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1、企业家与企业家精神主讲人：邬丹 指导老师：秦海霞企业家与企业家特征不同视野下的企业家概念：对企业家精神的再认识从创业者到管理者:企业家行为与管理行为的相互转换从个人机遇到组织更新:企业家精神与企业家成长环境的创新一 企业家与企业家特征企业家的定义企业家的特征关于企业家的实证研究企业家行为与企业家：企业家行为是一种从事新的(创造性的)和不同于他人(创造性)的过程，这一过程的目的是为了增加个人财富和社会价值的。企业家是一个人，是一个通过孵化思想、组合资源和付诸行动而从事创造财富和增加价值过程的行动者企业家行为强调的是过程，企业家强调的是行动者。企业家(entrepreneur)是一个通过萌发新思想
2、、调配资源并促使其发生，进而从事一个增加财富和增加价值过程的行动者，是看准机会，创造一种产品和服务，将资源调配起来，继续制定计划并执行计划，从而充分利用机会的人 企业家精神：是一种在新市场、新产品和新技术方面的创新能力、投资能力和扩张能力。这一定义意味着企业家就是随时都在为冒险投资资源以便改进现有产品，开发新市场而不懈努力的人 一、企业家的定义 企业家表示一种精神、一种热情和一种理想。企业家是一种组织、管理和承担经济风险的人。企业家是用自己的主意，靠自己的勤奋劳动而创造企业的人。企业家就是那种为了取得利润的增长，面对风险和不确定性，靠寻找机会和调配资源开创一个新企业的人（Scarborough
3、,1996）。企业家和管理者区别：经理所做的事就是让企业运转良好企业家所做的事则是有效地给企业带来变化 二、企业家的特征美国哈佛大学大卫C麦斯克里兰德认为企业家的基本特征表现为：(1)成功的企业家是合理的冒险者(2)成功的企业家是十分自信的。(3)成功的企业家是勤奋工作的(4)成功企业家的目标是明确的(5)成功的企业家是精于计算的(6)成功的企业家是创新性人才还有的学者把企业家的特征归纳为以下几点：(1)企业家是乐意负责任的人(2)企业家乐意冒适当的风险(3)企业家自信自己会成功(4)企业家希望及时得到对某一行为的反馈(5)企业家是精力充沛的人(6)企业家的行为是以将来为导向的 (7)企业家有
4、较强的组织能力(8)企业家的价值观是成就重于金钱美国国际发展署1996年年度报告所提供的成功企业家的九大特征：1.主动性（initiative）2.确认性（assertiveness）3.瞄准机会立即行动（sees and acts on opportunities）4.效率取向（efficiency orientation）5.关注高质量的工作（concerns for highquality work）6.系统计划（systematic planning）7.监测（monitoring）8.承诺工作合同（commitment to others）9.承认商业关系的重要性 哈纳德 则详细地分
5、析了企业家的特征，他罗列了企业家的42条特征：1.固执、决定性2.精力充沛、勤劳3.资源丰富4.有计算冒险的能力5.动态性、领导才能6.乐观主义7.成就动机8.多面手，有生产、市场、机械和技术等方面的知识9.创造性10.影响他人的能力11.与他人相处的能力 12.激励性13.灵活性14.聪明15.目标明确16.能够面对挑战17.独立性18.对批评和建议立即反应19.有运筹时间的能力，注重效率20.迅速作出决定的能力 21.责任心22.预见性23.准确性24.合作能力25.利益取向26.从错误中吸取教训的能力27.权力意识28.令人欣赏的个性29.自我意识30.勇气31.想象力32.敏锐性33.
