规章制度合规审查意见书(模板).doc

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规章制度合规审查意见书(模板)业务部门: 时间: 年 月 日合规审查事项名称合规审查内容1.工作事项是否符合本部门的职责权限: 是 否,具体说明:2.工作事项是否履行了必经程序: 是,具体说明: 否 3.工作事项内容是否符合法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章制度等规定: 是 否,具体说明: 4.工作事项内容是否存在违反监管规定且可能收到监管处罚的风险: 是,具体说明: 否 5.工作事项依据和内容是否与公司已有制度、事项内容冲突: 是,具体说明: 否 合规审查依据工作事项合规审查依据包括:1.法律法规:2.监管规定:3.行业准则:4.规章制度:5.其他合规依据:是否提交党委会审议是 否,具体说明:合规审查意见合规 不合规 承办人:(签字) 部门/单位负责人:(签字) 年 月 日其他要说明的事项:如有,请补充。填表说明:承办部门对合规审查内容进行勾选,并填写相应具体说明。如,是否履行必经程序:是否纳入本单位制度年度建设计划,是否广泛征求了本单位各部门、各单位意见,充分采纳相关建议,涉及全员切实利益的制度是否经职代会或职代会联席会议审议等。

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