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1、 支行201*年二季度案件防控工作总结 支行201*年二季度案件防控工作总结 XX支行201*年前半年案防工作总结 201*年上半年，我支行案件防控工作在各级领导的高度重视和大力支持下，紧紧围绕201*年全行案件防控工作要点，根据上级邮政金融部门和当地金融监管部门提出的各项要求，坚持以资金安全为中心，以强化审计稽查治理，完善内掌握度等建立为重点，结合当前邮政储蓄银行XX地区分XX支行业务进展的实际状况进展了形式多样的检查活动，开展了常规检查、专项检查等工作，有力地促进了金融业务持续、安康、快速的进展。 现将上半年邮政案件防控工作状况汇报如下:一、坚持落实案防活动，确保支行零事故发生 结合201
2、*年活动，支行仔细做好狠抓制度建立，强化制度执行力，要进一步完善、梳理和精简规章制度，把内掌握度掩盖到全功能业务层面，做到制度流程化、标准化、精细化，提高制度的可操作性，切实堵塞制度和治理漏洞。要健全独立有效的内控治理体系，加大内掌握度的执行力，连续抓好案件防控“八项”制度的落实，提高制度执行效果。要加强关键风险点的管控力量，建立操作风险治理平台，健全持续改良机制。 二、进一步深化网点资金安全防范达标升级工作 仔细吸取工作阅历和教训，全面加强中北支行内控治理，确保201*年网点达标全面完成。积极开展存款风险检查，要根据关于下发银行业内控和案件防控执行年活动方案的通知要 求，组织各业务条线开展存
3、款风险排查工作；在实施检查工作的同时，在季末月汇总存款风险检查状况，负责按时向地区分行风险部门报告。是开展XX支行机构风险评估，分析和把握支行内控治理中存在的缺乏和隐患，完善内部掌握措施，提高风险识别和管控力量，进一步推动内控和风险防范机制建立。强化三级权限治理，切实形成操作有监视、授权有制约、违规有举报的内部掌握体系，从而适应和满意支行防范资金风险的需要。 三、组织开展支行资金自查工作 为进一步加强邮政金融资金治理，堵塞资金流转各环节的漏洞，防范邮政金融资金风险，并于4月5月在支行组织开展了邮政金融资金自查工作，本次自查重点是网点库存现金、重要空白凭证是否相符等内容。支行领导要高度重视 此次
4、金融资金自查工作，认仔细真地组织好邮储银行金融资金全面清查工作，此次自查工作采纳突查方式进展，在检查中不留情面，不留死角，消退隐患，消退顽疾，确保储汇资金的安康完整。 四、加强治理，抓整改抓考核，狠抓各项制度的贯彻落实 201*年，随着全邮政金融业务的快速进展，我们把防范风险，保障金融资金安全当做第一要务来抓，首先是抓业务规章制度的落实工作。主要有：对双人临柜、双线复核、双人接送款箱制度每次必查；对章证分管、钱帐分管、支票印鉴分管、密码分管制度每次必看；对每天报帐、每天检查、每天逐笔挑对工作每次必问；对各行日常营业、监视检查、 等重要环节，以及抓好专户存储、专款专用、业会对帐、提款限额审批、大
5、额存取款双签、大额取款预约审核、特别业务审核、取消交易授权、重要空白凭证交接核对等根本制度都要进展检查。其次我们在日常检查工作的同时，把对问题和隐患的整改落实放在了首位。对发觉的问题进展准时通报批判。我们针对很多共性的、老生常谈的问题进展了检查通报和风险防控问责通报，要求支行要严格根据各有关考核和惩罚方面的详细规定加大惩罚力度，以尽快转变目前这种被开工作局面。 在落实规章制度方面，储汇检查工作的确起到了再监视作用，支行员工不但进一步熟悉到了工作的重要性，而且根据地区分行的要求加大了对支行进展治理的考核力度。 五、领导重视、齐抓共管、确保资金安全 总结以往全国发生的储汇资金案例，多数是领导金融风
