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1、期货从业资格考试期货法律法规真题库（五）1.单项选择题（江南博哥）根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。 A. 期货从业人员资格B. 期货投资咨询资格C. 证券投资咨询资格D. 基金销售人员资格 正确答案：A参考解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十六条，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。2.单项选择题 期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )日内作出批准或者不批准的决定。A. 10B. 15C. 20D. 30正
2、确答案：C参考解析：期货交易管理条例第十九条第一款规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更业务范围；(三)变更注册资本且调整股权结构；(四)新增持有5以上股权的股东或者控股股东发生变化；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第三项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。3.单项选择题 下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是( )。A. 负责期货从业人员资格的认定、管理
3、以及撤销工作B. 制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C. 开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动D. 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理正确答案：A参考解析：期货交易管理条例第四十六条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；(三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，
4、进行监督管理；(四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；(五)监督检查期货交易的信息公开情况；(六)对中国期货业协会的活动进行指导和监督；(七)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；(八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；(九)法律、行政法规规定的其他职责。根据第四十五条规定，A项属于中国期货业协会的职责。4.单项选择题 国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过( )个交易日；案情复杂的，可以延长至( )个交易日。A. 10；30B. 15；30C. 10；20D. 15；40
5、正确答案：B参考解析：期货交易管理条例第四十七条第(七)项规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。5.单项选择题 期货公司拟免除以下（）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A. 首席风险官B. 独立董事C. 监事会主席D. 董事长 正确答案：A参考解析：期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出
6、机构报告。6.单项选择题 期货公司应当聘请( )对期货公司年度风险监管报表进行审计。A. 会计师事务所B. 律师事务所C. 具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D. 具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所正确答案：D参考解析：期货公司风险监管指标管理办法第六条期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。7.单项选择题 （）类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行
7、业内较高，能够控制业务风险ABCD正确答案：B参考解析：根据期货公司评价计分的高低，将期货公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等五类十一个级别。 (1)A类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内最高，能够较好控制业务风险； (2)B类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内较高，能够控制业务风险； (3)C类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内一般，风险管理能力与业务规模基本匹配； (4)D类公司风险管理能力、服务实体经济能力
8、、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内较低，潜在风险可能超过公司可承受范围； (5)E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。8.单项选择题 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A. 1B. 2C. 3D. 5正确答案：D参考解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十五条 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。考点证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法业务规则 9.
9、单项选择题 期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（）年。A. 5B. 10C. 15D. 20正确答案：D参考解析：期货公司监督管理办法第六十条 期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。客户资料保存期
10、限自账户销户之日起不得少于20年。考点期货公司监督管理办法一般规定10.单项选择题 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，( )。A. 如果损失小，由期货公司承担全部责任B. 由中国期货业协会决定如何承担责任C. 由中国证监会决定如何承担责任D. 由从业人员承担责任正确答案：D参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第三十三条。从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。考点期货从业人员执业行为准则（修订）其他责任 11.单项选择题 实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。A. 结算担保金制度B. 结算准备金制度C. 保证金制度D. 涨跌停板制度正确答案
11、：A参考解析：期货交易管理条例第十一条期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：（一）保证金制度；（二）当日无负债结算制度；（三）涨跌停板制度；（四）持仓限额和大户持仓报告制度；（五）风险准备金制度；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。考点期货交易管理条例期货交易所12.单项选择题 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向（）报告，并由其依法进行调查和处理。A. 中国证监会B. 期货交易所C. 期货业协会D. 中国证监会派出机构正确答案：D参考解析：期货公司首
12、席风险官管理规定（试行）第三十一条。期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。注意证监会和证监会派出机关的区别。考点期货公司首席风险官管理规定（试行）监督管理 13.单项选择题 期货投资者保障基金是在( )严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A. 期货交易所B. 证券交易所C. 期货公司D. 基金管理公司正确答案：C参考解析：期货投资者保障基金管理办法第二条 期货投资者保障基金（以下简称保障基金）是在期货公司严重违
