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1、参阅第 1、3 章 一、文献检索的基本原理 1文献检索的基本原理 文献检索实际上是通过检索工具找出所需要的信息。其原理简单地讲，就是把检索者的提问标识与存储在检索系统中的文献标识进行比较，两者一致或文献标识包含着需要检索的标识，则把具有该标识特征的文献就从检索系统中输出，该文献即为检索初步命中的文献。这其中包括文献存储和检索，如图所示。比较与选择 特征化 表示 信息 需求 特征化 表示 信息 集合 存储过程：检索过程：文 献 信 息 检 索 课 题 分析 分析 文献信息特征 检索提问信息 标引著录 表达 形成 形成 文献信息标识（检索点）检索提问标识（检索词）输入 检索 输出 检 索 结 果（
2、完全匹配、相关、无关）检索系统（标识比较）检索语言和名称规范 2信息存储与检索 1）信息存储 检索工具书 文摘号：020001 篇名：染料生产中的微机控制 作者：张明；王小民；刘建业 机构：北京化工学院（北京 100001）文献来源（出处）：化工技术，2002.33(6)32-36 摘要：本文研究了染料生产过程中微机在加料控制、温度控制技术中的应用。关键词：染料生产 微机 加料控制 温度控制 分类号：TQ7 TP3 文献特征、检索字段、检索项：篇名、作者、机构、文献来源、摘要、关键词、分类 数据库 DN-02174618 AN-E18703020628 TI IMPRIVING LIGHT M
3、ETAL CASTINGS.AU Vaccari,John A.CS American Machinist&Automated Manufacturing,New York,NY USA SO Am Mach Autom Manuf v 130 n 6 Jun 1986 p 87 89 PY-1986 SN 0886-0335 LA-ENGLISH DT-JA(Journal Article)TC-A(Applications)AB With high strength aluminum-and magnesium-casting alloys having reached the limit
4、 of their mechanical performance by conventional.5 refs.DE-ALUMINUM AND ALLOYS Casting ID-FOUNDRY PRACTICE-Permanent Mould CC-541(Aluminum&Alloys)534(Foundry Practice)2）信息检索 a；外表特征 1 题名（书名、刊名、文献篇名等）索引 染料生产中的微机控制020001 2 著者索引 张明 020001 王小民 见：张明 刘建业 见：张明*姓在前名在后 3 机构索引 北京化工学院 020001 4 文献号码（登记号、ISSN 号、专
5、利号、报告号等）b；内容特征 1 主题索引 染料生产 02001 02*02*微机 02001 02*02*加料控制 02001 02*温度控制 02001 02*2 分类索引 TQ7 化学工业 02001 02*TP3 自动控制 02001 02*计算机检索:1字段检索：篇名、关键词、摘要、全文、著者、机构、刊名、年代、文种等 2 简单检索：字段、分类、主题 3.高级检索：检索式 例：S1.染料生产 AND（计算机 OR 电脑 OR 微机）AND 加料 AND 温度 AND 控制 S2.（张明 OR 王小民 OR 刘建业）/AU AND 北京化工学院/CS S3.S1 AND S2 检索课题