6、险意识淡薄，治理失职、监视失控、制度失效、制度不落实，长期无人订正造成的。我支行领导仔细吸取全国发生的储汇资金案件教训，高度重视邮政金融资金安全治理工作，支行长将治理列入议事日程，常常了解安全防范工作。准时协调解决XX支行资金安全治理中存在的重大问题。各相关人员都明确责任，各司其职。将资金治理与业务进展放在同等重要的位置上，与经营进展同部署、同检查、同总结、同考核，使储汇资金安全工作贯穿于邮政储汇业务进展全过程。真正做到思想熟悉到位、领导责任到位、监视检查到位、整改措施到位、教育处理到位。确保资金安全无事故。 六、下一步工作实施规划 1.高度重视柜员过失率考核。每月依据柜员业务量统计过失率，评
7、比出账务质量优秀的柜员和账务质量较差的柜员。奖优罚劣，在柜员中形成争优创优气氛，鼓励柜员积极进取，提高账务质量。 2.施加强柜员培训学习力度。充分利用每日晨会和周三、周四集中学习时间，由营业室业务骨干授课，共同学习各类规章制度，金融法律法规、风险合规相关学问，业务流程等；储蓄业务制度，操作流程及特别业务的处理规定。每周不少于2小时学习时间，循序渐进，使柜员轻松欢乐学习，确保学习质量，提高柜员执行业务规定的自觉性和自我爱护意识，风险意识，合规意识。 3.以合规阅历为先导，多举措加强教育培训力度，全面提升我行案防力量。 总之，201*年上半年，我支行在案件防控工作中贯彻总行、新疆区分行和XX地区分
8、行提出的关于下发银行业内控 和案件防控执行年活动方案的通知工作要求，仔细开展案件 防控工作，为邮政储蓄银行XX地区分行中北支行的美妙明天保驾护航。 扩展阅读：分行201*年案件防控工作汇报3 201*年案件防控工作状况汇报 （201*年11月21日） 敬重的王总、总行督导组的各位领导、各位同事： 上午好！ 首先，我代表分行党委和全体员工，对总行案件防控督导组一行表示热闹的欢送，对总行监察保卫部多年来对青岛分行的关怀、支持和帮忙表示真诚的感谢！ 201*年，我行在总行的正确领导下，坚持以更有内涵的进展为指导，仔细贯彻落实总行年度工作会议和案件防控及安全保卫工作的总体要求，通过“融入、联动、延长、
9、教育、创新”，充分发挥“三道防线”在案防工作中的主导作用；以责任制为根底，以教育为先导，以制度为保障，不断完善检查、督导、整改、问责的案件防控机制体制，不断深化案件防控责任体系，有效地防范了案件的发生，为全行业务进展制造了安全平稳的环境。下面，我受分行党委和范建华行长托付向总行督导组汇报一下201*年青岛分行案件防控工作状况，不当之处请批判指正。一、分行根本状况 分行现辖经营网点19个，其中：二级分行1个、分行营业部1个、县域支行3个、同城支行14个；在线运行的自助设备280台，其中：在行式自助银行19个、离行式自助银行12个、街区银亭48个、社区银亭63个、单台自助设备（穿墙、大堂式）156
10、台；现金业务库和保管箱库各1 个。全行在岗正式员工593人、社会化用工57人、雇佣保安员69名，其中：雇佣保安公司61名、-保安公司8名。各经营单位配备了保安员3名。分行根据总行要求成立了党务监察部（安全保卫部），编制5人，其中：部门总经理1人，党务、纪检监察1人、阳光效劳1人，专职保卫干部2人。截至9月末，分行各项主要经营指标均较好完成年初的预算目标。三季度等级行评定及平衡计分卡得分均较去年同期有较大提升。利润快速增长，前三季度共实现风险调整后利润3.5亿元，完成规划的127%，较去年同期增长56%；中间业务收入完成规划的112%；一般性存款余额220亿元，较年初增加10亿元，增幅4.76%