13、法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。考点期货投资者保障基金管理办法总则14.单项选择题 期货、期权等衍生品是服务（）的重要工具。A. 实体经济B. 投资者C. 金融D. 政府正确答案：A参考解析：期货、期权等衍生品是服务实体经济的重要工具。 15.单项选择题 期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。A. 执业纪律B. 专业胜任能力C. 职业品德D. 职业创新能力正确答案：D参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第二条。本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规
14、定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。考点期货从业人员执业行为准则（修订）总则16.单项选择题 民法典将民事主体的基本类型分为三大类，不包括（ ）。A. 自然人B. 法人C. 非法人组织D. 非公民正确答案：D参考解析：民法典将民事主体的基本类型分为自然人、法人、非法人组织三大类。17.单项选择题 股东会或股东大会每（）应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权A. 月B. 季度C. 年D. 半年正确答案：C参考解析：股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例
15、或者所持股份比例行使表决权 18.单项选择题 甲期货交易所的副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，则该总经理（）。A. 不准许该副总经理兼职B. 可以批准该副总经理兼职C. 无权批准该副总经理的兼职申请D. 可以助其以调用的形式进行兼职正确答案：C参考解析：期货交易所管理办法第九十八条 期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。考点期货交易所管理办法监督管理19.单项选择题 根据期货从业人
16、员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。A. 向所在机构报告B. 向期货交易所报告C. 报告中国证监会派出机构D. 报告中国期货业协会正确答案：A参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第三十一条，（二）从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。考点期货从业人员执业行为准则（修订）其他责任 20.单项选择题 集合资产管理计划的募集金额缴足之日起（）个工作日内，证券期货经营机构应当委托具有证券相
17、关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告A. 10B. 20C. 30D. 45 正确答案：A参考解析：集合资产管理计划的募集金额缴足之日起10个工作日内，证券期货经营机构应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告 21.单项选择题 根据期货公司风险监管指标管理办法，处于风险预警期的期货公司符合以下（）条件时，风险预警期结束。 A. 风险监管指标优于规定标准的B. 风险监管指标优于预警标准的C. 风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的D. 风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的 正确答案：D参考解析：期货公司风险监管指标管理办法第二十八条规定，期货公司风险监
18、管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。22.单项选择题 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。A. 预计负债B. 或有事项C. 或有资产D. 负债 正确答案：B参考解析：期货公司风险监管指标管理办法第十四条 期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。23.单项选择题 下列人员中，属
19、于期货公司高级管理人员的是( )。A. 监事会主席B. 独立董事C. 董事长D. 财务负责人正确答案：D参考解析：高级管理人员包括公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员24.单项选择题 审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的( )为标准。A. 结算准备金最低余额B. 透支额度C. 风险准备金D. 保证金比例正确答案：D参考解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十一条的规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所
20、规定的保证金比例为标准。25.单项选择题 条例规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施不包括（）A. 调整涨跌停板幅度B. 限制会员或者客户的最大持仓量C. 降低保证金D. 暂时停止交易正确答案：C参考解析：条例规定，当期货市场出现异常情况时(例如交易中发生操纵期货交易价格、发生地震、水灾、火灾、计算机系统故障或其他自然原因等不可抗拒的突发事件和中国证监会规定的其他情形)，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取以下紧急措施，并应当立即报告中国证监会：(1)提高保证金；(2)调整涨跌停板幅度(3)限制会员或者客户的最大持仓量(4)暂
21、时停止交易；(5)采取其他紧急措施。异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。 26.单项选择题 期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用( )形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A. 面谈B. 公证C. 书面D. 电话正确答案：C参考解析：证券期货投资者适当性管理办法第二十四条规定，经营机构对投资者进行告知、警示，内容应当真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言应当通俗易懂；告知、警示应当采用书面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。27.单项选择题 期货公司借入次级债务的，可以按照规定计入净资本，并在相关事项完成后( )个工作日内向住所地中国证
22、监会派出机构报告。A. 7B. 10C. 5D. 3正确答案：C参考解析：期货公司风险监管指标管理办法第十五条规定，期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。期货公司不得互相持有次级债务。28.单项选择题 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于( )日内报告中国证监会。A. 2B. 3C. 5D. 10正确答案：B参考解析：根据期货交易所管理办法第六十七条的规定，实行会
23、员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。29.单项选择题 在会员制期货交易所的会员大会有( )以上会员参加的情况下，该大会才有效。A. 13B. 23C. 14D. 12正确答案：B参考解析：期货交易所管理办法第二十三条规定，会员大会有23以上会员参加方为有效。30.单项选择题 中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新( )。A. 从业人员注册、客户服务等信息B. 从业人员注册、工作业绩等信息C. 从业资格注册、诚信记录等信息D. 从业资格注册、考试成绩等信息正确答案：C参考解析：期货从业人员
