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1、6 贸易保护政策的理论依据主讲人：许淑嫦内容n最优关税论（已讲）n幼稚产业保护理论n凯恩斯主义的超贸易保护理论n战略性贸易理论1 幼稚产业保护理论 n主要内容n政策主张n选择标准n评价1.1 内容内容n李斯特对自由贸易理论的批判李斯特对自由贸易理论的批判1）主主张张国国家家经经济济学学。李斯特认为经济理论必须适合于各国的经济发展水平，不是一般地主张实行自由贸易或保护贸易。他进一步指出，一国经济发展分为原始未开化、畜牧业、农业、农工业和农工商业五个时期，贸易政策必须根据该国所处的发展阶段来选择。处于农业时期以前的三个阶段，实行自由贸易才有利于经济发展，如当时的西班牙、葡萄牙等国；处于发展最高阶段
2、即农工商业时期的英国和接近该阶段的法国也应实行自由贸易；而处于农工业时期的国家，如当时的德国和美国，则应实行贸易保护政策。2）主张生产力理论。）主张生产力理论。他指出，英国、法国都是借助于保护制度，使其工业获得发展的。从工业利益高于贸易利益的观点出发，他进一步引申出国内市场比国外市场重要，特别需要加以保护的观点。所以，一国在对外贸易中实行什么样的贸易政策，首先要考虑的，是国内生产力的发展，而不是从国际贸易中获得多少财富。3）主张国家干预。）主张国家干预。自由贸易理论视国家为被动的警察（Passive policeman）。李斯特认为，在经济落后的国家，高度的保护贸易政策是这些国家发展经济的一种
3、十分必要的工具，所以，李斯特主张在国家干预下实行保护贸易。1.2 政策主张政策主张1）关于保护对象的选择。）关于保护对象的选择。n李斯特认为，只应以工业为保护对象，不应该保护农业。工业中，保护的重点又是那些重要工业部门，对于较为次要的奢侈品和对国内工业的发展具有推动作用的复杂机器的输入，则应采取低保护政策。n总体上，保护工业就是保护幼稚工业，即那些是总体上，保护工业就是保护幼稚工业，即那些是国内幼稚的但有发展希望的产业。国内幼稚的但有发展希望的产业。受保护对象经过一段时期后能够成长起来。不过，虽然属于幼稚产业，但如果国外并无强有力的竞争对手，也不需要保护。2）关于保护的程度。）关于保护的程度。
4、n李斯特主张实行有节制的保护，而不是绝对禁止进口。保护关税的税率一般在20%60%之间。n对于国内急需发展的产品，用高关税禁止或严格限制进口，其余则征收较低的税率；n对于国内完全缺乏的复杂的技术、机器设备，则以免税或低关税鼓励进口；n在建立一个技术工业部门时可实行40%60%的保护税率，待其建立后进入正常生产活动后，持久的保护税率，则不应超过20%30%的水平。n因此，关税的高低要与工业的发展水平相适应。3）关于保护期限。）关于保护期限。n李斯特认为，保护期限应当是有限度的。保护的期限应以30年为限。4）实施步骤。实施步骤。n李斯特认为，保护制度应有步骤地实行，随着工业的发展，逐步提高关税。如
5、果突然割断与其他国家原有的贸易关系，反而不利于经济发展。当工业力量变得强大以后，又应适当地逐步降低保护程度，允许有限度竞争，激发国内工业之间的竞争。幼稚产业保护理论的图示n未进行保护前，曲线BB在曲线WW上，该国的成本高于优势国家；n进行保护后，曲线DD的生产成本迅速下降。n意义：经过一段时间的保护后，使得在t1时刻后本国的生产成本降到优势国家的生产成本之下，从而获得该产品的生产优势，进而成本这种产品的出口国。BBWWDD成本t1时间BB曲线是一国幼稚产业在不受保护时的生产成本线；WW曲线是该产业在优势国家的生产成本线；DD曲线是该国对该产业进行保护后的生产成本线。1.3 判断标准判断标准n幼
6、稚产业（Infant industry）的定义：指处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业。n具有比较利益的产业处于幼稚状态，经过保护以后使之发展，具有现实的比较利益n幼稚产业的判断标准主要有MBK标准。1）穆勒标准）穆勒标准成本差距标准成本差距标准n穆勒标准指：穆勒标准指：如果某个产业由于缺乏技术，生产效率较低，成本高于国际市场，无法与国外同产业竞争，在实行一定时间的保护后，该产业能够提高效率，能够在自由贸易下获利，自我投资发展，则该产业为幼稚产业。n穆勒进一步指出，确定幼稚产业应注意以下穆勒进一步指出，确定幼稚产业应注意以下三个方面：第一，三个方面：第一，正当的保护只限于对从外国引进产业