11、。其中对公存款158亿元，较年初增长1亿元，增幅0.64%；对私存款62亿元，较年初增长9亿元，增幅16.98%。贷款余额235亿元，较年初增加41亿元，增幅21%。其中对公贷款169亿元，较年初增长28亿元，增幅19.86%；对私贷款66亿元，较年初增长14亿元，增幅27%。三季度存贷利差超额完成总行存贷利差预定目标值，达近年来历史最高水平。9月末我行不良贷款率再创新低，降至1.00%，比年初下降0.23个百分点。业务的持续快速增长，机构网点的增加，尤其是东营分行的设立，自助设备的大量布设，大大增加了分行的治理半径，也给案件防控及安全保卫工作提出了更高的要求，面临更多的挑战。二、加强组织领导
12、，落实案防责任制 201*年，分行依据总行201*年案件防控工作方案，结 合银监局组织召开的辖区银行业案件防控及安全保卫工作会议精神，制定了并印发了青岛分行201*年案件防控工作实施方案，成立了以分行党委书记、行长为组长、其他班子成员为副组长，分行零售业务部、运营治理部、同业票据部、规划财务部、人力资源部、安全保卫部、法律合规部、公司业务治理部、风险治理部第一负责人为成员的案件防控工作领导小组，案件防控工作领导小组办公室设在党务监察部（安全保卫部）；同时成立了以业务条线（票据、公司、零售（信用卡）、运营、安全保卫）分管行长为组长的五个案件风险排查工作组，各条线制定了201*年案件防控工作规划，
13、并定期召开会议，讨论部署检查、督导、整改、复查、总结等阶段性工作，准时了解本条线案件防控、排查、整改工作的进展状况，分析隐患成因，督导整改工作的实施，确保整改工作落实到位；各经营单位成立了以一把手为组长的案件风险防控工作小组，能够把案件风险排查的各项工作要求落到实处，并实行按条线案件风险排查报告制度，制定整改措施，按期完成整改。 年初，分行组织全行中层以上干部召开了案件防控及安全保卫工作专题会议，总结回忆了我行201*年案件防控和安全保卫工作状况，分析存在的问题和当前形势，传达了总行201*年案件防控工作方案和银监局主要领导在201*年辖区银行业案件防控和安全保卫工作会议上的讲话精神，布置了光
14、大银行青岛分行201*年案件防控及安全保卫工作， 并结合今年参与的总行安全保卫培训班相关内容，通过播放、讲解活生生的案例，上了一堂生动的警示教育课。今年，我行根据总行的要求在分、支行（部门）两级机构坚持“定岗、定人、定责”的原则，层层签订了党风廉政建立目标治理责任书、案件防控目标责任书和安全保卫目标责任书，将案防责任制延长到客户经理、柜台经理、柜员等重点要害岗位，使责任明晰化，通过责任制的延长，确保责任制落实到岗，落实到人。 三、强化警示教育，开展合规培训 “防蛀更需先强本，教育为先武装人”。多年的实践使我们深刻熟悉到，人是做好各项工作的打算性因素，只有把人的思想熟悉统一到建立一支高素养的干部
15、员工队伍上来，筑牢思想防线，才能有效预防各类案件的发生，不断推动全行业务的安康进展。面对简单多变的内外部环境和急躁的社会心态，金融案件呈现多发、高发态势，今年以来，分行公司、零售、运营、法律合规、风险、安保等条线，针对各自条线工作特点和需要，实行多种形式，对员工进展警示教育和合规培训。截止到目前，分行先后组织了30余次培训，切实起到了学习业务、提升素养、增加合规意识的目的。 为加强领导干部以及全行员工的廉洁自律意识，筑牢反腐倡廉的思想道德防线，保证全行安全合规经营，11月11日，青岛分行通过视频系统组织召开了“廉洁从业警示教育大会”。各经营单位和分行各部室总助以上人员、客户经理、 理财经理、柜
