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1、三大体系认证审核需准备的材料清单（质量、环境和职业健康安全管理体系）ISO9001：2015 质量管理体系 一、文件和记录的管理：1.办公室要有全部文件和记录空白表格清单;2.外来文件(质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等)清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录;3.文件发放记录(各部门都要有)4.各部门受控文件清单。含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件(国家、行业、等标准;对产品质量有影响的资料等);5.各部门质量记录清单;6.技术文件清单(图纸、工艺规程、检验规程及发放记录);7.各种类文件的都要进行审核批准及日期;8.各种质量记录签字要齐全;
2、二、管理评审：9.管理评审计划;10.管理评审会议的“签到表”;11.管理评审记录(管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料);12.管理评审报告(其中的内容见程序文件);13.管理评审后的整改计划和措施;纠正、预防和改进措施记录。14.跟踪验证记录。三、内审方面：15.年度内审计划;16.内审计划及日程安排 17.内审小组长的任命书;18.内审成员资格证书复印件;19.首次会议记录;20.内审检查表(记录);21.末次会议记录;22.内审报告;23.不符合报告及纠正措施验证记录;24.数据分析的有关记录;四、销售方面：25.合同评审记录;(订单评审)26.顾客台帐;27.顾客满意程度调
3、查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标;28.售后服务记录;五、采购方面：29.合格供方评定记录(包括外协代方的评定记录);以及对供货的业绩评价的材料;30.合格供方评质量台帐(在某个供方采购了多少材料，是否合格)，采购质量统计分析，是否完成质量目标;31.采购台账(包括外协产品台帐)32.采购清单(应有审批手续);33.合同(应经部门负责人批准);六、仓储物流部：34.原材料、半成品、成品名细台帐;35.原材料、半成品、成品标识(包括产品标识和状态标识);36.入、出库手续;先进先出的管理.七、质量部：37.不合格量具、工具的控制(报废手续);38.
4、量具检定记录;39.各车间质量记录的完整性 40.工具名细台帐;41.量具明细台帐(应包括量具检定状态、检定日期、复检日期)及检定的证书的保存;八、设备方面：41.设备清单;42.检修计划;43.设备维护保养记录;44.特殊过程设备认可记录;45.标识(包括设备标识和设备完好状态标识);九、生产方面：46.生产计划;及生产、服务过程实现的策划(会议)记录;47.完成生产计划的项目清单(台帐);48.不合格品台账;49.不合格品的处理记录;50.半成品、成品的检验记录及统计分析(合格率是否达到质量目标);51.产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等;52.各部门的培训(业务技术培训、质量意
5、识培训等)计划、记录;53.作业文件(图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场);54.关键过程一定要有工艺规程;55.现场标识(产品标识、状态标识、设备标识);56.生产现场不能出现未经检定的量具;57.各部门的每一类工作记录要装订成册，便于检索;十、产品交付：58.发货计划;59.发货清单;60.对运输方的评定记录(也属于合格供方的评定);61.顾客收到货物的记录;十一、人事行政部：62.岗位人员任职要求;63.各部门培训需求;64.年度培训计划;65.培训记录(包括：内审员培训记录、质量方针和目标培训记录、质量意识培训记录、质量管理系文件培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录，均应有
6、相应的考核评价结果)66.特殊工种名单(经有关负责人批准上岗的、及有关证件);67.检验员名单(经有关负责人任命，并规定职责和权限);十二、安全管理：68.安全方面的各项规章制度(有关国家、行业及本企业的法规等);69.消防设备、设施清单;ISO14001：2015 环境管理体系 一、证明强制性法律法规要求符合性的文件 1、环评及批复 2、排污监测报告(要有资质的)3、“三同时”验收报告(必要时)4、排污许可证 5、消防验收报告 6、危险废弃物处理合同及转移联单(切不可省，主要是 5 联单，平时的废弃物处理也要有记录，包括灯管、碳粉、废油、废纸、废铁等)二、证明体系符合性的文件 7、环境因素清
7、单、重大环境因素清单 8、目标指标管理方案 9、目标指标管理方案监控记录 10、适用环境法律法规及其他要求清单(法律法规清单要包含企业所有产品相关的法律法规，如果是电子企业注意欧盟 ROHS 和中国 ROHS，还有就要把所以法律法规更新到最新版本，如果当地有相关规定，请收集。)11、体系监控记录(平时的 5S 或者 7S 检查记录)12、法律法规/其他要求符合性评估 13、环境培训计划(包括关键岗位的培训计划)14、应急设施档案/清单 15、应急设施检查记录 16、应急演习计划/报告 17、特种设备及其安全附件强制性检验报告(叉车、行车、电梯、空压机、储气罐及压力表/安全阀、架空索道、锅炉及压
