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1、 建设工程监理概述建设工程监理概述山西农业大学建筑与环境系王双喜 教授 博导联系电话：15534988980信箱：1 1 建设监理的基本概念一、监理的基本概念n 一个执行机构，依据一定的准则对某一行为主体进行监督、控制和评价，通过组织、协调、疏导，帮助行为主体准确、完整地实现预期目标。二、建设工程监理的概念二、建设工程监理的概念1、概念 是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位（业主）的委托和授权，依据国家批准的工程建设文件、有关工程建设的法律、法规和建设监理合同及其他工程建设合同，承担其项目管理工作，并代表业主对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。注：从以下几个方面理解（1）建设
2、工程监理的行为主体是监理企业，监理企业是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。实行监理的建设工程，由业主委托具有相应资质条件的监理企业实施监理。只有监理企业才能按照独立自主的原则，以“公正的第三方”的身份开展监理业务。（2）建设工程监理的实施需要业主的委托和授权，业主也即建设单位或项目法人，是委托监理的一方。（3）建设工程监理的行为主体是工程监理企业，既不同于建设行政主管部门的强制性监督管理，也不同于总承包单位对分包单位的监督管理。建设工程监理与政府工程建设工程监理与政府工程质量监督的主要区别：质量监督的主要区别：行为主体不同 性质和手段不同 工作依
3、据不同 工作深度不同 工作广度不同 行为区域不同(4)建设工程监理工作有明确的依据 有关法律、法规、规章和标准、规范。法律是由全国人大及常委会制定的。行政法规是由国务院制定的。如建筑工程质量管理条理。部门规章是由建设部会同有关部门制定的。如工程监理企业资质管理规定。n有关的法律、法规、规章和标准、规范。包括：建筑法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国招标投标法、建设工程质量管理条例等法律法规，工程建设监理规定等部门规章，以及地方性法规等，也包括工程建设标准强制性条文、建设工程监理规范以及有关的工程技术标准、规范、规程等。工程建设文件。包括国家批准的工程建设项目可行性研究报告、建设项目选址意见
4、书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、批准的设计文件、施工许可证等。建设工程委托监理合同和有关的建设合同。工程监理企业应当根据两类合同，即工程监理企业与建设单位签订的建设工程委托监理合同和建设单位与承建单位签订的有关建设工程合同进行监理。工程监理企业依据哪些有关的建设工程合同进行监理，视委托监理合同的范围来决定。全过程监理应当包括咨询合同、勘察合同、设计合同、施工合同以及设备采购合同等；决策阶段监理主要是咨询合同；设计阶段监理主要是设计合同；施工阶段监理主要是施工合同。（1）国家重点建设工程（2）大中型公用事业工程。指项目总投资在3000万元以上的工程项目，包括供水、供电、供气、供热等市
5、政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目。三、建设工程监理的范围三、建设工程监理的范围n（3）成片开发建设的住宅小区工程。建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理。n（4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程。n（5）国家规定必须实行监理的其他工程。指项目总投资额在3000万元以上，关系社会公共利益、公共安全的能源、交通运输、信息、水利建设等基础设施项目，以及学校、影剧院、体育馆等项目。四、建设监理与工程项目四、建设监理与工程项目n1、项目的含义与分类项目的含义：在一定约束条件下，具有特定的明确目标的一次性事业。n2、
6、项目的分类n 狭义：工程项目n 广义：还有工业生产项目、科研项目3、建设监理工程项目的特征 项目的一次性 生产过程的单件性 带来风险性 有明确的项目建设目标 功能性目标和控制性目标 注：没有明确目标的项目无法监理 要有明确的工程量 项目的组成部分及各部分的联系必须明确4、现阶段建设工程监理的特点、现阶段建设工程监理的特点n n (1)建设工程监理的服务对象具有单一性 工程监理企业只接受建设单位的委托，即只为建设单位服务。它不能接受承建单位的委托为其提供管理服务。从这个意义上看，可以认为我国的建设工程监理就是为建设单位服务的项目管理。n (2)建设工程监理属于强制推行的制度n n (3)建设工程