16、台经理及分行合规部、党务部、风险部、公司部、零售部、贸金部、票据部和中小企业部全体员工320余人参与了培训会议。律师事务所两名资深律师，分别结合银行业实际发生的典型案例进展讲座，内容涉及非法集资、民间借贷、渎职、信贷、结算类操作风险、客户信息泄露、客户账户治理、反洗钱、假验资资信证明，造成银行连带责任清偿等，并通过互动答疑的形式，解答了风险部、公司部和零售部员工提出的，贴近各自岗位所关怀和怀疑的实际问题。这些典型案例就像一面镜子，为大家上了一堂生动的教育课。分行纪委书记、风险总监结合我行当前面临的内外部简单形势，在确定成绩的同时，理性分析了进展中存在的尽职行为不完善、合规意识不到位、业务技能亟
17、待提高、执行力不强等问题。强调银行是当前环境下的高风险行业，作为银行员工，要从单位利益和个人职业生涯两方面意识到风险。要确保不违法、不犯法，爱护银行利益，爱护自己，就要合法知法守法。治理层要从职责角度和道义角度熟悉到抓好员工学习的重要性，从而推动全行增加法律意识、责任意识、合规意识，明白什么该做，什么不该做，该做的事肯定要做好，不该做的事坚决不做，依法办事，合规为先，杜绝各类风险案件的发生。要求大家在推动进展的同时应保持糊涂的头脑，把握好自己的人生航程，在各自的岗位上，不落伍，走正路，勤于学习，坚决立场，廉洁尽职。此次警示教育活动进一步强化了全行干部员工的道德素养建立，增加了 廉洁合规的从业意
18、识，熟悉到工作中要常修职业之德、常怀律己之心、常思贪欲之害、常弃非分之想，做到警钟长鸣，为分行快速安康进展保驾护航。 近年来，我行因业务进展需要，引进了众多的新生力气充实到一线效劳柜台岗位，给运营队伍带来了无限的活力，但也面临着从业阅历缺乏的状况。为此，分行从实际动身，以风险的合理把控作为第一要务，特邀请东南银通询问有限公司，于201*年10月20日21日由专业训导师对全体柜台人员进展了为期两天的柜面操作法律风险防范与化解培训。通过这次培训，使柜员们深刻的感觉到，每一个业务操作风险的发生，都是由幸运心理、违规操作以及淡薄的防范意识造成的。只有把握防范各项风险的技能，才能为我们供应安全的保障；只
19、有调动起主观能动性，才能降低我行柜面风险业务的发生几率；只有借助培训的基石，才能更好的防范风险于未然。 针对今年以来银行业金融机构的外部诈骗案件和犯罪手段的多样化，分行运营治理部利用周六、周日时间，坚持每月一次对全部柜台经理进展合规培训，培训内容涉及电子银行对账业务、账户信息比对、案例分析等，同时在培训过程中加强业务沟通，共享业务阅历，提高了柜台人员防范风险的水平，使员工深刻的熟悉到风险防控的重要性和严峻性，也从中得到一些启发：、在业务办理时肯定要严格根据规章制度进展，譬如代办业务是否同时供应了代理人及被 代理人的身份证件？应当进展电话核实的业务是否进展了有效核实？柜台经理业务授权时，是否与客
20、户进展了确认等。、柜台人员在业务处理过程中不能仅仅是走流程，肯定要多留意客户所反映出来的信息。譬如客户是否有反常行为？在与柜员的沟通过程中是否有明显的疑点等状况。、提高防伪鉴别力量。在业务处理过程中，加强对身份证件的审核，提高鉴别真伪的力量，一是对柜台常见的证件的防伪点要熟识把握。假身份证仿造技术越来越高，在利用联网核查的同时，对真假身份证识别技能不断进展培训，把握识别要点；二是充分利用所配置的鉴别工具（譬如二代证鉴别仪）。对鉴别仪无法正常读取信息的，联网核查信息不匹配的，肯定要多方核验；三是留意工作阅历的积存，尤其是娴熟把握摸手感、看字体、看打印效果等这些识别特征，提升业务素养，提高鉴别力量