6、：计算机在染料生产中的应用 如何检索？文献特征、检索字段、检索项：篇名、作者、机构、文献来源、摘要、关键词、分类 3.检索语言 检索语言是文献检索领域中人们用来描述文献主题（内容）特征或外部特征和信息提问的一种专用语言。因为它是标引文献特征的语言，也可称为标引语言，因为它是编制索引用的语言，又可称为索引语言。1）检索语言在文献检索中的作用 在文献检索的存储和检索过程中，检索语言起着重要的语言保障作用，是沟通文献存储和检索两个过程、标引人员和检索人员双方思想的桥梁。如果没有检索语言作为标引人员和检索人员的共同语言，就很难使标引人员对文献内容的表达（标引用语）和检索人员对同一内容文献需要的表达（检
7、索用语）取得一致，文献检索也就无法进行。例如：计算机、微机、电脑 混凝土、砼、水泥 所以检索语言实质上是标引和检索之间的约定语言。使用检索工具必须掌握检索语言，如同使用计算机必须掌握计算机语言一样。掌握检索语言是掌握检索技能的基础。2）检索语言的类型 检索语言就其表达文献特征来划分，可分为描述文献外表特征的检索语言和描述文献内容特征的检索语言。描述文献外表特征的检索语言，最常用的有引文语言、题名（书名、刊名、文献篇名等）、著者、文献号码（登记号、ISSN 号、专利号、报告号等）。描述文献内容特征的检索语言，包括体系分类语言、标题词语言、叙词语言、关键词语言等。通常所说的检索语言，是指描述文献内
8、容特征的检索语言。检索语言还有一种更重要的划分方法，即按检索词的规范化程度来划分，可分为规范化语言和自然语言。规范化语言是指检索词来自文献或用户提问并受到文献检索系统控制（规范和管理）的一类检索语言的总称。如体系分类语言、叙词语言等。由于文献用语和用户提问用语非常丰富、复杂和多样化，词与概念之间常常存在一对多或多对一的交混状态（如同义词、近义词和同型异义词问题）。控制检索词汇的目的是消除或减少它们的歧义性，保证文献内容表达的一致性和准确性，例如：电脑 见：（See）计算机 计算机 参见：（See also）微机、电脑 自然语言是指文献检索系统中使用的直接来自文献或用户提问的一类检索语言。如关键
9、词语言，所谓关键词是指那些出现在文献的标题（篇名、书名）、内容提要及正文中，对表达文献的主题内容具有实质意义的词。第一讲结束 自修内容 二、文献检索程序 文献检索大致有以下五个程序（步骤）：分析研究课题选择检索工具确定检索途径查找文献线索索取原始文献。1.分析研究课题 分析研究课题是着手查找文献前最基本的准备工作，对整个检索过程和检索效果具有关键性的影响作用。它包括：1）分析研究课题的主要内容、所属学科等，确定出课题的主题词、相关主题词以及学科专业范围（一、二级分类目名称和相关类目名称）等检索标识。2）根据课题性质分析所需文献主要出现在哪些出版物中，从而确定检索的文献类型。3）根据课题的要求，
10、确定检索的时间区间。4）根据已知信息，如从一件专利产品上得到该技术的专利号，或已知某专家学者的研究与已相关等等，确定专利号、著者姓名等检索标识。2.选择检索工具 检索工具的选择，必须从课题要求和检索者的实际情况出发，综合考虑检索工具报道文献的语种、学科内容、出版类型等情况，选用适合需要的检索工具。选择检索工具应遵循如下三条原则：（1）权威性高 即收录文献的学科覆盖面广，摘录的出版物类型多，报道量大，文摘的质量高。（2）报道速度快 即时差小，出版及时。（3）使用方便 正文编排科学，辅助索引齐备，著录项目易于识别。3.确定检索途径 检索途径一般根据所选用的检索工具来确定。检索工具有多少种辅助索引，
11、就能提供多少种检索途径。另外，还可根据课题性质和所掌握的已知线索来确定，课题专指性较强，则选用主题途径；课题泛指性较强，则选用分类途径。如果已知文献著者、序号，则选用著者途径、序号途径。分类途径和主题途径检索各有特点（1）分类途径 即按学科分类体系，以类号和类目名称为标识进行检索的途径。通过检索工具的分类目录或分类索引查找文献。其特点是学科系统性好，能满足族性检索的要求。缺点是新兴、边缘学科在分类时往往难以处理，查找不便。（2）主题途径 即以能代表文献内容实质的主题词（标题词、叙词、关键词等）作为标识进行检索的途径。常用工具为主题索引。索引按主题词的字顺排列，检索时就象查字典一样，不必考虑学科
