内部质量管理体系审核概论.pptx

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1、北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.0 内部质量管理体系审核内部质量管理体系审核内部质量管理体系审核内部质量管理体系审核概论概论概论概论q质量审核的定义质量审核的定义q质量审核的类型质量审核的类型q质量审核的目的质量审核的目的q质量审核的特点质量审核的特点q审核的基本程序审核的基本程序q年度审核进度的安排年度审核进度的安排北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.1 审审 核核 定义（定义（GB/T19000-ISO9000:2000)q为为获获得得审审核核证证据据并并对对其其进进行行客客观观的的评评价价，以以确确定定满满足足审审核核准准则则的的程程度度所所进进行行的的系系统

2、统的的、独立的并形成文件的独立的并形成文件的过程过程北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.2审核的范畴审核的范畴q质量体系审核质量体系审核q产品质量审核产品质量审核q过程审核过程审核q服务审核服务审核北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.3质量体系审核质量体系审核为获得为获得审核证据审核证据,并对其进行客观的评价，并对其进行客观的评价，以确定满足质量体系以确定满足质量体系审核准则审核准则的程度所的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的进行的系统的、独立的并形成文件的过过程程北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.4审核类型审核类型q外部审核外部审核 第二方审核第二方

3、审核 第三方审核第三方审核q内部审核内部审核 第一方审核第一方审核北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.5第二方审核第二方审核q质量体系标准所要求质量体系标准所要求q提供选择、评价和认可分承包方的论据提供选择、评价和认可分承包方的论据q帮助分承包方改进其质量体系帮助分承包方改进其质量体系q增加双方对质量要求的相互了解增加双方对质量要求的相互了解q建立建立“供应链式调节供应链式调节”，向，向 JIT、TQM发展发展北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.6第三方审核第三方审核q建立公司应达到的最低标准建立公司应达到的最低标准q获得注册证书获得注册证书q减少顾客与供方不必要的开支

4、减少顾客与供方不必要的开支q有助于公司的市场竞争力有助于公司的市场竞争力q寻求专业的帮助寻求专业的帮助北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.7第一方审核第一方审核第一方审核第一方审核q使质量体系满足标准和使质量体系满足标准和/或其或其 它约定的文件它约定的文件（如合同要求）（如合同要求）q作为一种重要的管理手段作为一种重要的管理手段q在第二、三方审核前纠正不足在第二、三方审核前纠正不足 q维持、改进和完成质量体系的需要维持、改进和完成质量体系的需要北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.8审核的特点审核的特点审核的特点审核的特点q正规性正规性q系统性系统性q独立性独立性q审核

5、是一个抽样的过程审核是一个抽样的过程北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.9审核的正规性审核的正规性q审核依据正式特定的要求进行审核依据正式特定的要求进行q审核只能由有资格的人员进行审核只能由有资格的人员进行q审核必须按正式程序进行审核必须按正式程序进行q审核必须依据客观证据作出判断审核必须依据客观证据作出判断q审核结果必须有正式报告和记录审核结果必须有正式报告和记录北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.10审核的依据审核的依据q合同要求合同要求q质量体系文件和规定质量体系文件和规定qISO9000标准（合适的）标准（合适的）q法律、法规法律、法规 北京国建联信认证中心北京

6、国建联信认证中心 No.11审核人员审核人员q接受正式的专业培训接受正式的专业培训q具备参加审核的经历具备参加审核的经历q与被审核的工作无直接责任与被审核的工作无直接责任q经资格确认经资格确认北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.12审核的系统性审核的系统性q全部审核全部审核q部分审核部分审核q后续审核后续审核北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.13全部审核全部审核q必须对所有相关部门进行定期审核必须对所有相关部门进行定期审核q至少每年一次至少每年一次q包括标准所有适用的要求包括标准所有适用的要求北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.14部分审核部分审核 例行审