21、。 今年是我行恢复开展稽核检查的第一年，为确保稽核检查工作的全面、有效开展，法律合规部利用班后时间开展内部集中学习，共安排开展了3次，每次学时2小时，集中专职检查人员，实行讲解和争论方式，学习检查方法和要点，学习总行审计域划分和系统应用。同时，在合规部牵头开展的分行“四位一体”检查工作中，查前集中相关部门检查人员，进展半小时强化培训，有针对性讲解检查方法。 分行还通过集中授课、分批座谈、网络在线培训、课件自学等形式，开展对全行人员的反洗钱业务学问和实际应用 培训。截止11月份，分行组织反洗钱培训12次,参与培训人员达318人。全行反洗钱岗位人员的培训掩盖率到达100，重点岗位人员（反洗钱部门负
22、责人、反洗钱治理岗人员、反洗钱联络员）的培训频率到达次人以上。通过多种形式的全员反洗钱培训，全面提升了我行反洗钱工作水平，实现参训人员对反洗钱工作从只知道怎么做到明白为什么要这么做的转变，使学员真正熟悉到洗钱犯罪的危害性和反洗钱工作的重要性、必要性和紧迫性。 201*年，安全保卫部实行了“蹲点”的方式，深入各家支行，每家支行利用一天的时间，对分管领导、安全员、保安员进展了安全保卫及消防安全专业学问的培训，帮忙支行建立健全了安全保卫工作档案，使支行了解了开展安全保卫工作日常内容，知道了怎么做和做什么，收到了良好的效果。今年安保部又从安全防范教育入手，坚持教育形式多样化，打破了“一人念，众人听”传
23、统乏味的教育、培训形式，实行理论与实际相结合的方法，并结合在总行组织的安全保卫培训班所学到的学问，实行新奇、科学的培训方式，讲授法律学问，介绍社会治安形势，剖析有关案例，分析银行犯罪的特点，提高了干部员工和保安员的学习兴趣，增加了员工和保安员的防范意识和遵章守法意识。如：在以前的安全检查中，总有个别支行存在不正确使用防跟随联动门的现象，通过组织观看了天水6.19邮储银行杀人抢劫案视频后，员工的防范意识得到了加强，再也没有消失过类似现象。 四、突出工作重点，狠抓案防措施的落实 今年，总行确定的案防工作重点是：信贷业务、票据业务、柜台业务、道德风险和外部侵害等五个方面。围绕这五个方面防控重点，青岛
24、分行依据实际状况，狠抓了防控措施的落实和执行。 （一）建立完善案防机制体制，夯实案防工作根底1、使第一道防线坚实、有效。第一道防线是一线经营单位，分行明确了各支行一把手是案件防控及内控工作的第一责任人，指定了案防工作分管副职，详细岗位人员是直接责任人。通过案防责任书的签订、落实，使案防责任直接延长到一线，使各经营单位的负责人及各岗位人员对业务的合规性、对自身的操作行为和对所做业务的后续风险防范有了充分的熟悉。 2、落实各业务条线其次道防线的治理职能。要求分行业务条线部门担当起本条线内控工作的布置、检查、整改、教育等监管职责，建立健全本条线各项业务的风险防掌握度、流程，对本条线案防工作负责。 3
25、、落实“四位一体”内控监视机制，充分发挥案防第三道防线的作用。分行明确了风险、合规、运营、安保“四位一体”机制，法律合规部为牵头部门，同时建立联动机制，实现“信息共享、状况互通、工作互动、人员互补”。 4、进一步落实轮岗制度。根据总行重要岗位轮岗要求和审计意见，201*年以来，青岛分行加大了支行行长的调整和岗位轮换力度，调整了九家支行的行长。201*年初，分行对开发区和宁夏路支行行进步行了调整，下一步，分行将对任 职在6年以上的支行行长和部门总经理在条件成熟的状况下，择机进展轮岗，并适时跟进离任稽核与业务检查。同时，通过自查发觉，分行对各前台部门负责人岗位、直接经办资金往来业务的岗位、直接经办