12、体系。其特点是用文字词汇作标识，表达概念准确，使用灵活，有把同一主题内容的文献集中在一起查出来，能较好地满足特性检索的要求。4.查找文献线索 按选定的检索途径，利用有关检索工具查出有关文献线索后，认真阅读文献著录款目，通过文献题名及文献摘要了解文献主要内容，判定是否符合检索需要。倘若符合检索需要，则应准确记正文记下篇名、著者、文献来源（文献出处）等著录项目，以便下一步索取原始文献。5.索取原始文献 索取原始文献是整个检索过程的最后一个步骤，也是检索工作的最终目的。检索工具中所提供的文献来源，即文献出处，是检索人员查阅原始文献的依据。根据所查得的文献出处，再利用馆藏目录（图书馆、情报所（室）等机
13、构自己编制的本馆馆藏文献的目录），联合目录（汇集若干图书情报单位馆藏文献的目录）等查出原始文献的收藏机构，最后向该机构办理借阅或复制手续。检索结果为零时 1）检索方法是否正确；2）调整检索策略；3）调整数据库 三、文献来源的识辨 检索系统中所提供的文献来源（Source），即文献出处，是检索人员在查阅原始文献的依据。文献来源的识辨是掌握检索技能所必须具备的基本知识。文献来源的识辨包括文献类型的识辨和非拉丁语系文字音译的识辨。（1）文献类型的识辨 检索工具著录的文献来源项，一般对摘录的文献类型不加明显区分，需检索人员自己识辨，识辨方法大致如下：1）图书 例：Computer simulation
14、 of electronic circuits R,Raghuram,NeW Delhi,India:Weiley(1989)246pp,ISBN：8122401112 注：书名；著者；出版地、出版者；出版日期；图书总页数；国际标准书号。2）期刊 例：J Pressure Vessel Technol.Trans,ASME V112 n.4 Nov.1990 P410416 注：刊名缩写；卷期；出版年月；起止页码。3）会议文献 例：Proceedings Fourth Annual Symposium on Logic in Computer Science(Cat.No.89 CH2753-
15、2)Paific Grove,CA.USA,5-8June 1989(Washington,Dc,USA:IEEE Computer,Soc press 1989 P263-72)注：会议及会议录名称；订购号；会议地点及时间；会议录出版单位、地址及出版年份和页码。通常，会议文献中有会议特征，如 Proceedings,Symposium,Conference,Meeting 等，根据这些特征来判定是否会议文献。4）专利文献 例：Patent no:US 4202737 注：专利号，US 是美国的代码，专利文献有“Patent”这个特征词。5）科技报告 例：Report KFKI-1983-57
16、,Hungarian Acad,Sci.,Budapest(1983),15pp 注：科技报告编号；收集或编写科技报告机构地址；公布时间；报告页数。科技报告有“Report”这个特征词。6）学位论文 例：J.A.George,“Computer Implementation of the Finite Element Method”,Ph.D.Dissertation,Stanford University,Stanford,CA,1971 注：论文著者；论文名称；学位（如 D.Dissertation博士，Master Thesis硕士）；授予学位的机构名称及地点；授予时间。（2）非拉丁语系