6、忍受不明情形的能力34.进步性35.享受的能力36.有效性37.承诺性38.信任他人的能力39.对其他人关注40.诚实、整合性41.成熟、平衡性三、关于企业家的实证研究周长城（1996）：对武汉市的企业家（私营部门）进行了标准式的访谈调查社会统计特征根据被访者自我评价，其主观分层企业家的个人信念与价值观二 不同视野下的企业家概念:对企业家精神的再认识经济学中的企业家概念社会学中的企业家概念 一、经济学中的企业家概念18世纪早期：坎梯龙（Cantillon）创造“企业家”一词并将其引入经济学理论时，主要强调其风险承担功能，即以确定的价格买进而以不确定的价格卖出 1911年：熊彼特将创新引入企业家
7、概念，认为创新包括一系列的过程创新，市场创新、产品创新、要素创新，甚至组织创新，并通过强调企业家创新回应了经济过程的间断 古典经济学：侧重于研究企业家的职能坎梯龙的经营模式：强调企业家是经营者，只有具有经营职能的人才能成为企业家马克思的资本模式：认为企业家的特质是人格化的资本，或者说企业家是一定资本的所有者，由于资本与财富或财产是同义词，亦即企业家是一定财产的所有者。新古典经济学：对企业家的研究侧重于企业家的特质，即从企业家的性质，分别从人力资本、创新和决策三个角度建立起企业家研究模式。人力资本模式：马歇尔（新古典经济学鼻祖）在对企业家问题进行综合性研究的基础上提出了人力资本模式。他认为企业家
8、是人力资本这一特定要素禀赋的所有者人力资本的基本特征是报酬递增企业家是凭借创新力、洞察力和统帅力发现和消除市场非均衡性，创造交易机会和效用，给生产指出方向，使生产要素组织化的人创新模式：熊彼特强调“创新”作为企业家的真正职能和必备素质，以区别于企业的日常工作和单纯的管理行为只有能对经济环境作出创造性反应并推进生产增长的管理者才有资格被称为企业家 决策模式：是哈耶克、柯斯纳和西蒙该模式强调企业家在获取和使用信息方面具有重要作用，认为企业家是决策者,是经济时机的发现者企业家对利润机会的敏感反应,使得他在市场过程中起着关键作用企业家在高度不确定的环境中进行决策并承担后果。自由主义经济学：对企业家的研
9、究主要集中在企业家的作用方面，其模式包括：组织模式，交易费用模式，队生产模式和代理模式组织模式：强调企业家行为受到自身所处的组织环境的影响，企业家有权选择自己的组织。交易费用模式：科斯和威廉姆森提出交易费用概念，指出制度变迁(企业生产)的基本方向。队生产模式：企业家是企业生产运行的最佳指挥者是通过企业内部的合约产生的其作用是作为监督者来检查队成员(企业成员)的投入绩效。代理模式：明确提出现代企业制度中管理层的上升问题企业家产生于所有权和控制权分离的过程，即经理人员资本主义的兴起和企业主资本主义的衰落过程(一)经典理论 古典经济学理论中没有论及企业家理论 19世纪初期法国著名政治经济学家萨伊，最
10、早赋予企业家作为生产协调指挥者的角色。马歇尔：经济学原理企业家：企业组织的领导者、协调者、中间商、创新者和不确定性承担者等(二)莱特:企业家是不确定性承担者发展和解释了企业家从承担不确定性中得到回报（return）的理论学者对莱特的批评：不确定性的特征和含义 (三)柯兹纳：企业家承担中间商角色企业家是推动市场结构的主体(四)利本斯坦:克服低效率的企业家所谓效率是相对市场价格配置效率的帕累托效率而言的，是指一个组织内部或个人动机方面的效率。代表造成非配置效率的一切因素。3.企业家与创新生产手段的新组合（1）采用一种新产品或新产品的一种新的特性；（2）采用一种新的生产方法；（3）开辟一个新的市场，
