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1、期货从业资格考试期货法律法规模拟真题一1 单选题（江南博哥）期货经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，下列不属于问卷的内容的是（）。A.收入来源B.收入数额C.资产状况D.婚姻状况正确答案：D 参考解析：经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，问卷内容应当至少包括收入来源和数额、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素。2 单选题 期货公司（）应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。A.董事B.监事C.首席风险官D.总经理正确答案：C 参考解析：期货公司首席风险
2、官应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。3 单选题 期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或者保证B.全权代理客户从事期货交易C.以本人或者他人名义从事期货交易D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险正确答案：D 参考解析：期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。 期货从业人员向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保
3、证；期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。4 单选题 会员制期货交易所会员大会行使的职权不包括()。A.选举和更换会员理事B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C.任免期货交易所总经理D.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案正确答案：C 参考解析：会员大会行使下列职权：(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；(二)选举、更换会员理事；(三)审议批准理事会和总经理的工作报告；(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；(五)审议期货交易所风险准备金使用情况；(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本；(七)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；(八)决定期
4、货交易所理事会提交的其他重大事项；(九)期货交易所章程规定的其他职权。5 单选题 证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由()将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。A.证券公司B.期货公司C.控股股东D.证券公司和期货公司正确答案：A 参考解析：证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。6 单选题 对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是()。A.补充期货交易所结算资金不足B.为客户交存保证金，支付税款C.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务D.弥补期货公司的亏损正确答案：B
5、 参考解析：期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(三)中国证监会规定的其他情形。7 单选题 期货交易所会员的保证金不足时，应当()。A.10个工作日内可以拖欠保证金B.及时追加保证金或者自行平仓C.15个工作日内可以拖欠保证金D.20个工作日内可以拖欠保证金正确答案：B 参考解析：期货交易管理条例第三十四条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。8 单选题 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。A.报告权B.知情权C.经营权D.决策权
6、正确答案：B 参考解析：期货公司应当设立董事会，并按照中华人民共和国公司法的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。9 单选题 ()应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.期货交易所B.期货公司C.期货投资者保障基金管理机构D.中国证监会正确答案：C 参考解析：保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。10 单选题 申请期货公司财务负责人的条件不包括()。A.具有期货从业人员资格
7、B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格D.具有金融业务5年以上经验正确答案：D 参考解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法第十四条规定，担任期货公司财务负责人的，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)具有会计师以上职称或者注册会计师资格。担任期货公司分支机构负责人的，除具备上述第(一)项、第(二)项条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验。11 单选题 下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是()。A.净
8、资本与风险资本准备的比例不得低于120B.净资本与净资产的比例不得低于40C.负债与净资产的比例不得高于100D.流动资产与流动负债的比例不得低于100正确答案：D 参考解析：期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币3000万元；(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100；(三)净资本与净资产的比例不得低于20；(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100；(五)负债与净资产的比例不得高于150；(六)规定的最低限额结算准备金要求。12 单选题 下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是()。A.期货经纪合同约定的手续费低B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中
9、国期货业协会备案C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求D.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货经纪业务的正确答案：D 参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、行政法规的强制性规定的。13 单选题 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的依据之一是当事人是否()。A.提起仲裁B.违法C.有过错D.提起诉讼正确答案：C 参考解析：人民法院审理期货侵
10、权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。14 单选题 因()等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务，应当审慎评估其风险等级。A.杠杆交易B.价格偏低C.金融危机D.利率调整正确答案：A 参考解析：证券期货投资者适当性管理办法第十七条规定，产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级：(一)存在本金损失的可能性因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务；(二)产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品
11、或者服务；(三)产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务；(四)产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务；(五)产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务；(六)自律组织认定的高风险产品或者服务；(七)其他有可能构成投资风险的因素。15 单选题 期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营的，应当立即书面通知()或进行公告，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.全体股东B.证监会C.期货交易所D.全体客户正确答案：A 参考解析：期货公司监督管理办法第
12、四十五条规定期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)风险监管指标不符合规定标准；(四)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。16 单选题 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对()的确认。A.该日之前部分持仓B.该日之前部分交易结算结果C.