7、的学习掌握过程，过了这个期限就应取消保护；第二，第二，保护只应限于那些被保护，但不久之后没有保护也能生存的产业；第三，第三，最初为比较劣势的产业，经过一段时间保护后，有可能变为有比较优势的产业。穆勒标准的图形穆勒标准的图形OPQABGCFFSSabFFQ1Q4Q2Q3tSSnFF是自由贸易曲线，也是国际价格曲线。n征收关税前，国内消费量为OQ3，国内供给量为OQ1。n征收禁止性关税t，国内价格曲线上移至FF。nFF为关税额。国际价格不变。国内需求曲线D国内供给曲线S一国内的X产业穆勒标准的图形穆勒标准的图形OPQABGCFFSSabFFQ1Q4Q2Q3tSSnX产业在保护下成长起来了，国内供给
8、曲线由SS移到SS，因为产品成本降低，产业规模扩大。n此时，国内价格与国际价格相等，出现完全的出口替代。n若供给曲线继续右移，则国内价格将低于国际价格，具有竞争能力。n此时出口量为Q3Q4。国内需求曲线D国内供给曲线S穆勒标准的图形穆勒标准的图形OPQABGCFFSSabFFQ1Q4Q2Q3tSSn穆勒认为，幼稚产业成熟后应达到与各传统国家相同的水平，即SS只需右移至SS而不是SS。但实际上，恐怕需要移至SS以右，因为，保护成功不只是实现进口替代，还应使被保护产业转变为出口产业。国内需求曲线D国内供给曲线S2）巴斯塔布尔标准：利益补偿标准）巴斯塔布尔标准：利益补偿标准n受保护的产业在一定时期以
9、后，能够成长自立；n受保护产业将来所能产生的利益，必须超过因实行保护而必然受到的损失。n巴斯塔布尔上述标准的第一项与穆勒的选择标准相同。他补充的第二项标准则考虑了保护的成本与收益问题，比起穆勒仅考虑如何由自由竞争产业转变为出口产业，是进了一步。巴斯塔布尔标准巴斯塔布尔标准OPQABGCFFSSabFFQ1Q4Q2Q3tSSn征收关税使得消费者剩余减少ABFF，生产者剩余增加ACFF。社会总剩余减少a。n若关税保护使国内供给曲线右移至SS，在此时取消了关税。在自由贸易下，国内供给曲线进一步移至SS，把这最后的自由贸易状态，同最初的状态做一比较，则生产者剩余增加CGOS（=b）的面积。n巴斯塔布尔
10、要求保护利益大于保护成本，即比较a与b的大小。国内需求曲线D国内供给曲线S3）肯普标准：外部经济标准）肯普标准：外部经济标准n肯普认为，即使某产业符合穆勒巴斯塔布尔标准，在有些情况下也不需要政府进行保护。n他补充了一个更为严格的标准：只有先行企业在学习过程中取得的成果具有对国内企业也有好处的外部经济效果时，这种保护才是正当的。n如果存在外部经济，由于私人利益与社会利益的偏离，比如企业所掌握的知识或技术可以被其他企业模仿或无偿使用，这样其他企业的进入会使得利润下降，以至无法以未来的利润补偿投资成本，导致该产业的私人投资萎缩，这样产业的发展就会受到影响，对于这类产业政府就应该扶植和保护。肯普标准的
11、图形肯普标准的图形时间t成本PWWddT1T0Qdn从T0点开始实行保护，征收税率为Wd/T0W的进口税。此时，进口的产品价格将跟国内价格一致。nT0至T1点税率逐渐降低以至为零。n问题在于，T1点以后该产品的国内价格水平如何？dd为国内企业最低平均成本的变化；WW为外国企业最低平均成本变化。肯普标准的图形肯普标准的图形时间t成本PWWddT1T0Qdn实际价格将处于dd与WW之间。n因为价格在WW之上或低于dd，企业将蒙受损失。n如果在外部性学习过程，后进入企业无法实现与先行企业相同的较低成本，故先行企业可以在Qd与QW之间自由决定价格。n如果外部性学习过程中，因为后进企业可以与先行企业相同
