是否为有效版本。检查相关质量清单，抽查3-5 份质量记录是否填写规范。是否便于检索、贮存、保管和