7、核之外，下列因素也可能导致进例行审核之外，下列因素也可能导致进行内部审核：行内部审核：q组织变化组织变化q市场反馈市场反馈q重大质量不合格重大质量不合格北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.15审核范围审核范围审核涉及的活动或区域包括：审核涉及的活动或区域包括：q组织机构组织机构q管理、运作和质量体系的程序管理、运作和质量体系的程序q人员、设备和材料资源人员、设备和材料资源q工作区域和过程工作区域和过程q正在生产的产品正在生产的产品q工作产生的记录工作产生的记录q文件、报告和记录的保管文件、报告和记录的保管北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.16审核的程序审核的程序q审核

8、准备审核准备q审核实施审核实施q审核报告审核报告q审核的跟踪审核的跟踪北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.17年度内审进度安排年度内审进度安排年度内审进度安排年度内审进度安排q确定年度审核的频次和形式确定年度审核的频次和形式q集中式审核的进度安排集中式审核的进度安排q分散式审核的进度安排分散式审核的进度安排北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.18年度审核的频次和形式年度审核的频次和形式年度审核的频次和形式年度审核的频次和形式q每年至少一次，覆盖标准所有要求每年至少一次，覆盖标准所有要求q集中某一段时间完成对所有相关部门的审核集中某一段时间完成对所有相关部门的审核q分部门

9、在不同时间进行审核分部门在不同时间进行审核北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.19集中式审核进度的安排集中式审核进度的安排集中式审核进度的安排集中式审核进度的安排q在程序文件中明确大致时间在程序文件中明确大致时间q具体时间用通知或审核实施计划形式通具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门知相关部门q可不必编制年度内部质量审核进度计划可不必编制年度内部质量审核进度计划北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.20分散式审核的进度安排分散式审核的进度安排分散式审核的进度安排分散式审核的进度安排q编制年度内部审核进度计划编制年度内部审核进度计划q对计划进行滚动修改对计划进行滚动

10、修改北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.21年度内审进度计划年度内审进度计划年度内审进度计划年度内审进度计划q受审核部门受审核部门q预计的审核月份预计的审核月份q滚动修改的状态滚动修改的状态北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.22年度内部审核进度计划年度内部审核进度计划已计划已审核已制定措施措施已实施已验证北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.23 审核准备审核准备审核准备审核准备q确定审核组确定审核组q编制审核实施计划编制审核实施计划q制订检查表制订检查表q审核前沟通审核前沟通北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.24审核组的确定审核组的确定审核组

11、的确定审核组的确定q管理者代表任命审核组长及成员管理者代表任命审核组长及成员q审核组长的选定审核组长的选定 A)资格资格 B)业务范围业务范围 C)工作经验工作经验 D)组织能力组织能力q审核员的选定审核员的选定 A)资格资格 B)业务范围业务范围 C)专业知识专业知识 D)工作中的协调工作中的协调 E)为受审核部门所接受为受审核部门所接受 北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.25审核实施计划审核实施计划q确定审核的目的和范围确定审核的目的和范围q确定审核的方法确定审核的方法q确定审核的时间安排确定审核的时间安排q确定审核组人员的安排确定审核组人员的安排北京国建联信认证中心北京国建

12、联信认证中心 No.26审核的方法审核的方法q 按部门按部门-考虑涉及的主要活动考虑涉及的主要活动 及涉及的相关条款及涉及的相关条款q 按条款按条款-考虑涉及的部门考虑涉及的部门北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.27审核的目的和范围审核的目的和范围审核的目的和范围审核的目的和范围q审核目的审核目的 -第三方认证第三方认证 -调查重大不合格的原因调查重大不合格的原因 -外部的检查外部的检查 -定期的审核定期的审核q审核范围审核范围 -全公司范围全公司范围 -某一个或几个部门某一个或几个部门 -标准的部分条款要求标准的部分条款要求 -公司部分质量文件的要求公司部分质量文件的要求北京国

13、建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.28审核实施计划的内容审核实施计划的内容审核实施计划的内容审核实施计划的内容q审核的目的和范围审核的目的和范围q审核依据的文件审核依据的文件q审核组成员审核组成员q审核详细的日程安排审核详细的日程安排 1)首次会议首次会议/末次会议时间末次会议时间 2)审核组人员的分配审核组人员的分配 3)受审核部门及具体时间受审核部门及具体时间 4)主要的审核要点主要的审核要点q拟制拟制/批准人的签字批准人的签字q通知通知(发放发放)的相关部门的相关部门北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.29检查表的编写检查表的编写q检查表的作用检查表的作用q编制的准备