12、的成本进行生产，所以，企业的国内价格为Qd，就得不到利润，这时，任何企业都无法承担初期的损失，所以需要保护。dd为国内企业最低平均成本的变化；WW为外国企业最低平均成本变化。至于Qd的实际位置，将取决于以下几个方面：ndd的斜率，即最低平均成本相应于时间的变化速度；n与平均成本曲线相交后各边际成本曲线的斜率；n对该产业产品的世界需求弹性。如果Qd接近于Qd，由于利润低，无法补偿初期的损失，该产业的发展就需要政府的保护；反之，如果Qd大大高于Qd，则不需要进行保护。4）小岛清标准：总体经济发展标准n合理的标准：以要素禀赋比率和比较优势的动态变化作为幼稚产业的判断标准。只要是有利于国民经济整体的发
13、展，某些幼稚产业即使不符合前面的标准，也是值得保护的。n具体的标准：n所保护的幼稚产业要有利于对潜在资源的利用。n对幼稚产业的保护要有利于国民经济动态变化。n对幼稚产业要有利于要素利用率的提高。1.4 评价评价对于幼稚产业的保护是必要的，在同样的游戏规则下，各国条件不一样，自由贸易可能会损害相对落后国家的利益，但保护的目的在于使得受保护产业得以进步，最终不需要保护，在国际市场中自我扶植，因此，不是单纯的保护落后。2 超贸易保护理论n观点n乘数理论n评价n凯恩斯贸易保护论的出发点 国民收入决定与需求水平。边际消费递减，资本边际效率和货币的灵活性偏好是需求不足以支撑充分就业。n对重商主义大加赞扬
14、对自由贸易理论展开了批评，对重商主义的 一些政策进行重新评价，并以有效需求不足为基础，把对外贸易与就业理论联系起来，从增加就业，提高国民收入角度说明保护贸易的重要性。2.1 内容n强调贸易收支顺差与总需求的关系强调贸易收支顺差与总需求的关系1 1）国际贸易顺差的增加本身就是本国有效需求水平的提高，进而提高国民收入；2）通过贸易顺差，可以直接影响国内货币的供应量，从而压低国内利息率，刺激国内的私人贷款，增加私人的消费和投资需求。n强调一国投资水平与贸易收支的密切关系强调一国投资水平与贸易收支的密切关系1）贸易顺差直接通过对外投资增加国内总需求。2）贸易顺差间接增加贵金属流入，从而利率降低，有利于
15、私人投资。n政府干预对外贸易1）出口增加，刺激生产（追加投资）；2）利率降低，对其他企业生产也有刺激。n保护贸易的两个限制条件1）顺差过大，利率太低，私人投资超过充分就业的水平，通货膨胀；2）利率太低，资本外流，抵消贸易顺差带来的贵金属流入。n保护贸易是一定时期的政策（经济萧条期）n投资的增加对国民收入的影响有乘数作用，即增加投资所导致的国民收入的增加是投资增加的若干倍。n过程：新增投资对生产资料的需求增加生产资料部门人们的收入增加对消费品的需求增加n若用Y表示国民收入的增加，K表示乘数，I表示投资的增加，则：Y=KI 其中，K=1/（1-c）2.2马克卢普的贸易乘数论n一国的出口和国内投资一
16、样，属于“注入”，对就业和国民收入有倍增作用；而一国的进口，则与国内储蓄一样，属于“漏出”，对就业和国民收入有倍减效应。n当商品劳务输出时，从国外获得货币收入，会使出口产业部门收入增加,消费也随之增加,从而引起其他产业部门生产增加、就业增多、收入增加。如此反复下去，收入增加将为出口增加的若干倍。n当商品劳务输入时，向国外支付货币，使收入减少，消费随之下降、国内生产缩减、收入减少。因此，只有当对外贸易为顺差时，才能增加一国就业量，提高国民收入。此时，国民收入增加将为投资增加和贸易顺差的若干倍。这就是对外贸易乘数理论的涵义。2.3 评 价n首先，对外贸易乘数理论把贸易顺差视为与国内投资一样是对国民
17、经济体系的一种“注入”，能对国民收入产生乘数效应。其实，贸易顺差与国内投资是不同的：投资增加会形成新的生产能力，使供给增加，而贸易顺差增加实际上是出口相对增加，它本身并不能形成生产能力。因此，投资增加和贸易顺差增加对国民收入增加的乘数作用并不等同。n其次，对外贸易乘数在实践上是很模糊的，它常会受一国闲置资源和其他因素的影响，资源稀缺会限制该国国民收入的下一轮增长。n战略性贸易政策的提出n战略性贸易政策的涵义n战略性贸易政策的主要主张n战略性贸易政策的经典案例n战略性贸易政策的意义3 战略性贸易理论n提出时间提出时间20世纪世纪80年代年代n代表人物代表人物布兰德（布兰德（J.BranderJ.