11、（4）掠夺或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源；（5）实现任何一种工业的新的组织由于:企业劳动合同是不完善的；企业主和雇员利益是不一致的；个人的行为具有惰性；垄断条件下的市场结构不仅会造成配置效率低，还会使企业缺乏追求效率的动机所以:企业组织中的低效率大量存在(五)熊彼特:企业家是创新者1.对企业及企业家的定义“企业”是指生产手段新组合的实现，并把其职能是实现新组合的人们称为“企业家”。优点：（1）将“企业家”与“资本家”区分开来：资本家是资本所有者，而企业家是资本的重新组合者。（2）将企业家与普通股东或风险承担者区分开来。普通股东一般没有参与公司经营管理的权利。（3）它强调了首创性、权威
12、或远见等常见的对企业家的描述。2.企业家与均衡克茨勒：关心的是经济推动均衡的过程，企业家是一种推动力量熊彼特：企业家是产生非寻常事的非寻常人，企业家是一位革新者，一位尝试生产新产品的发明者克茨勒的企业家理论导致均衡熊彼特的企业家理论将扰乱平衡创新的特点(1)创新与科学技术发明并无必然联系，绝不能等同起来；(2)创新不限于大企业，也不一定大规模；(3)也往往被人仿效追逐而一时风起云涌，形成高潮，推动整个经济周期性波浪式发展。“企业家”创新性的困难（1）在已有的惯例中供企业家决策用的数据及行为规则的短缺；（2）个人对新事物的本能排斥；（3）社会环境对于想做一些新事情的人的反响或反作用。这些困难才使
13、企业家成为一种特殊的职能，使创新成为企业家独一无二的精神实质。4.企业创新与资本主义的兴起和发展促使资本主义发生和发展的是企业创新导致资本主义趋于消沉衰颓的是创新机会的日益消失。(六)卡森:企业家的判断性决策者角色与奥地利学派比较：都认为企业家的奖赏是一种残余收入，不是源于交换过程不同：熊彼特和克茨勒等:都认为变化的步伐由企业家的活动决定，每个人都有自己的个性特征，这些个性特征决定了是否激励变化变化和企业家精神如同马与鞍一样，企业家是一匹马。卡森:认为变化的步伐是企业家活动的伴随物，而不是结果这更像莱特的观点，即在不确定世界中的人专门作出艰难抉择，但能够收到承担不确定风险的利润。二、社会学中的
14、企业家概念马蒂尼利（意大利经济学家）将企业家归纳为企业家研究两个基本维度：一是系统与行动者变量一是结构与文化变量他认为经济学家大多从系统与行动者维度研究企业家，认为企业家不是一个问题，而只是一个取决于资本有效性、劳动技术、要素流动、进入市场等一系列经济因素的变量分析了企业家形成的三个方面：企业家是什么企业家的社会特征及产生条件企业家在特定环境中如何行动,即企业家如何充分利用现存的机会。伯恩斯私营部门和公共部门的企业家对比：私营部门的企业家一般是将自己的资金与其他投资者的资金结合起来公共部门企业家必须在某种程度上获得许可，以新的方法使用公共资源 创新提案的持续：关键问题在于企业家的筛选机制三 企
15、业家的社会来源动机的心理学理论社会边际理论 一、动机的心理学理论马斯洛:人的需要是分层次的，当最低层次的需求得到满足后，便追求更高层次的需求生理的需要安全的需要社会的需要（如友谊、爱等）尊重的需求自我价值的实现赫兹伯格对白领阶层的动机进行了研究人的动机分为两种：受“卫生”因素影响，包括条件和安全，缺少这些将导致潜在的不满，但它们对动机没有内在的影响；动机者因素，包括责任、认知、声望以及内在的工作兴趣，这是产生成就动机的因素没有被实证证明，在理论上也存在问题麦斯克利兰德个人的社会阶层背景对成就动机有较大影响，他认为高成就动机者并非生来如此，而是因为他们所处的家庭中来自父母的一定训练，他们的父母为
16、他们设定了较高的成就目标，并且为其达到所设定的目标提供必要的条件强调社会环境在决定个人动机和设定个人目标方面的重要人的需要层次的形成部分的是早期孩童时期发展而来的，后来生活环境对其也有影响 二、社会边际理论 斯坦沃斯:小企业的自我经营者常常是所谓的社会边际人（social marginal person）用社会边际理论可以解释那些具有高度成就动机的自我创业者的个人特征，也可以说明创业过程的社会条件社会边际性:意味着个体个人特征（身体特征、智力特征、社会行为模式等）与社会中个人所扮演的角色之间没有连续性一个人也许与社会环境不协调，但这种不协调不足以引起行为的变化。不过，个体常常将这种不协调视为导