14、编制的准备q检查表的基本内容检查表的基本内容q检查表的要求检查表的要求北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.30检查表的作用检查表的作用q指导审核整个过程的路线图指导审核整个过程的路线图q明确审核要点和方法明确审核要点和方法q确保审核的覆盖面确保审核的覆盖面q减少组员之间不必要的重复减少组员之间不必要的重复q保持审核的方向和节奏保持审核的方向和节奏q体现审核的正规化和专业性体现审核的正规化和专业性q作为审核的记录档案作为审核的记录档案北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.31编制的准备编制的准备q了解审核的范围了解审核的范围q确定审核的重点确定审核的重点q确定审核的策略确定

15、审核的策略q文件收集和审查文件收集和审查检查表案例检查表案例北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.32审核的范围审核的范围审核的范围审核的范围 审核涉及的活动或区域包括：审核涉及的活动或区域包括：q组织机构组织机构q管理、运作和质量体系的程序管理、运作和质量体系的程序q人员、设备和材料资源人员、设备和材料资源q工作区域和过程工作区域和过程q正在生产的产品正在生产的产品q工作产生的记录工作产生的记录q文件、报告和记录的保管文件、报告和记录的保管北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.33明确审核的重点明确审核的重点明确审核的重点明确审核的重点q 公司的管理重点公司的管理重点q

16、已出现的质量问题已出现的质量问题q 合同特别要求合同特别要求q 标准要求的重点标准要求的重点q 上次审核的信息上次审核的信息q 产品产品/服务的重要性服务的重要性北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.34审核的策略审核的策略审核的策略审核的策略q审核的方法审核的方法 a 按部门按部门-考虑涉及的主要活动考虑涉及的主要活动 及涉及的相关条款及涉及的相关条款 b 按条款按条款-考虑涉及的部门考虑涉及的部门q审核的路线审核的路线 a 自上而下自上而下 b 自下而上自下而上 c 随机随机北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.35审核路线（审核路线（审核路线（审核路线（1 1 1 1

17、）某一部门审核路线某一部门审核路线前台预订前台预订接待服务接待服务入住服务入住服务退房退房自自自自上上上上而而而而下下下下自自自自下下下下而而而而 上上上上北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.36审核路线（审核路线（审核路线（审核路线（2 2 2 2）某一活动的审核路线某一活动的审核路线接收预订信息接收预订信息评审评审记录记录抽查抽查更改更改自自自自上上上上而而而而下下下下自自自自下下下下而而而而上上上上北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.37审核路线审核路线审核路线审核路线 （3 3 3 3）运作体系审核的路线运作体系审核的路线签订合同签订合同采购采购制造制造检验检验

18、入库入库交付交付服务服务自自上上而而下下自自下下而而上上北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.38审核路线审核路线 （4 4 4 4）某个活动的审核路线某个活动的审核路线供应商分级供应商分级按级评审按级评审供应商批准供应商批准供应商清单供应商清单供应商监控供应商监控定期评估、沟通、纠正定期评估、沟通、纠正供应商取消供应商取消清单更新清单更新自自上上而而下下自自下下而而上上北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.39文件的收集与审查文件的收集与审查文件的收集与审查文件的收集与审查q与被审核范围相关的文件与被审核范围相关的文件q审核要点中涉及的记录和文件审核要点中涉及的记录和文件

19、北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.40检查表的要求检查表的要求检查表的要求检查表的要求q明确部门与条款的关系明确部门与条款的关系q依据标准及质量文件要求依据标准及质量文件要求q选择主要的工作内容选择主要的工作内容q考虑薄弱环节及部门接口考虑薄弱环节及部门接口q抽样具有代表性抽样具有代表性q注意可操作性注意可操作性北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.41检查表的基本内容检查表的基本内容检查表的基本内容检查表的基本内容q依据的标准条款依据的标准条款q依据的质量文件依据的质量文件q审核区域审核区域/部门部门q检查要点检查要点q验证方法验证方法q抽样数抽样数q验证结果验证结果