17、文字音译的识辨，为提高编排速度，检索工具中将非拉丁语系国家，如中、日、俄出版物的名称和著者姓名采用字译（音译）法转换拉丁字母排印。检索时，需要将音译的拉丁字母名称还原成原文名称。参见俄文字母-拉丁字母音译对照及拉丁字母-日文字母音译对照表。俄文字母-拉丁字母音译对照表 俄文 拉丁 俄文 拉丁 俄文 拉丁 俄文 拉丁 A B V G D E E ZH Z I I K L M N O P K S T U F KH TS CH SH SHCH Y YU YA 在语尾时可省略.拉丁字母-日文字母音译对照表 a()i()u()e()o()ka()ki()ku()ke()ko()sa()shi()su()
18、se()so()ta()chi()tsu()te()to()na()ni()nu()ne()no()ha()hi()fu()he()ho()ma()mi()mu()me()mo()ya()yu()yo()ra()ri()ru()re()ro()四、中文检索工具（印刷版）1 概况 我国科技文献检索工具体系的建立，经历了一个从无到有、从翻译到自编、从印刷本到数据库的发展过程。我国出版的检索工具经过几十年的努力，逐渐走向编排自动化、索引完善化、载体多样化的方向发展。从整体上讲，我国检索工具有如下的特点：1）以中文出版，国内读者无语言文字障碍，阅读速度快。2）体系与结构逐步标准化、规范化，为读者掌握检
19、索工具的使用方法和文献资源共享提供了方便。3）载体形态多样化。近几年来，国内越来越多的信息处理机构采用计算机处理技术，建立了机读数据库，为中国的信息处理成果走向世界，实现文献资源共享创造了条件。4）易于获得原始文献。中文检索工具收录的文献大都基于现有收藏，越来越多的检索工具增加著录入藏机构或单位，为用户索取原始文献提供了方便，从而提高了中文检索工具在国内的实用价值。但是，中文检索工具还存在许多不足之处：1）检索刊物体系的分册构成学科分布不均匀，有的分册出版不稳定。2）采用的现代信息处理技术手段远低于其他行业，导致报导时差大。3）编制形式单一，索引体系不够完善，影响检索功能的发挥。4）报道量偏少
20、，部分内容重复严重。2.中文主要检索工具选介 2.1 全国报刊索引（自然科技版）1.概况 全国报刊索引是我国收录报刊种类最多、持续出版时间最长、与新文摘保持同步发展的权威性检索刊物，是报道、积累检索中文报刊文献的主要工具。全国报刊索引收录中国公开出版和内部发行的期刊约 8000种。分“哲学、社会科学版”和“自然科学技术版”两册出版。2.编排结构与著录格式 全国报刊索引 虽然名为“索引”，其实是题录性检索工具，题录正文按 中国图书馆图书分类法编排。全国报刊索引 题录款目的著录参照国家标准 检索期刊条目著录规则（GB3793-83）结合报刊文献的特点，实行标准著录。著录的基本格式为：题录顺序号、文
21、献题名/著者；译者姓名/报刊名。版本.年，卷（期）.起止页码.附注。全部题录款目按分类目录的学科归类排序。例：TP24机器人技术 951207892机械臂力控制系统的分析与设计/史福元/机电工程.1995，（3）.38-4 951207893机械人主动式触觉规划研究/戈瑜；梅涛等/高技术通讯.1995,5,5(8).14-18 说明：分类号；分类类目名称；文摘号；文献篇名；著者姓名；文献出处：刊名.年,卷（期）.起始页码。2.2 计算机应用文摘 1.概况 计算机应用文摘 由中国科技信息研究所编辑出版，创刊于 1985年 1月，月刊。报道国内外以中、德、日、俄、意等文字出版的几千种期刊的论文，以
22、及汇编、会议、专著、科技报告、学位论文等资料，内容涉及国内外计算机各个应用领域的全貌与动向，以及各行各业应用计算机的新动向、新方法、新技术、新系统与维护、使用经验等。年报道量 7500条。1992年该所已建设“计算机应用文摘数据库”，可提供机读数据库软盘。2.结构编排及著录格式 计算机应用文摘 文摘款目按分类编排，每期月刊文摘正文前有分类类目表。文摘款目著录格式如下：9609321复杂的混合信号集成电路的参量成品率预测 会，英 /oleary,M./Proceedings of the IEEE 1994 Custom Integrated Circuits Conference.New Yo