13、该日之后所有持仓和交易结算结果D.该日之前所有持仓和交易结算结果正确答案：D 参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十七条规定，客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。17 单选题 证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致使客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以()。A.利用证券资金账户为客户追加期货保证金B.代客户下达平仓指令C.为客户提供融资D.向客户提示风险正确答案：D 参考解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化
14、或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。18 单选题 下列关于期货公司财务负责人任职资格的表述，错误的是()。A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.具有律师资格D.具有会计师以上职称或者注册会计师资格正确答案：C 参考解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法第十四条规定，担任期货公司财务负责人的，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)具有会计师以上职称或者注册会计师资格。19 单选题 期货交易所实行()结算制度。A.当日无负债B.当月无负债C.零风险D.大
15、户持仓报告正确答案：A 参考解析：期货交易所实行当日无负债结算制度。20 单选题 最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以()缴存用于履约担保的最低金额。A.持有资金B.自有资金C.准备金D.保证金正确答案：B 参考解析：最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以自有资金缴存用于履约担保的最低金额。21 单选题 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的()和独立。A.安全B.公正C.公平D.公开正确答案：A 参考解析：证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交
16、易数据传送的安全和独立。22 单选题 在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是()。A.流动资本B.净资本C.固定资本D.净资产正确答案：B 参考解析：根据期货公司风险监管指标管理办法第十条的规定，期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。23 单选题 根据期货公司风险监管指标管理办法，会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对()的合法性和真实性负责。A.期货公司所提供的文件资料内容B.审计报告C.风险监管报表D.财务报告正确答案：B 参考解析：期货公司应当聘请具备
17、证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。24 单选题 下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是()。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金正确答案：C 参考解析：期货投资者保障基金管理办法第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专
18、用账户，专户存储保障基金。第十三条规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。25 单选题 证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于()年。A.5B.3C.2D.1正确答案：A 参考解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十五条规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。26 单选题 关于金融机构擅自运用客户资金，下列表述正确的是()。A.情节特别严重的，
19、处3年以上10年以下有期徒刑，并处1万元以上10万元以下罚金B.期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪C.只对单位和其直接负责的主要人员处罚，不对其他直接负责人员进行处罚D.期货交易所不属于该罪规定的主体正确答案：B 参考解析：商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元
20、以下罚金。27 单选题 会员制期货交易所会员大会的常设机构是()。A.监事会B.专业委员会C.理事会D.董事会正确答案：C 参考解析：期货交易所设理事会，每届任期3年；理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。28 单选题 根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产()的，为固定收益类资产管理计划。A.80B.60C.70D.90正确答案：A 参考解析：证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第二十条规定，资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，按照下列规定确定资产管理计划所属类别
21、：(一)投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80的，为固定收益类；(二)投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80的，为权益类；(三)投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20的，为商品及金融衍生品类；(四)投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的，为混合类。29 单选题 客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，对扩大的损失，下列说法正确的是()。A.由客户承担损失B.由期货公司承担主要责任C.由期货公司承担赔偿责
22、任D.由客户承担主要责任正确答案：C 参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十八条第二款规定，客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任。30 单选题 根据期货公司首席风险官管理规定(试行)，期货公司应当()提名并聘任首席风险官。A.由总经理B.由董事长C.由监事会D.根据公司章程的规定正确答案：D 参考解析：期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符
23、合规定的任职条件作为主要判断标准。31 单选题 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在()上公告。A.期货交易所网站B.中国期货业协会网站C.中国证监会指定的媒体D.期货公司网站正确答案：C 参考解析：期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。32 单选题 期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由()认定。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构正确答案：A 参考解析：根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法第四