20、(记录记录)北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.42检查表的四要素检查表的四要素检查表的四要素检查表的四要素去去 哪哪 里里 地点地点找找 谁谁 被审核人被审核人查查 什什 么么 检查要点检查要点如何检查如何检查 验证方法验证方法北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.43检查表案例检查表案例检查表案例检查表案例q看什么看什么(LOOK AT)-要点要点 合格供应商清单合格供应商清单 q找什么找什么(LOOK FOR)-验证内容验证内容 是否存在，是否存在，是否批准，是否批准，是否包括所有外购是否包括所有外购/外协供应商外协供应商q看什么看什么(LOOK AT)-要点要点

21、合格供应商挡案合格供应商挡案 q找什么找什么(LOOK FOR)-验证内容验证内容 是否包括规定的记录是否包括规定的记录 （供应商评定记录，（供应商评定记录，进货检验记录，质量部门监控记录）进货检验记录，质量部门监控记录）北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.44审核前沟通审核前沟通q提前通知受审核部门提前通知受审核部门q审核组内部会议（必要时）审核组内部会议（必要时）a）审核准备情况）审核准备情况 b）讨论疑难问题）讨论疑难问题 c）提出注意事项）提出注意事项北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.45 审核的实施审核的实施审核的实施审核的实施q首次会议首次会议q现场审核现

22、场审核q不合格报告不合格报告q审核组会议审核组会议q末次会议末次会议北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.46首次会议首次会议首次会议首次会议q审核签到审核签到q介绍审核组成员介绍审核组成员q介绍审核目的和范围介绍审核目的和范围q审核计划安排的确认审核计划安排的确认q介绍审核的方法和程序介绍审核的方法和程序q问题澄清问题澄清q确认末次会议时间确认末次会议时间北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.47现场审核现场审核现场审核现场审核q组长控制审核的全过程组长控制审核的全过程q审核路线的展开审核路线的展开q检查表的使用检查表的使用q审核技术与诀窍审核技术与诀窍q审核的抽样审核的

23、抽样q审核的验证审核的验证q做好检查笔记做好检查笔记q不确定问题的处理不确定问题的处理q不合格的处理不合格的处理北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.48审核过程的控制审核过程的控制审核过程的控制审核过程的控制q执行计划执行计划q保持进度保持进度q协调气氛协调气氛q保持客观保持客观q审定结果审定结果北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.49审核路线的展开审核路线的展开审核路线的展开审核路线的展开 记录记录 实施实施 记录记录 相关文件相关文件 实施实施 记录记录 相关活动相关活动 相关文件相关文件 实施实施 记录记录部门职责部门职责 相关活动相关活动 相关文件相关文件 实施

24、实施 记录记录 相关活动相关活动 相关文件相关文件 实施实施 记录记录 相关文件相关文件 实施实施 记录记录 实施实施 记录记录 记录记录 北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.50检查表的使用检查表的使用检查表的使用检查表的使用 依据检查表并考虑灵活性依据检查表并考虑灵活性标准要求标准要求文件要求文件要求检查表检查表(问题问题)回答回答事实事实记录结果记录结果结论结论(合格合格不合格不合格)检查表检查表(答案答案)现场审核现场审核(面谈面谈提问提问观察观察抽样抽样验证验证)北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.51技术与诀窍技术与诀窍技术与诀窍技术与诀窍q询问适当的问题询

25、问适当的问题q验证对问题的回答验证对问题的回答q观察实际发生的事情观察实际发生的事情北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.52审核的面谈审核的面谈审核的面谈审核的面谈q选择合适的面谈对象选择合适的面谈对象q 被审核区域被审核区域/部门的负责人部门的负责人q 直接责任人直接责任人/操作者操作者q提问策略提问策略q 提出恰当的问题提出恰当的问题q 正确的提问方式正确的提问方式北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.53提问与聆听提问与聆听提问与聆听提问与聆听(1)(1)(1)(1)提出恰当的问题提出恰当的问题WHATWHYWHEREWHEN WHOHOW 北京国建联信认证中心北京