26、信贷业务的岗位、柜台经理岗位以及支行客户部负责人岗位根本上能够根据总行要求，准时组织轮岗。通过实施重要岗位轮岗，一方面有利于熬炼培育复合型治理人才，另一方面尽量避开在同一重要岗位上任职时间过长所引发的风险。此外，在重要岗位轮换中，以分行治理部门和支行岗位双向沟通为主，引导干部员工换位思索，更好地促进经营治理和业务工作。（二）扎实开展案件风险排查工作 案件风险排查工作是发觉和防范风险的必要手段，也是案防工作融入业务、与业务进展联动的详细表达。今年，我行案件防控工作根据总行统一部署，依据案件防控重点，制定了切实可行的排查规划和方案，分层级、分条线、定点、定期开展排查，保证了排查工作的有效性和针对性
27、。 1、分行按票据、公司、零售（信用卡）、运营、安全保卫条线成立了五个案件风险排查工作组。根据总行案件防控的总体部署，制定排查工作规划，确定排查范围、重点和方式。各条线制定的排查规划掩盖全部部门（支行）和全部业务，并依据业务特点确定详细业务的排查比率，对于重点区域、重点业务加大排查的力度。同时，各条线治理部门担当起整改责任，对排查发觉的问题明确整改责任人和整改时限，确保准时有效的整改。 2、支行严格根据分行案件风险排查的工作部署，仔细落实排查要求。为加强排查的真实性和有效性，各条线治理部门对支行的排查状况进展了检查督导，实行换岗、换行穿插互检的方式，加大对重点部位、重点业务的排查力度，支行层面
28、的排查掩盖到支行经办的全部业务。 3、加强员工特别行为的排查工作。分行结合实际状况，成立了检查小组，并明确分工，根据“一级管一级”的要求，落实员工失范行为监察制度，对全部营业网点的领导班子、派驻柜台经理、支行客户经理（含对公、零售）、理财经理、低柜柜员、大堂引导、柜台人员（含对私主管、备岗柜台经理等）等人员进展员工行为的监视检查。召集全行纪检委员，学习中国光大银行员工行为失范监察暂行方法（光银办发【201*】534号），在完善相关制度标准的根底上，各支部纪检委员协同经营机构一把手对所辖经营单位员工进展自查和排查，以辖内各经营机构一把手为负责人，结合阳光效劳倾听规划安排，通过家访、访谈、员工自查
29、和互查等方式，对员工特殊是关键岗位和敏感环节人员的特别行为进展监视检查，实行现场检查、调阅影像资料、查阅业务档案等多种敏捷方式进展突查。风险排查工作小组对营业网点领导班子、派驻柜台经理、客户部负责人分别进展访谈，仔细做好访谈记录，依据各自分管的工作，逐项排查，被访谈人员和问卷人员（访谈底单和问卷底单）做了签字确认，保证对问卷内容及员工行为的排查状况负责。加强对员工涉黄、涉赌、 涉毒经商办企业、兼职、参加民间借贷等行为的排查。经过排查，尚未发觉问题和风险隐患。 通过排查，各条线共发觉问题隐患22个，当即整改19个，持续整改3个。 （三）强化各类预案演练，做实安全保卫工作分行安全保卫部根据总行的“
30、规定动作”，即“三个指引”（分行安全保卫工作指引、支行安全保卫工作指引、技防工作指引）和“一个方法”，即：安全保卫检查方法仔细开展工作。 1、抓预案演练 安全保卫部通过搜集各种发生在银行的案例，对比案例编剧本、带着剧本下支行，演练前帮忙支行细化预案、演练中查找缺乏、演练后总结讲评，大大提高了支行员工处置突发大事的方法和力量，转变了以前那种摆花架子和不切实际的做法，如：在以前的演练中，很多支行无论犯罪分子带着枪还是爆炸物，都能把犯罪分子制服，通过保卫部门的培训指导，各支行能够做到“以人为本、生命第一、先报警、后处置“的原则，能够依据不同的现场状况，实行相应的处置方式。 截至目前安全保卫部组织分行