24、十五条的规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由中国证监会及其派出机构认定。33 单选题 若有13以上的会员联名提议，会员制期货交易所应该召开()。A.股东大会B.临时会员大会C.理事会D.董事会正确答案：B 参考解析：期货交易所管理办法第二十一条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的23；(二)13以上会员联名提议；(三)理事会认为必要。34 单选题 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述中正确的是()。A.是否承担责任由中国期货业协会决定B.如损失小，可不承担责任C.应当承担相应责任D.是否承担责任由中国证
25、监会决定正确答案：C 参考解析：期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。35 单选题 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)，经营机构可以制作()，以了解投资者风险承受能力情况。A.期货产品或服务风险等级评估表B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷正确答案：D 参考解析：期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)第十一条规定，经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况。36 单选题 期货公司应缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳，这些特定情形不包括()。A.期货公司遭受
26、重大突发市场风险B.期货公司遭受不可抗力C.保障基金总额足以覆盖市场风险D.期货公司当年发生财务亏损正确答案：D 参考解析：有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：(一)保障基金总额足以覆盖市场风险；(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。37 单选题 独立董事的任职，应当提供任职人员关于()的声明。A.自有资产B.合法性C.公正性D.独立性正确答案：D 参考解析：独立董事的任职还应当提供任职人员关于独立性的声明，声明应当重点说明其本人是否存在该办法所列举的不得任职情形。38 单选题 若要结束风险预警，期货公司风险监管指标优于预
27、警标准并连续保持()个月。A.1B.2C.3D.5正确答案：C 参考解析：期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。39 单选题 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，因实物交割发生纠纷的，()为合同履行地。A.交割仓库所在地B.期货交易所住所地C.下单所在地D.被告所在地正确答案：B 参考解析：因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。40 单选题 根据证券期货投资者适当性管理办法，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，()向其销售相关产品或者提供相关服务。A.拒绝B.暂缓C.可以D.
28、应当正确答案：C 参考解析：经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。41 单选题 期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用()形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈B.公证C.书面D.电话正确答案：C 参考解析：经营机构对投资者进行告知、警示，内容应当真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言应当通俗易
29、懂；告知、警示应当采用书面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。42 单选题 根据期货交易管理条例，期货公司可以接受()委托为其进行期货交易。A.证券市场禁止进入者B.某事业单位的工作人员C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关正确答案：B 参考解析：期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位；(2)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶；(3)期货公司工作人员及其配偶；(4)证券、期货市场禁止进入者;(5)未能提供开户证明材料的单位和个人；(6)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个
30、人。43 单选题 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得担任期货公司高级管理人员。A.3B.4C.5D.6正确答案：C 参考解析：因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得担任期货公司高级管理人员。44 单选题 根据期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司应当对客户进行()审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记正确答案：C 参考解析：
31、根据期货市场客户开户管理规定第十条的规定，期货公司应当对客户进行实名制审核。45 单选题 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司()，但法律法规另有规定的除外。A.不承担赔偿责任B.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30C.承担50的赔偿责任D.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80正确答案：D 参考解析：期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损
32、失的80。46 单选题 下列关于期货从业人员执业行为规范的表述中，错误的是()。A.抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B.当自身利益与客户的利益存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露C.保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益D.充分揭示期货交易风险，按照客户要求作出获利承诺或者保证正确答案：D 参考解析：向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证。47 单选题 下列关于我国期货交易所性质的陈述，错误的是()。A.公司制期货交易所是法人B.会员制期货交易所不以营利为目的C.公司制期货交易所以营利为目的D.会员制期货交易所实行自律管理正确答案：C 参考解
33、析：期货交易所管理办法第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照期货交易管理条例和本办法规定设立，不以营利为目的，履行期货交易管理条例和本办法规定的职责，按照章程和交易规则，实行自律管理的法人。48 单选题 根据中国期货业协会纪律惩戒程序，下列关于调查的说法中，错误的是()。A.调查组至少由两名调查人员组成，相关业务部门不可以派员加入调查组B.开展案件调查由协会自律监察部门负责并成立调查组C.同一被询问人就同一问题表述前后不一致的，应当做出解释并提供客观证据D.调查组需要进行现场调查的，调查人员应当出示协会公函及有效的身份证明文件正确答案：A 参考解析：开展案件调查由协会自律监察部门负责并成立调