26、国建联信认证中心 No.54提问与聆听提问与聆听提问与聆听提问与聆听(2)(2)(2)(2)q 正确的提问方式正确的提问方式q开放型开放型 请你谈谈不合格品处理的要求。请你谈谈不合格品处理的要求。q封闭型封闭型 这份文件是你的吗？这份文件是你的吗？q引导型引导型 你是按主管的要求进行这项工作的，你是按主管的要求进行这项工作的，是这样的吗？是这样的吗？北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.55审核的抽样审核的抽样审核的抽样审核的抽样q随机抽样随机抽样q适当数量（检查表）适当数量（检查表）q审核员亲自抽样审核员亲自抽样q征得被审核人员同意征得被审核人员同意北京国建联信认证中心北京国建联信

27、认证中心 No.56审核的验证审核的验证审核的验证审核的验证q依据客观证据依据客观证据q面谈所的信息应再验证面谈所的信息应再验证q责任人的谈话可作客观证据责任人的谈话可作客观证据q非责任人的信息只作线索非责任人的信息只作线索北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.57客观证据客观证据客观证据客观证据q实际（客观）存在的实际（客观）存在的q不受情绪或偏见左右的不受情绪或偏见左右的q可以阐述的可以阐述的q可以形成文件（书面表达）的可以形成文件（书面表达）的q可以是定量的可以是定量的q可以是定性的可以是定性的q与质量有关的与质量有关的q可验证的可验证的北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心

28、 No.58审核笔记审核笔记审核笔记审核笔记q便于下一部门调查便于下一部门调查q同事之间参阅同事之间参阅q需要时查阅需要时查阅北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.59审核笔记的内容审核笔记的内容审核笔记的内容审核笔记的内容q审核不合格的证据审核不合格的证据q 文件名称、编号、版次文件名称、编号、版次q 产品产品/服务名称、标识服务名称、标识q 区域区域/工位工位q 设备名称设备名称/所在区域所在区域q 记录名称记录名称/标识标识/时间时间q 不合格事实不合格事实q审核线索审核线索北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.60不确定问题的处理不确定问题的处理不确定问题的处理不确

29、定问题的处理q立即跟踪立即跟踪q记下来，稍后跟踪记下来，稍后跟踪q忽略，不考虑忽略，不考虑北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.61不合格的处理不合格的处理不合格的处理不合格的处理q记录不合格事实记录不合格事实q注意相关事项注意相关事项q同被审核方负责人确认同被审核方负责人确认北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.62不合格报告不合格报告不合格报告不合格报告q不合格的确定不合格的确定q 不合格的定义不合格的定义q 不合格的确定不合格的确定q 不合格的判断不合格的判断q 不合格的描述不合格的描述q 不合格报告不合格报告北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.63不合格

30、的确定不合格的确定不合格的确定不合格的确定q什么是不合格？什么是不合格？-没有满足要求没有满足要求 A）合同要求）合同要求 B）ISO9001标准标准 C）公司质量文件和有关规定）公司质量文件和有关规定 D）法律、法规要求）法律、法规要求 北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.64不合格的确定不合格的确定不合格的确定不合格的确定q体系性不合格体系性不合格 质量体系文件与选定的标准、合同要求或有质量体系文件与选定的标准、合同要求或有关法规不符关法规不符 q实施性不合格实施性不合格 实际操作与体系文件描述不符实际操作与体系文件描述不符q有效性不合格有效性不合格 按规定要求进行实施，但效果