23、rk,NT,USA:IEEE,1994.297-300 给出了集成电路器件中失配效应的研究。9609310从硅片图象提取的集成电路版图的几何形状处理 刊，英/Jong,C.C/Int.J.Electron.1955,78(2).267-394 借助图象处理技术能从硅片图象提取。说明：文摘号；文献篇名；文献类型、文种；著者姓名；文献出处：会议录名称、出版事项、起始页码；文献出处：刊名缩写、年卷期、起始页码；文献摘要。其中文献类型代号含义如下：专专利 著图书 刊期刊 汇汇编 译译文 告科技报告 会会议文献 2.3.中国机械工程文摘 1.概况 中国机械工程文摘 由机械工业部科技信息研究院主办，机械工
24、业出版社出版。该刊 1966年创刊，年报道量100000余条。该刊报道国内出版的 750种科技期刊，以及机械工程学会、电工技术学会、自动化学会等十余个专业学会发表的论文。收录的文献包括各类研究报告、专题汇编、科技成果、会议录、情报调研、技术标准、专利和有参考价值的译文等。报道的内容涉及机电产品的基础理论、制造工艺、设计、材料、测试技术、自动化和计算机技术，以及市场预测、技术引进和企业管理等方面。2.编排与结构 该刊文摘正文按分类编排，每期正文前的目次表也就是分类表，它根据机械工程检索期刊分类表，设置了 31 个一级类，149个二级类。每年的最后一期附全年“引用期刊编辑出版单位一览表”。文摘正文
25、著者格式如下：9608069湿型球墨铸铁件收缩特性的试验研究 刊/李嘉荣（北京航空材料研究所），柳百成，向华兵/现代铸.1995,(3).3-9 采用正交试验的方法。浇注一系列铸件，测量铸件的冷却曲线，解剖铸件，测定铸件质量、（原文有）95*TG2-5*3 说明：文摘号：由年号（96）、期号（08）及顺序号（069）组成；文献篇名；文献类型；著者姓名；著者工作单位；第二著者；文献出处：刊名、年、期、起止页码；文献摘要；文摘员；馆藏索取号。检索实例 中文检索工具大多数是按学科分类编排，分类途径是中文检索工具的主要检索途径，现举例如下：检索课题：电荷耦合器体（Charged-Coupled Dev
26、ice 简称 CCD）检索工具：中文检索工具 检索途径：分类途径 检索步骤：分析研究课题。首先选择检索工具。通过对该课题进行分析，找出课题所属学科范畴，电荷耦合器件是属于半导体器件这个范围，也可属光电器件、电子器件（如果课题范围很窄，很专指，弄不清其学科范围，可借助汉语主题词表范畴（分类）索引类目表来确定其类目名称）。可选用综合性检索刊全国报刊索引、中国学术期刊文摘、中国学位论文通报等，也可选用专业性检索刊中国电子科技文摘、中国无线电子学文摘、国外电子科技文摘等。这里以全国报刊索引和中国无线电子学文摘为例，检索如下：检索工具全国报刊索引（科技版）（1）分析研究课题，确定分类类目名称及分类号 由
27、上面确定的类名在全国报刊索引（科技版）目录中找出相对应的分类号：TN 无线电电子学、电信技术+TN2 光电子技术、激光技术 TN3 半导体技术+TN6 电子元件、组件 说明：分类号；分类类目名称。（2）查找文献线索 根据分类号、分类类目名称查每期目录，得出该类文献所在页码，逐条查找。直到符合检索课题要求为止。在全国报刊索引（科技版）1995年第 12 期 215页上查得：TN396 场效应器件 951207613科学 CCD的过去，现状和未来/友情/激光与光电子学进展.1995,(10).8-10,37 说明：分类号；分类类目名称；文摘号；文献篇名；著者姓名；文献出处：刊名、年期、起始页码。（3）根据文献出处索取原始文献 文献出处是：激光与光电子学进展1995年第 10 期，可到本馆查馆藏目录或查其它期刊联合目录，查到收藏单位后，前去索取。