24、管理办法第二十一条规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。31.单项选择题 ( )应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。A. 期货交易所B. 期货公司C. 期货投资者保障基金管理机构D. 中国证监会正确答案：C参考解析：期货投资者保障基金管理办法第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。32.单项选择题 根据期货交易管理条例，期货公司可以接受( )委托为其进行期货交易。A. 证券市场禁止进入者B. 某民营企业的工作人员C. 中国期货业协会的工作人员D. 某国家机关正确答案：B参考解
25、析：期货交易管理条例第二十五条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。33.单项选择题 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，( )，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A. 具备法定的表见代理条件的B. 给客户造成经济损失的C. 客户提起诉讼的D. 期货公司不予认可的正确答案：A参考解析：最高人
26、民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第九条规定，期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任；非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。34.单项选择题 期货交易所风险准备金应按照( )来提取。A. 手续费收入的20的比例B. 成交金额的30的比例C. 手续费收入的30的比例D. 成交金额的20的比例正确答案：A参考解析：期货交易所应当按照手续费收入的20的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。35.单项选择题 因证券期货市场波动、证券发行人合
27、并、资产管理计划规模变动等证券期货经营机构之外的因素导致资产管理计划投资不符合法律、行政法规和中国证监会规定的投资比例或者合同约定的投资比例的，证券期货经营机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的（）个交易日内调整至符合相关要求A. 3B. 5C. 7D. 15正确答案：D参考解析：因证券期货市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券期货经营机构之外的因素导致资产管理计划投资不符合法律、行政法规和中国证监会规定的投资比例或者合同约定的投资比例的，证券期货经营机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的15个交易日内调整至符合相关要求 36.单项选择题 下列有关期货
28、交易基本规则的说法正确的是( )。A. 期货公司可以依法向客户作获利保证B. 期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易C. 期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益D. 期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险正确答案：B参考解析：期货交易管理条例第二十四条第二款规定，期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。选项ACD是错误的。37.单项选择题 会员制期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。（）是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。A. 秘书B. 监事
29、会主席C. 总经理D. 理事长正确答案：C参考解析：会员制期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。38.单项选择题 ( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A. 中国期货业协会B. 期货交易所C. 期货保证金存管银行D. 期货保证金安全存管监控机构正确答案：A参考解析：期货从业人员管理办法第二十三条规定，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。39.单项选择题 期货公司董事长、总
30、经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失劳动能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过( )个月。A. 2B. 3C. 6D. 12正确答案：C参考解析：期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、 丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3 个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6 个月。公司
31、应当在6 个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。40.单项选择题 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以( )承担违约责任。A. 该会员的保证金B. 期货交易所的自有资金C. 期货交易所的风险准备金D. 期货交易公司的储备金正确答案：A参考解析：期货交易管理条例第三十六条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任。41.单项选择题 合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指( )。A. 交割B. 定价C. 签约D. 结算正确答案：A参考解析
32、：交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。42.单项选择题 期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报( )批准。A. 中国证监会B. 中国银保监会C. 财政部D. 中国期货业协会正确答案：C参考解析：期货投资者保障基金管理办法第十八条。财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。43.单项选择题 中国证监会认为期货市场出现异常情况时，可以采取的措施不包括( )。A. 冻结资金B. 提前闭市C. 暂停交易D. 延迟开市正确答案：A参考解析：期货交易所管理办法
33、第一百零四条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。44.单项选择题 作为期货交易的组织者，（）的基本职责就是为期货交易提供场所、设施和管理服务，这些是期货交易得以开展的物质载体。A. 期货业协会B. 证监会C. 期货交易所D. 期货公司正确答案：C参考解析：作为期货交易的组织者，期货交易所的基本职责就是为期货交易提供场所、设施和管理服务，这些是期货交易得以开展的物质载体。 45.单项选择题 下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的说法，错误的是( )。A. 应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服
34、务B. 应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益C. 应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利D. 不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户正确答案：C参考解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第十条规定，期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。46.单项选择题 1990年10月12日，经（）批准，郑州粮食批发市场以现货交易为基础，引入期货交易机制，成为新中国第一家商品期货交易场所。A. 国
35、务院B. 非期货公司结算会员C. 期货公司D. 期货交易所正确答案：A参考解析：1990年10月12日，经国务院批准，郑州粮食批发市场以现货交易为基础，引入期货交易机制，成为新中国第一家商品期货交易场所。 47.单项选择题 发生以下哪种情形的，期货交易所应当解散( )。A. 会员数量少于规定的最低数量B. 总经理决定解散C. 中国证监会决定关闭D. 中国期货业协会请求解散正确答案：C参考解析：期货交易所管理办法第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，