31、本部全体员工开展消防灭火及疏散演练一次、指导支行各类预案演练19次，各经营单位能够根据总行要求，每月进展一次讲解演练、每季度进展一次模拟演练，每半年进展一次消防疏散演练。 2、抓技防水平提高 201*年，在总行监察保卫部的支持下，我行投入近150 万元对监控中心和局部老化的监控设备进展了改造，同时制定了分行监控中心治理方法、分行监控中心值班人员岗位职责和操作规程、分行监控中心报警大事处置标准、分行监控中心系统治理员岗位职责等相关制度，配备了7名专职监控值班人员，实行24小时双人值班，技防水平上了一个大的台阶，为青岛分行的安全运营奠定了良好的根底。随着我行营业网点和自助设备的不断增加，给安全保卫
32、工作带来了前所未有的压力，近年来，犯罪分子将自助银行（设备）作为攻击的主要目标，自助银行（设备）的案发率呈上升趋势，也给安全保卫工作带来了新的挑战，面对简单的社会环境，分行保卫部门依据总行和当地公安部门的要求，制定了科学、严格的营业网点和自助设备技防设施配套标准和工程施工方案，进一步完善了监控、报警设施，充分发挥分行远程监控中心的作用，对各类报警和砸撬、盗抢自助银行（设备）现象能够在第一时间发觉、第一时间处置，受到了当地公安部门的高度评价，并将以此作为样板在全市各银行内推广。 3、抓督导检查及整改 一是根据总行安全保卫工作检查方法，建立了安全保卫（月）巡检通报，对安全保卫工作实行普查、抽查、突
33、击检查、穿插检查、节假日及重大活动期间行领导带队检查等方法进展常常性的督导检查，检查结果通报全行，截至目前，分行各项检查10余次，大大超过了总行规定的检查频率。二是注意问题的整改，对存在的问题准时下达隐患整改通知书，通过“回马枪”使检查出的问题得到有效解决， 做到早发觉隐患，早实行措施加以解决，堵塞漏洞。三是总结阅历教训，表彰先进鞭策落后，对做得好的单位进展表扬，对屡查屡犯的单位进展通报批判，并纳入平衡计分卡进展考核、扣分，促进了各项制度的落实。同时注意推广典型阅历，通过抓试点、开现场会等形式，发觉典型，以典型的阅历促进保卫工作的全面进展。四是建立健全责任追究机制，把责任追究落到实处，给治理者
34、增加压力，给检查者套上“紧箍咒”，给违规者严峻警示，不搞手下留情，下不为例。 4、抓队伍建立 今年以来，分行安全保卫部重点加强了对保安员的治理，实行保安员例会制度，利用周六周日时间，每两周召开一次保安例会，查找日常工作、生活中的好的做法及薄弱环节，并通过现场和非现场相结合的方法对保安员的履职行为进展检查，对不履行职责的保安员进展惩罚，奖勤罚懒、奖优罚劣，对不称职的保安员进展更换。为解决支行在保安执勤中随便安排保安员做其他工作，分行安全保卫部进一步明确了保安员的岗位职责，建立了保安员上岗期间支行领导安排做其他工作确认单，假如支行安排保安员做与其工作职责无关的工作，要在确认单上签字，并担当由此造成
35、的一切后果。为发挥我行保安员的主观能动性，分行安全保卫部与保安公司讨论打算每年对保安员开展一次保安员评比活动，考评领导小组由分行安全保卫部、支行分管领导和保安公司领导组成，每年评出“优秀保安集体”4个和“优秀保安员”10名，颁发奖状、荣誉证书和奖品，努力在保安队伍 中形成一个比、学、赶、帮、超的良好局面，打造一支爱岗敬业的保安队伍，为我行的各项业务进展保驾护航。 几年来，分行安全保卫部克制了人员少、任务重的困难，尽职尽责，为分行的安全运营做出了积极的努力，实现了多年案件事故为零的工作目标，连续六年被市公安局授予集体嘉奖，专职保卫干事连续6年被青岛市公安局荣记三等功，连续3年被评为平安市南建立先