8、力表/安全阀、压力管道、其他压力容器等)18、特种设备使用许可证(叉车、电梯、行车、储气罐等)19、特种作业人员资格证书或其复印件 20、内审、管理评审相关记录。21、测量设备的校验 22、消防、安全生产、急救、反恐演习等活动方案和记录(照片)。ISO45001：2018 职业健康安全管理体系 1、企业营业执照 2、组织机构代码证 3、安全生产许可证 4、生产工艺流程图及说明 5、公司简介及体系认证范围说明 6、职业健康安全管理体系组织架构图 7、职业健康安全管理体系管理者代表任命书 8、公司员工参与职业健康安全管理情况 9、员工代表任命书和选举产生记录 10、公司厂区平面图(管网图)11、公
9、司电路线路平面图 12、公司各楼层紧急逃生平面图、人员安全集合点 13、公司危险源位置图(标明发电机、空压机、油库、危险品仓库、特殊工作岗位等重要位置，并注明其它产生废气、噪声、粉尘等危险源的位置)14、职业健康安全管理体系相关文件(管理手册、程序文件、作业指导类文件等)15、职业健康安全管理体系方针制定、方针理解及宣导情况 16、消防验收报告 17、安全生产守法证明(风险高的生产企业需要)18、公司内/外信息反馈表(原物料供应商、交通运输服务单位、食堂承包方等)19、内/外信息反馈资料(和供应商及客户)20、内/外信息反馈资料(和员工及政府机构)21、ISO45001 职业健康安全意识培训
10、22、职业健康和安全基本知识 23、火灾等应急预案演练(应急准备和响应)24、三级安全教育的资料 25、特殊岗位(职业病岗位)人员清单 26、特殊工种的培训情况 27、现场 5S 管理与安全生产管理 28、危险化学品安全管理(使用、防护管理)29、现场安全标识知识培训 30、劳保用品(PPE)的使用知识培训 31、法律法规与其它要求的知识培训 32、危险源识别、风险评价的人员培训 33、职业安全健康职责和权限培训(岗位职责说明书)34、主要危险源分布及风险控制要求 35、适用的健康安全法律法规及其它要求清单 36、适用的健康安全法规条款摘要 37、合规性评价计划 38、合规性评价报告 39、部
11、门危险源识别与评价表 40、危险源汇总清单 41、重大危险源清单 42、重大危险源控制措施 43、事件处理情况(四不放过原则)44、相关方危险源识别与评价表(化学危险品承运方、食堂承包方、车辆服务单位等)45、相关方(周边工厂、邻居等)施加影响证明材料 46、相关方职业健康安全协议(化学危险品承运方、交通运输服务单位、食堂承包方等)47、危险化学品清单 48、危险化学品现场安全标签 49、化学品泄漏应急设施 50、危险化学品物质安全特性情况表 51、危险化学危险品库安全检查表油库现场安全检查表 52、危险化学品物资安全资料表(MSDS)53、职业健康安全管理体系目标、指标及管理方案一览表 54
12、、目标/指标及管理方案执行情况检查表 55、体系运行检查表 56、作业现场健康安全定期监查表 57、高低压配电站安全专业检查表 58、发电机房专业检查表年度健康 59、发动机房安全监测计划表 60、职业病、工伤、事故、事件处理记录 61、职业病体检及员工普通体检情况 62、公司健康安全监测报告(水、气、声、粉尘等)63、应急演练记录表(灭火、逃生、化学品泄漏演习)64、有关应急预案(火灾、化学品泄漏、触电、中毒事故等)紧急情况联络表 65、紧急情况清单/汇总 66、应急小组组长及成员清单或任命书 67、防火安全检查记录表 68、节假日通用安全防火点检表 69、消防设施检查记录 70、各楼层/车
13、间逃生平面图 71、安全设施(消防栓/灭火器/应急灯等)设备用量及更新维护记录 72、行车、电梯安全检定报告 73、锅炉、空压机、储气罐等压力容器的安全阀、压力表的计量检定合格证 74、特种作业人员(电工、锅炉操作工、焊工、起重工、压力容器操作工、驾驶员等)是否持证上岗 75、安全操作规程(起重机械、压力容器、机动车等)76、审核计划、签到表、审核记录、不符合报告、纠正措施及验证材料、审核总结报告 77、管理评审计划、评审输入材料、签到表、评审报告等 78、车间现场环境安全管理 79、机台设备安全管理(防呆管理)80、食堂管理、车辆管理、公共区域管理、人员出差管理等 81、危险废弃物回收处需设
14、立盛装容器，并明确标识 82、化学品使用及存放场所配备相应的 MSDS 表 83、化学品藏配备相关消防设施、防泄漏设施 84、仓库具有通风、防晒、防爆照明、调温设施 85、仓库(尤其是化学品仓)具有消防器材、防泄漏及泄漏应急设施 86、化学性质相抵触或易发生反应的化学品标识、隔离存放 87、生产现场安全设施状况：防护栏、防护罩、除尘设备、消声器、屏蔽设施等 88、辅助设备设施安全状况：配电室、锅炉房、供排水设施、发电机等 89、化学危险品仓库的管理状况(存放种类、数量、温度、防护、报警装置、泄漏应急措施等)90、消防设施配备情况：灭火器、消防拴、应急灯、消防通道等 91、现场操作人员是否佩带劳保用品 92、现场员工是否按安全操作规程作业 93、高危行业应确认企业周边是否存在敏感区域(如：学校、居民区等)