17、致行为反应的重要因素，也把这种不协调视为社会边际人的互动为什么现代社会中存在着社会边际人:任何社会都不可能到达完全整合的状态，总是有人游离在社会主流之外，在社会生活的各种不同层面之间总是存在着一些冲突或者缺乏合理的边界一个人是不可能完全被他所生活的社会群体所吸纳、包容的社会边际群体和个人如何面对这种矛盾:寻找一种能消除心理矛盾和结构矛盾的新的认同感长期忍受这种心理紧张将会导致轻微的或者严重的精神病 企业家是社会边际理论的特例四 从创业者到管理者:企业家行为与管理行为的相互转换企业家行为与管理者行为企业家与管理者之间的转换 1、企业家行为与管理者行为差别：(1)在策略与方向上，企业家努力追求机遇
18、，而委托管理者则强调利用当前所控制的资源。(2)在机遇的利用上，企业家强调采取行动，但不一定能够被长期坚持；委托管理者在行动上相对迟缓，但将行动持续下去。(3)在利用资源上，企业家通常被认为是用较少的资源做更多的事；而委托管理者则将对现有资源的有效管理作为自己的主要事业和回报来源。(4)在资源控制方面，企业家常常为“日常开支”和企业所使用资源的潜在负担而忧心忡忡；委托管理者则常常为所管理的资产总量和员工数量而操心。(5)对管理结构的概念理解不同对机遇指向的明确认识使得企业家的期望通常能与其他主要合作者保持高度一致，并且能够从个人角度推销其观点和计划，提供个人报偿；委托管理者通常从更正式的角度来
19、看待组织，明确划分责任，因而要求以一种截然不同的管理模式来使用或者租让资源。(6)报酬补偿机制不同具有企业家精神的组织以价值创造和个人表现作为确定报酬的基础纯粹管理型组织则以个人要承担责任所处的层次(如所管理的资产和资源)和相对于短期会计目标(如利润和资产收益率)的个人表现作为确定报酬的基础，并在很大程度上将其提升为奖励手段。2 企业家与管理者之间的转换（一）从企业家到成功管理者的转变企业家的高发人群是受到社会排斥或身处逆境的群体领导者希望确定社会身份和地位，因而组织的体系、结构和文化都将朝向实现该目标的方向发展（二）从企业家到官僚的转变企业家的自我认识和渴望成功、超越困难的内在驱动力是其在组
20、织内部创建典型官僚制的催化剂（三）从企业家到失败管理者的转变为了获得个人权力地位和经济上的回报，仅仅关注于显而易见的短期任务有利于社会而有损于组织现状 五 从个人机遇到组织更新:企业家精神与企业家成长环境的创新增强组织对机遇的感知强化组织追求机遇的愿望使企业所有员工确信:努力就会成功 1、增强组织对机遇的感知创造具有真正市场产出效应的职位使个人对广泛定义的组织目标负有责任保持组织对变革的要求平衡各部门的需求2、强化组织追求机遇的愿望 使追求机遇者获得相应回报将由个人承担的风险降至最低不变革等同于失败3、使企业所有员工确信：努力就会成功以短期相对宽松的资金融通支持新的原创计划 多级化的资源配置体系 使资源分享成为一种组织规则不因一次否定而阻碍项目实施推荐阅读书目 1.瑞典伯恩斯.结构主义的视野：经济与社会的变迁.北京：社会科学文献出版社，2000 2.丁栋虹.制度变迁中的企业家成长模式研究.南京：南京大学出版社，1999 3.美 熊彼特.经济发展理论.北京：商务印书馆，2000 4.张维迎.企业的企业家-契约理论.上海：上海三联书店，1995 5.Meny,Low Aik and Tan Wee Liang.Entrepreneurs,Entrepreneurship and Enterprising CultureNY:AddisonWesley Publishing，1996