7、监理具有监督功能 我国监理工程师在质量控制方面的工作所达到的深度和细度，应当说远远超过国际上建设项目管理人员的工作深度和细度，这对保证工程质量起了很好的作用。(4)市场准入的双重控制 我国对建设工程监理的市场准人采取了企业资质和人员资格的双重控制。要求专业监理工程师以上的监理人员要取得监理工程师资格证书，不同资质等级的工程监理企业至少要有一定数量的取得监理工程师资格证书并经注册的人员。5 5、项目的建设程序、项目的建设程序 n规划阶段项目建议书阶段可行性研究阶段、项目评估（投资估算）(可行性研究报告)设计阶段:初步设计（概算,列入年度计划);技术设计(修正概算);施工图设计（施工图预算）施工准
8、备阶段(施工招标)施工阶段竣工验收阶段（竣工决算）生产准备阶段后评估(9)1、服务性 服务性是建设工程监理的根本属性。服务性主要体现在它的业务性质方面，建设工程监理主要是运用规划、控制、协调的手段，控制建设工程项目的投资、进度和质量，协助业主在计划的项目目标内将工程项目建成以投入使用。2 2 建设工程监理的性质建设工程监理的性质n n 工程监理企业既不直接进行设计，也不直接进行施工；既不向建设单位承包造价，也不参与承包商的利益分成。在工程建设中，监理人员利用自己的知识、技能和经验、信息以及必要的试验、检测手段，为建设单位提供管理服务。工程监理企业不能完全取代建设单位的管理活动。它不具有工程建设
9、重大问题的决策权，它只能在授权范围内代表建设单位进行管理。建设工程监理的服务对象是建设单位。监理服务是按照委托监理合同的规定进行的，是受法律约束和保护的。2、独立性 建设工程监理的独立性，是公正性的基础和前提，工程监理企业如果没有独立性、公正性便无从谈起。建筑法明确指出，工程监理企业应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。工程建设监理规定和建设工程监理规范要求工程监理企业按照“公正、独立，自主”原则开展监理工作。n n 建设工程监理独立性的要求是一项国际惯例。国际咨询工程师联合会认为，工程监理企业是“作为一个独立的专业公司受聘于业主去履行服务的一方”，应当“根据合同进行工作”，监理工
10、程师应当“作为一名独立的专业人员进行工作”，工程监理企业“相对于承包商、制造商、供应商，必须保持其行为的绝对独立性，不得从他们那里接受任何形式的好处，而使他的决定的公正性受到影响或不利于他行使委托人赋予他的职责”，监理工程师“不得与任何妨碍他作为一个独立的咨询工程师工作的商务活动有关”。n n 按照独立性要求，工程监理单位应当严格地按照有关法律、法规、规章、工程建设文件、工程建设技术标准、建设工程委托监理合同、有关的建设工程合同等的规定实施监理。在委托监理的工程中，与承建单位不得有隶属关系和其他利害关系；在开展工程监理过程中，必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、程序、流程：方法、手段，根据
11、自己的判断，独立地开展工作。3、公正性 以事实为依据，以有关法律和规范为准则，站在第三方立场上，公正的处理争端，既要维护业主的合法权益，又不能损害和侵犯承建单位的合法权益。n n 在开展建设工程监理的过程中，工程监理企业应当排除各种干扰，客观、公正地对待监理的委托单位和承建单位。特别是当这两方发生利益冲突或者矛盾时，工程监理企业应以事实为依据，以法律和有关合同为准绳，在维护建设单位的合法权益时，不损害承建单位的合法权益。例如，在调解建设单位和承建单位之间的争议，处理工程索赔和工程延期，进行工程款支付控制以及竣工结算时，应当尽量客观、公正地对待建设单位和承建单位。4、科学性 建设工程监理是为业主
12、提供的一种高智能的技术服务，这就要求从事建设监理活动应当以遵循科学为准则。n n科学性主要表现在：工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；要有一套健全的管理制度；要有现代化的管理手段；要掌握先进的管理理论、方法和手段；要积累足够的技术、经济资料和数据；要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。3 3 建设工程监理的中心任务建设工程监理的中心任务n 就是有效地控制建设项目的目标。也即控制工程项目投资、进度和质量目标。n 这三大目标是相互关联、互相制约的目标系统n 建设工程监理