36、进个人，有两家支行被青岛市公安局授予集体嘉奖。 （四）严惩违规，加大问责力度 针对操作风险和案件风险，我行严格落实银监会“一案四问责”、“双线问责”等有关规定，对屡查屡犯、整改不力而引发案件和重大违规的负责人和人员加大责任追究力度，保证问责到位、惩戒到位、警示到位、整改到位。201*年，我行根据中国光大银行问责治理暂行方法，对私自介绍支行客户到其他证券公司购置券商理财产品，私下承受了证券公司赠送的有价证券的理财经理吕灵斐和集资购置他行理财产品、与客户之间资金往来频繁的祁明波分别赐予开除和记大过处分；对违规供应了非本人的客户信息资料的王晓芳和赵丽峰分别赐予离岗待聘；对其他违反规定的责任人赐予了经
37、济惩罚，合计人民币132518元。 五、努力做好“十八大”期间的维稳工作 为加强“十八大”期间的维稳工作，确保“十八大” 期间的肯定安全，保证政令畅通，精确准时报送信息，准时妥当处置突发大事。依据总行要求，分行实行24小时值班制度，分行班子成员轮番带班；安全保卫部全体人员轮番在分行值班室值班；各经营单位班子成员轮番在支行值班，同时要求值班人员值班期间不得脱岗、离岗和电话呼叫转移，必需确保电话畅通，值班人员必需在岗值守，要严格交接班程序，做到精确无缝隙对接，仔细填写值班记录，对值班期间所处理的工作进展具体登记，严格执行突发大事信息报送制度。要求提高信息报送的政治敏感性和工作主动性，“十八大”召开
38、期间我行实行零报告制度，各单位值班人员当天下午5点30分前向分行值班室报告当天的状况，遇有紧急状况或较大以上突发大事要马上向分行安全保卫部和带班行领导请示报告，严禁消失迟报、漏报和瞒报现象。确保值班工作落到实处。六、下一步工作准备 到年底还有一个多月的时间，但案防工作时刻不能放松，越到年初岁尾越要保持糊涂的熟悉；越在业务忙的时期越要绷紧安全这根弦。要重点抓好以下几个方面的工作： 第一，以总行督导组这次督导检查为契机，重检今年以来我行案防工作状况，对查出的问题不讲条件、不打折扣，马上落实措施进展整改，同时借此进一步加强警示教育和合规培训，努力使全行员工合法合规意识和案防水平有一个新的增加和提高。
39、 其次、组织好元旦、春节期间的安全大检查工作，从细节入手，查找安全保卫工作中的每一个漏洞、每一项薄弱环节，确保全年来之不易的经营成果，确保岁末年初全行安全运营，努力实现零发案率、不出重大事故的工作目标。 第三、强化分行和自助设备人防、物防、技防措施落实，确保设备的安全高效运营，同时削减或杜绝外来侵害。对异地机构缺乏治理阅历，要加强对东营分行案防和安保工作的指导、催促和检查。 第四、连续加强应急治理，提高应对突发大事的力量。特殊是元旦、春节期间，什么事情都有可能发生，要做好应急预案的演练，提高应急处置力量，削减或避开损失。 第五、将案件防控和安全保卫工作真正融入业务、落到实处。就是要利用好分行的
40、季度经营分析会，在治理层面强调案防和安保工作；利用好柜台经理睬，将案防和安保工作融入柜台业务；利用好零售和公司业务条线会议，将案防和安保工作融入业务进展。 第六、依据总行部署，做好明年案防及安保的工作规划和安排；加强“七防”预警演练，提高应知认知、应急治理、预案建立、应急实战和应急保障五项力量。 今年以来，分行在案防工作中做出了一点成绩，到目前全行运营根本安全平稳，但离总行要求还有很大差距，需要在今后的工作中加以改良提高。我们肯定要以这次督导检查为新起点，扎实地做好案防及各项工作，连续为青岛分行更 有内涵的进展制造良好的环境，取得更好的业绩。 友情提示：本文中关于支行201*年二季度案件防控工作总结给出的范例仅供您参考拓展思维使用，支行201*年二季度案件防控工作总结：该篇文章建议您自主创作。