31、未能达到规定按规定要求进行实施，但效果未能达到规定要求要求 北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.65不合格的确定不合格的确定不合格的确定不合格的确定 根据不合格的程度，根据不合格的程度，可分为：可分为：q严重不合格严重不合格q轻微不合格轻微不合格北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.66严重不合格严重不合格严重不合格严重不合格q质量体系与约定的质量体系标准或指定的要质量体系与约定的质量体系标准或指定的要求不符求不符q造成系统性或区域性严重失效的不合格（可造成系统性或区域性严重失效的不合格（可能由多个轻微不合格说明）能由多个轻微不合格说明）q可造成严重后果的不合格可造成严重

32、后果的不合格北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.67轻微不合格轻微不合格轻微不合格轻微不合格q孤立的人为错误孤立的人为错误q文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重q对系统不会产生重要影响对系统不会产生重要影响北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.68不合格的判断不合格的判断不合格的判断不合格的判断q依据客观证据依据客观证据q确定不符合标准的条款确定不符合标准的条款q确定不符合相关的文件要求确定不符合相关的文件要求北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.69不合格判断不合格判断不合格判断不合格判断q是不是孤立次要的问题？是不是孤立次要的

33、问题？q这项不合格是否过于频繁的发生这项不合格是否过于频繁的发生q是严重的还是轻微的？是严重的还是轻微的？q是否有足够的事实支持我的发现？是否有足够的事实支持我的发现？q需要采取什么样的纠正措施？需要采取什么样的纠正措施？q提出这样的问题对受审核方有多大的帮助？提出这样的问题对受审核方有多大的帮助？北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.70不合格的描述不合格的描述不合格的描述不合格的描述q事实的准确观察事实的准确观察 （判断）（判断）q在哪里发现在哪里发现 （地点）（地点）q发现了什么发现了什么 （事实）（事实）q为什么不合格为什么不合格 （原因）（原因）q谁在场谁在场 （职位）（职

34、位）q采用专业术语采用专业术语 （正规）（正规）q要便于查找要便于查找 （追溯）（追溯）q利于的改进利于的改进 （帮助）（帮助）北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.71不合格描述不合格描述不合格描述不合格描述q注意事项注意事项 -描述文件的标识描述文件的标识/名称名称 -描述记录的标识描述记录的标识/名称名称 -描述相关职位描述相关职位/工位工位 -描述设备的编号描述设备的编号/名称名称 -描述相关的区域描述相关的区域 -描述不符合的原因描述不符合的原因 -描述不符合标准条款和文件描述不符合标准条款和文件北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.72不合格描述（例一）不合格描

35、述（例一）不合格描述（例一）不合格描述（例一）不完整的描述：不完整的描述：A.工作区域的测量设备有部仪表超出了校工作区域的测量设备有部仪表超出了校 准日期准日期,不符合不符合GB/T19001-ISO9001之之 7.6.a条条。北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.73不合格描述（例一）不合格描述（例一）不合格描述（例一）不合格描述（例一）完整的描述：完整的描述：B.放在后车间的设备编号为放在后车间的设备编号为E17上的两个上的两个 电压表已超过校准日期电压表已超过校准日期,表上标签注明表上标签注明 校准有效期为校准有效期为6个月个月,现已超出两个月现已超出两个月,不符合不符合GB

36、/T19001-ISO9001之之 7.6.a 条。条。北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.74不合格描述（例二）不合格描述（例二）不合格描述（例二）不合格描述（例二）不完整的描述：不完整的描述：A.高压空气稳压箱的实际压力为高压空气稳压箱的实际压力为P=0.75Mpa,超出规定压力超出规定压力P0.85Mpa,不符合不符合 GB/T19001-ISO9001之之 7.5.1条。条。北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.75不合格描述（例二）不合格描述（例二）不合格描述（例二）不合格描述（例二）完整的描述完整的描述:B.在送粉车间，在送粉车间，编号为编号为EQP-A-13

37、的高压空的高压空 气稳压箱上压力表读数为气稳压箱上压力表读数为P=0.75Mpa,而而 编号为编号为WI-PR-007的作业指导书要求此压的作业指导书要求此压 力为力为P0.85Mpa,不符合不符合GB/T19001-ISO9001 7.5.1 条款。条款。北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.76不合格描述（例三）不合格描述（例三）不合格描述（例三）不合格描述（例三）不不完整的描述完整的描述:A.成品绝缘性能未测量成品绝缘性能未测量,不符合文件规定不符合文件规定,不不 符合符合GB/T19001-ISO9001的的8.2.4 条款条款。北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No