13、要达到的目的是“力求”实现项目目标。监理单位和监理工程师“将不是，也不能成为任何承包商的工程承保人或保证人”4 4 建设工程监理的方法建设工程监理的方法n目标规划n动态控制n组织协调n信息管理n合同管理一、目标规划一、目标规划n（1）正确地确定投资、进度、质量目标或对已初步确定的目标进行论证。n（2）按照目标控制的需要将各目标进行分解，使每个目标都形成一个即能分解又能综合地满足控制要求的目标划分系统，以便实施控制。n（3）把工程项目实施过程、目标和活动编制成计划，用动态的计划系统来协调和规范工程项目的实施，为实现预期目标构筑一座桥梁，使工程建设项目协调有序地达到预期目标。n（4）对计划目标的实
14、现进行风险分析和管理，以便采取针对性的有效措施实施主动控制n（5）制定各工程项目目标的综合控制措施，确保工程项目目标的实现。二、动态控制二、动态控制n 动态控制是一个不断反复中进行完善的过程，是开展建设工程监理活动时采用的基本方法，它贯穿于工程项目的整个监理过程。三、组织协调三、组织协调n包括两个方面：n1、工程项目监理组织内部人与人、机构与机构之间的协调n2、建设工程监理组织与其他工程建设相关组织之间的协调。四、信息管理四、信息管理n 监理工程师对所需要的工程建设信息进行收集、整理、处理、存储、传递、应用等一系列工作，称为信息管理。五、合同管理五、合同管理n工程监理企业和监理工程师应着重做好
15、以下几方面的工作：n（1）合同分析n（2）建立合同目录、编码和档案n（3）合同履行的监督、检查n（4）索赔6 6 建设工程监理制及相关建建设工程监理制及相关建设工程管理制度设工程管理制度n一、建设工程管理制度n 要按照社会主义市场经济原则和现代企业制度进行工程管理，实行项目法人制、招标投标制、工程监理制和合同管理制。n二、建设工程监理制n（一）建设工程监理的准则n “守法、诚信、公正、科学”的准则。n（二）建设工程监理的主要内容n 控制工程项目建设投资、建设工期、工程质量；进行工程建设合同管理和信息管理，协调有关单位的工作关系。n（三）建设工程监理的实施n1、业主委托监理的方式，即：直接指名委
16、托和竞争择优委托n2、签订建设工程监理合同n3、组建项目监理组织7 7 建设工程监理程序建设工程监理程序n项目监理机构应当按下列程序开展建设工程监理工程n（1）总监理工程师主持、安排有关专业监理工程师编写监理规划。n（2）在监理规划的基础上由专业监理工程师编写监理细则。n（3）依据监理规划和监理细则，规范化地开展工作。n（4）工程达到竣工条件后，总监理工程师组织专业监理工程师进行竣工预验收，并签署工程总结。n（5）监理业务完成后，项目监理机构应当向业主提交工程项目监理档案资料并做出监理工作总结。8 8 工程监理企业与工程建工程监理企业与工程建设有关各方的关系设有关各方的关系 工程建设监理活动中
17、最主要的当事人有业主、监理单位及承包商三方。n1 1、业主与承包商的关系、业主与承包商的关系 业主与承包商实质上是雇佣雇佣与被雇佣被雇佣的关系，他们是合同条件中的两个主体。我们国内习惯将业主与承包商的关系称之为承、发包的合同关系。2.2.工程监理企业与承包商的关系工程监理企业与承包商的关系n(1)工程监理企业与承包商之间是平等关系n(2)工程监理企业与承包商之间是监理与被监理关系。3、业主与监理单位的关系 业主和监理单位及其监理工程业主和监理单位及其监理工程师的关系是委托和被委托的关系。师的关系是委托和被委托的关系。具体是具体是：n n(1)工程监理企业与业主之间是平等关系n n(2)工程监理
18、企业与业主之间是一种委托与被委托的关系n n(3)工程监理企业与业主之间是市场经济体制下经济合同关系n n4 4、监理工程师与承包商的关系、监理工程师与承包商的关系 监理工程师与承包商都是受聘于业主，他们之间既没有任何合同，也没有任何协议。他们之间的关系在业主与承包商签订的合同条件中可以明确地体现出来。监理工程师与承包商之间是监理监理和被监理被监理的关系，承包商的一切工程活动都必须得到监理工程师的批准。一项工程的实施，是由各自相对独立而又相互制约的三方（业主、监理工程师、承包商）共同完成的。正确处理业主、监理工程师、承包商三者的关系，是保证工程按合同条件进行的关键。9 9 监理的权利、义务与责
19、任监理的权利、义务与责任 1、根据合同条件，监理单位在工程项目实施过程中，具有以下几方面权力：n质量管理方面；n进度管理方面；n财务管理方面；n合同管理方面。n监理单位的具体权利监理单位的具体权利 根据我国工程建设监理合同示范文本的规定，监理单位享有如下权利：n n在业主委托的工程范围内，监理单位应有的监理权n n在业主授权下，可对合同规定的第三方的义务提出变更；n n在委托工程范围内的调解与作证权。2、监理单位的义务n根据根据FIDIC FIDIC 工程建设监理合同工程建设监理合同合合同条款，监理工程师在工程监理中应同条款，监理工程师在工程监理中应承担的义务有：承担的义务有：n认真执行合同文