18、Brander）、斯潘塞、斯潘塞（B.SpencerB.Spencer）、克鲁格曼）、克鲁格曼(P.(P.KrugmanKrugman)、格罗斯曼（格罗斯曼（G.GrossmanG.Grossman）n假设前提假设前提不完全竞争市场结构不完全竞争市场结构寡头垄断市场结构寡头垄断市场结构规模经济规模经济3.1 战略性贸易政策的提出3.2 战略性贸易政策的涵义n定义：指在寡头垄断市场结构下，政府对贸易活动进行干预，目的是改变市场结构或环境，以提高本国企业的国际竞争力，使本国企业获得更多的垄断利润或租金。n具体是指政府所施加的、能够维持或改变不完全竞争企业的战略行为，使市场竞争朝向有利于本国获取最大
19、利益的方向发展的政策。3.3两种政策主张两种政策主张n出口补贴政策：由布兰德（Brander）和斯潘塞（Spencer）提出；n进口保护以促进出口（IPAEP）政策：由克鲁格曼（Krugman）提出。*以进口保护促进出口：寡头垄断和规模经济条件下的国际竞以进口保护促进出口：寡头垄断和规模经济条件下的国际竞争争寡头垄断的特点n存在着很强的规模收益递增现象，市场份额对各国厂商变得更为重要。这时，市场竞争便成为少数几家企业之间的博弈，谁能占领市场，谁就能获得超额利润。n在这场博弈中，政府可以通过补贴等手段，影响本国厂商及其外国竞争对手的决策行为，帮助本国厂商在国际竞争中获胜，企业获胜后所得的利润会大
20、大超过政府所支付的补贴。假定飞机生产行业是寡头垄断，有两家假定飞机生产行业是寡头垄断，有两家相互竞争的企业相互竞争的企业波音公司波音公司和和空中客车空中客车公公司，它们分属美国和欧盟。司，它们分属美国和欧盟。3.4 战略性贸易政策的经典案例战略性贸易政策的经典案例BOEINGVSAIRBUS 这两家企业生产技术相同，都能生产这两家企业生产技术相同，都能生产150座位的客机。座位的客机。它们都希望进入并长期占领第三国的市场。它们都希望进入并长期占领第三国的市场。空中客车空中客车生产生产不生产不生产波音公司波音公司生产生产不生产不生产（5，5）（100，0）（0，100）（0，0）若一家公司比如波
21、音公司抢先进入市场，若一家公司比如波音公司抢先进入市场，会获得丰厚的垄断利润，此时空中客车公司的会获得丰厚的垄断利润，此时空中客车公司的最优策略是不生产。最优策略是不生产。如果欧盟对空中客车公司生产飞机提供2500万美元的补贴，则会改变企业的战略行为和博弈结果。空中客车空中客车生产生产不生产不生产波音公司波音公司生产生产不生产不生产（5，20）（100，0）（0，125）（0，0）此时不论波音公司生产还是不生产，空中客车公司都会生产并进入市场，在这种情况下，波音公司会选择退出市场。空中客车获得1.25亿美元的利润。n由此可见，当国际市场处于寡头垄断地位时，一国政府实施支持和补贴政策会改变本国企
22、业的竞争地位，提高本国的福利水平。n首先，战略性贸易政策的成功实施是以对市场估计比较准确为前提的。如果对市场信息了解不完全，则政府补贴的收效可能不大，甚至会出现亏损。n其次，战略性贸易政策的成功实施是以对手不采取其次，战略性贸易政策的成功实施是以对手不采取行动为前提的。如果竞争对手也要求其政府采取同行动为前提的。如果竞争对手也要求其政府采取同样的政策来对付对方，可能导致两败俱伤。样的政策来对付对方，可能导致两败俱伤。战略性贸易政策成功实施的前提条件战略性贸易政策成功实施的前提条件 此时欧盟对空中客车补贴后，该公司进入市场，而波音公司也会进入市场，最终空中客车只获得2000万美元的利润，再考虑政
23、府支出的2500万美元补贴，欧盟的净损失为500万美元。空中客车空中客车生产生产不生产不生产波音公司波音公司生产生产不生产不生产（5，20）（110，0）（0，125）（0，0）假定波音公司掌握了一项新技术，使其在生产飞机时能多获得1000万美元的利润，而这一点欧盟政府并不了解。n1）战略性贸易政策理论阐明了寡头垄断条件下政府干预、刺激本国出口的基本动力，为各国政府不断加强对外贸易干预提供了理论依据。n2）战略性贸易政策提出了比较优势和竞争优势相分离的问题，指出政府政策可以创造竞争优势。3.5 战略性贸易政策的意义战略性贸易政策的意义习题n幼稚产业n穆勒标准n巴斯塔布尔标准n肯普标准n对外贸易乘数n战略性贸易政策n幼稚工业保护理论的主要内容。n超贸易保护理论的主要内容。n欧盟对空客的补贴如何影响飞机行业的竞争？（熟悉案例）