36、应当事前向中国证监会报告。48.单项选择题 期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以( )。A. 吊销期货公司营业执照B. 强制转让期货公司股权C. 变更期货公司业务范围D. 注销期货公司期货业务许可证正确答案：D参考解析：期货公司监督管理办法第三十五条规定，期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据期货交易管理条例第二十条第一款规定注销其期货业务许可证。49.单项选择题 某集合资产管理计划已有投
37、资者50人，那么最多可以再增加（）个投资者A. 1B. 150C. 50D. 100正确答案：B参考解析：集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不得超过200人。 50.单项选择题 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事，并不得在参股公司兼任董事、监事之外的职务，但是在期货公司全资或控股子公司兼职的，不受前述限制。A. 1B. 2C. 3D. 5正确答案：B参考解析：期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，并不得在参股公司兼任董事、监事之外的职务，但是在期货公司全资或控股子公司兼职的，不受前述限制。51.单项选择题 下列关于期货从业人
38、员执业行为规范的表述中，错误的是( )。A. 抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B. 当自身利益与客户的利益存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露C. 保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益D. 充分揭示期货交易风险，按照客户要求作出获利承诺或者保证正确答案：D参考解析：期货从业人员管理办法第十四条第三项规定，期货从业人员向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证。52.单项选择题 甲期货公司即将设立，股东乙准备出资6亿元，则该股东货币出资金额最少为（）亿元A. 4.8B. 5.1C. 5.4D. 6正确答案：B参考解析：申请设立期货公司，股东应当以
39、货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85。 53.单项选择题 期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令，机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向( )报告。A. 中国证监会或者中国期货业协会B. 公安机关C. 财政部D. 期货交易所正确答案：A参考解析：期货从业人员管理办法第十九条规定，“机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告
40、行为保密”。54.单项选择题 期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务( )。A. 全额扣减B. 按照中国证监会规定的比例扣减C. 全额加回D. 按照中国证监会规定的比例计入净资本正确答案：D参考解析：期货公司风险监管指标管理办法第十五条规定，“期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本”。55.单项选择题 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以独立客观的态度为投资者提供服务，并( )。A. 保证投资者满意B. 最大限度维护投资者利益C. 维护投资者的合法权益D. 为投资者创造最
41、大权益正确答案：C参考解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第七条规定，“从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益”。56.单项选择题 银行的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大的，处( )年以下有期徒刑或者拘役。A. 3B. 5C. 4D. 7正确答案：B参考解析：中华人民共和国刑法银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处5年以上有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。57.单项选择题
42、 募集期届满，集合资产管理计划未达到规定的成立条件的，证券期货经营机构应当承担，在募集期届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项 ，并加计银行同期活期存款利息A. 60B. 15C. 45D. 30正确答案：D参考解析：证券期货经营机构应当在资产管理合同约定的募集期内，完成集合资产管理计划的募集。募集期届满，集合资产管理计划未达到规定的成立条件的，证券期货经营机构应当承担下列责任 (1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用2.在募集期届满后30日内返还投资者已缴纳的款项 ，并加计银行同期活期存款利息 58.单项选择题 期货公司应当( )评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服
43、务能力。A. 不定期B. 定期C. 每周D. 每月正确答案：B参考解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第十六条规定，“期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力”。59.单项选择题 资产管理计划的募集方式是( )。A. 以公开方式向特定投资者募集B. 以非公开方式向特定投资者募集C. 以公开方式向合格投资者募集D. 以非公开方式向合格投资者募集正确答案：D参考解析：证券期货经营机构私募资产管理业务管
44、理办法第二十五条第一款规定，“资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集”。60.单项选择题 公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由( )承担。A. 证券交易所B. 居间人C. 期货公司总经理D. 客户正确答案：B参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十条规定，“公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居问人应当独立承担基于居问经纪关系所产生的民事责任”。61.多项选择题 中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品
45、或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从（）等方面，规定投资者准入要求。 A. 收入水平B. 资产规模C. 风险识别能力和风险承担能力D. 投资认购最低金额 正确答案：A,B,C,D参考解析：证券期货投资者适当性管理办法第十四条中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从资产规模、收入水平、风险识别能力和风险承担能力、投资认购最低金额等方面，规定投资者准入要求。投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前一定时期内符合该指标。现有市场、产品或者服务规定投资者准入要求的，应
46、当符合前款规定。62.多项选择题 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，应遵循（）。A. 诚实信用原则B. 避免利益冲突C. 独立、客观D. 客户利益最大化原则正确答案：A,B,C参考解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第四条。期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。考点期货公司期货投资咨询业务试行办法总则63.多项选择题 经营机构应当建立（）机制，销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配。A. 投资者适当性评估B. 执业规范C. 销售隔离D. 内部问责正