34、查组。调查组至少由两名调查人员组成，必要时相关业务部门应当派员加入调查组共同开展调查工作。49 单选题 下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是()。A.期货公司的股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员B.为保护股东利益，期货公司应当向股东做出最低收益的承诺C.期货公司与其股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算D.期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求正确答案：C 参考解析：期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实
35、际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。50 单选题 投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由()负担。A.期货公司B.投资者自行C.期货交易所D.期货投资者保障基金正确答案：B 参考解析：期货投资者保障基金管理办法第三条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。51 单选题 根据期货公司风险监管指标管理办法的
36、规定，期货公司应当每()向董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况。A.月B.季度C.半年D.年正确答案：C 参考解析：期货公司风险监管指标管理办法第二十条规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向期货公司全体股东提交或进行信息披露。52 单选题 公司制期货交易所设监事会，成员不得少于()人。A.2B.3C.1D.5正确答案：B 参考解析：期货交易所管理办法第四十九条规定，公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人。监事
37、会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。53 单选题 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的()。A.数量B.最高数额C.比例D.金额正确答案：A 参考解析：持仓量，即期货投资者正在持有的尚未对冲平仓，也没有到期进行实物交割的期货合约的数量。54 单选题 ()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国期货业协会正确答案：A 参考解析：中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。55 单选题
38、根据期货公司风险监管指标管理办法，有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，监管机构应当要求期货公司()。A.无须进行风险调整B.核减净资本金额C.在风险监管报表附注中予以说明D.核增净资本金额正确答案：B 参考解析：期货公司风险监管指标管理办法第十三条规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机
39、构应当要求期货公司相应核减净资本金额。56 单选题 审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的()为标准。A.结算准备金最低余额B.透支额度C.风险准备金D.保证金比例正确答案：D 参考解析：期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。57 单选题 下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中，错误的是()。A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示C.期货交易风险说
40、明书由期货公司自行制定D.期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书正确答案：C 参考解析：(期货经纪合同)指引和期货交易风险说明书由中国期货业协会制定。58 单选题 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，应由()。A.期货公司的从业人员承担B.法院审判后决定C.其所在的期货公司承担D.从业人员和期货公司共同承担正确答案：C 参考解析：期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。59 单选题 期货纠纷案件由()管辖。A.地市人民法院B.中级人民法院C.高级人民法院D.省级人民法院正确答案：B
41、 参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。60 单选题 期货公司首席风险官连续()次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.2B.3C.4D.5正确答案：A 参考解析：首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。61 多选题 期货投资者保障基金的资金运用限于（）。A.购买国债B.银行存款C.购买中央银行债券(包括中央银行票据)D.购买中央级金融机构发行的金融债券正确答案：A,B,C,D 参考解析：对保障基金的管理应
42、当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。62 多选题 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查的事项包括()。A.查阅期货公司的相关文件、档案和资料B.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则C.在通知客户追加保证金、客户出入金等环节，期货公司是否有效控制风险D.是否存在非法委托或者超范围委托等情形正确答案：B,C,D 参考解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介
43、绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形；(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。63 多选题 根据期货交易管理条例，下列情况中属于操纵期货交易价格的行为有()。A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方
44、式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的D.为影响期货市场行情囤积现货的正确答案：A,B,C,D 参考解析：期货交易管理条例第七十条规定，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的；(二)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；(
45、三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；(四)为影响期货市场行情囤积现货的；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。64 多选题 下列关于会员制期货交易所理事会组成的表述中，正确的有()。A.理事长可以指派临时理事B.非会员理事由中国证监会委派C.会员理事由会员大会选举产生D.理事会由会员理事和非会员理事组成正确答案：B,C,D 参考解析：理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。65 多选题 根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会对风险监管指标设置预警标准，以下对风险监管指标预警标准的表述，正