20、件，遵守法律规定的义务n协调施工有关事宜、秉公办事的义务n回避义务n向业主报送委派的总监理工程师及其监理机构主要成员名单、监理规划，完成监理合同专用条件中约定的工程监理范围内的监理业务。n在履行本合同的义务期，应运用合理的技能，为业主提供与其监理机构水平相适应的咨询意见，认真、勤奋地工作，帮业主实现合同预定的目标，公正地维护各方的合法权益。义务具体为：n监理机构使用的业主提供的设施和物品属于业主的财产，在监理工作完成或中止时，应将此类设施和剩余的物品库存清单提交给业主，并按合同约定的时间和方式移交此类设施和物品。n在本合同期内或合同终止后，未征得有关方同意，不得泄露与本工程、本合同业务活动有关
21、的保密资料。3、监理单位的责任n n 根据我国工程建设监理合同示范文本的规定，监理单位享有如下责任责任：n监理单位在责任期内，应当履行监理合同中约定的义务。n监理单位如须另聘专家咨询或协助，在监理业务范围内其费用由监理单位承担。n监理单位向业主提出赔偿要求不能成立时，监理单位应当补偿由于该索赔所导致业主的各种费用支出。n监理单位不得转让该合同约定的权利和义务。n除业主书面同意外，监理单位及职员不应接受监理合同约定以外的与监理工程项目有关的报酬。监理单位不能参与可能与合同规定的和业主的利益相冲突的任何活动。n工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理业务。n工程监理单位与被监理的
22、工程承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。10 10 项目法人责任制项目法人责任制n一、项目法人责任制与建设工程监理制的关系n 项目法人责任制是实行建设工程监理的必要条件，建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障。n二、项目法人责任制n 即项目法人集责、权、利一体，他们既是投资者，又是投资使用者和投资偿还者，并对工程项目实行全过程负责。n1、项目法人 2、项目法人的设立 3、组织形式 4、职责 （1）建设项目董事会职权。（2）总经理职权。10 10 工程招标投标制工程招标投标制n一、必须招标的范围n二、招标的方式n1、公开招标n2、邀请招标n三、招标
23、程序n招标准备阶段、招标投标阶段、决标成交阶段n1、招标准备阶段的主要工作内容n主要包括：选择招标方式；选择招标代理机构或办理招标备案；编制招标有关文件等。n2、招标投标阶段的主要工作内容n主要包括：发布招标广告；对投标人进行资格预审；组织投标人现场勘察；解答投标人的疑问；投标人编制投标文件；投标文件传送与签收。n3、决标成交阶段的主要工作内容n开标、评标；定标；发中标通知书；双方订立书面合同；投标人向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。（四）追究违反招标投标法行为的法 律责任 判定招标无效，责令改正后重新招标；对单位负责人或其他直接责任人或其他直接责任者给予行政或纪律处分；没收非法所
24、得并处以罚金，构成犯罪的依法追究刑事责任。11 11 合同管理制合同管理制n合同管理制的基本内容是：工程项目建设的勘察、设计、施工、材料设备采购和建设工程依法订立合同，各类合同都要有明确的质量要求、履约担保和违约处罚条款等。12 12 我国的建设程序我国的建设程序n1、基本概念n 是指一项工程建设项目从设想、选择、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后次序的法则，是工程建设项目科学决策和顺利进行的重要保证。建设程序的基本内容如下图：提出项目建议书编制可行性研究报告根据咨询评估情况对建设项目进行决策根据批准的可行性研究报告编制设计文件初步设计
25、经批准后，做好施工前的各项准备工作组织施工，并根据施工进度做好生产或动工前的准备工作项目按照批准的设计内容建成，经验收合格后正式投产交付使用生产运营一段时间，进行项目后评估n2、建设工程各阶段工作内容（了解）n3、建设程序与建设工程监理的关系n（1）建设程序为建设监理提出了规范化的建设行为标准。n（2）建设程序为建设工程监理提出了具体的任务和服务内容。n（3）建设程序明确了工程监理企业在工程项目建设中的重要作用。n（4）坚持建设程序是监理人员的基本职业准则。n（5）严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设监理制的具体体现。n1、建设工程监理属于强制推行的制度n2、建设工程监理的服务的对象具有单一性。n3、建设工程监理市场准入的双重控制n4、现阶段我国建设工程监理服务以施工阶段为主1212 我国建设工程监理的特点我国建设工程监理的特点Thank you!