38、.77不合格描述（例三）不合格描述（例三）不合格描述（例三）不合格描述（例三）完整的描述完整的描述:B.B.程序文件程序文件COP10.4COP10.4要求要求,产品出厂前需进行产品出厂前需进行6 6个个 项目的检验，但实际上绝缘性能一项已有一个项目的检验，但实际上绝缘性能一项已有一个 月未进行测量，而产品仍旧放行出厂，不符合月未进行测量，而产品仍旧放行出厂，不符合 GB/T19001-ISO9001 GB/T19001-ISO9001的的8.2.4 8.2.4 条款。条款。北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.78不合格报告不合格报告不合格报告不合格报告q现场审核观察结果的陈述现场

39、审核观察结果的陈述q经受审核部门确认经受审核部门确认q审核报告的组成部分审核报告的组成部分q提交受审核部门的正式文件提交受审核部门的正式文件北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.79不合格报告的内容不合格报告的内容不合格报告的内容不合格报告的内容q受审核部门受审核部门q审核员审核员q不合格报告编号不合格报告编号q日期日期q不合格描述不合格描述q受审核方确认受审核方确认q提出建议的纠正措施要求提出建议的纠正措施要求北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.80审核组会议审核组会议审核组会议审核组会议q现场审核结束后，末次会议之前，或审核过程中现场审核结束后，末次会议之前，或审核过

40、程中定期（每天结束）召开定期（每天结束）召开q同审核组成员参加同审核组成员参加q讨论审核结果讨论审核结果q沟通审核信息、线索沟通审核信息、线索q协调审核方向协调审核方向q审核组长作审核总结准备审核组长作审核总结准备北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.81末次会议末次会议末次会议末次会议q签到签到q致谢致谢q重申审核目的和范围重申审核目的和范围q确认审核计划的实施情况确认审核计划的实施情况q正式提出不合格项正式提出不合格项q澄清澄清q宣布审核结论宣布审核结论q提出纠正要求提出纠正要求q结束结束北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.82第四章第四章第四章第四章 审核报告审核报

41、告审核报告审核报告q纠正措施纠正措施q审核报告的内容审核报告的内容北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.83纠正措施纠正措施纠正措施纠正措施q审核员协调受审核部门提出纠正措施要求审核员协调受审核部门提出纠正措施要求q采取必要的补救措施采取必要的补救措施q发现不合格的根源发现不合格的根源q针对根源采取纠正措施针对根源采取纠正措施q纠正措施的描述要具体纠正措施的描述要具体北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.84纠正措施纠正措施纠正措施纠正措施q修改现行做法修改现行做法q对现有人员进行培训对现有人员进行培训q增加资源增加资源北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.85审

42、核报告的内容审核报告的内容审核报告的内容审核报告的内容q审核的目的和范围审核的目的和范围q审核依据文件审核依据文件q审核组成员审核组成员q审核时间审核时间q审核不合格项分布审核不合格项分布q审核综述审核综述q不合格报告不合格报告北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.86审核综述审核综述审核综述审核综述q说明发现的不合格项说明发现的不合格项q根据审核的不合格项对受审核部门的质量体系根据审核的不合格项对受审核部门的质量体系作出评价：作出评价：-好的方面好的方面 -存在的不足存在的不足 -努力的方向努力的方向北京国建联信认证中心北京国建联信认证中心 No.87审核的跟踪审核的跟踪审核的跟踪审核的跟踪q审核组提交审核报告审核组提交审核报告q受审核部门采取纠正措施受审核部门采取纠正措施q受审核部门记录已采取的纠正措施受审核部门记录已采取的纠正措施q审核员在规定的时间内验证审核员在规定的时间内验证q根据验证结果判断纠正措施的有效性根据验证结果判断纠正措施的有效性q所有纠正措施完成，审核关闭所有纠正措施完成，审核关闭