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1、 育明教育官方网址 北大、人大、中财、北外教授创办 集训营、一对一保分、视频、小班、少干、强军 第四讲 国际关系理论的主要学派之二新自由(制度)主义 新自由主义是 20 世纪 80 年代发展起来的重要国际关系理论，是在学理上与新现实主义抗衡的主要自由主义理论流派,也是在批判和继承新现实主义的基础上形成的.1977 年基欧汉和奈的权力与相互依赖一书的出版成为新自由主义重新崛起的宣言，1984 年基欧汉的霸权之后标志着新自由主义成为成熟的国际政治理论，也开始了新自由主义与新现实主义的全面论战，1993 年鲍德温主编的论文集新现实主义与新自由主义的出版则标志着新自由主义迅速发展成为与现实主义势均力敌
2、的理论体系。新自由主义理论的分析起点是理性的追求利益最大化的国家，主要方法论工具是理性选择理论，基本出发点和归宿是制度在规范行为体的行动、汇聚其期望上的重要作用，相互依存论是新自由主义的理论核心。基本观点是：1、在国际社会的状态问题上，该学派认为，它基本上处于无政府状态，但国际社会行为体之间的相互依存性大大增强；认为国际社会的无政府状态对国家行为体不存在很大的制约作用；2、在国际关系角色的看法上，新自由主义承认民族国家扮演着重要的同时，更加重视非国家行为体在国际关系中的作用。3、在军事安全上，新自由主义认为随着国际关系趋于缓和，军事因素相对弱化，国际合作的范围明显扩大。4、在国家安全与经济发展
3、问题上，新自由主义认为两者同等重要，新自由主 育明教育官方网址 北大、人大、中财、北外教授创办 集训营、一对一保分、视频、小班、少干、强军 义在重视国家安全重要性的同时，更强调经济因素。5、国际制度是国际体系的最重要特征。新自由主义认为，体系结构固然是国际关系的重要因素，但进程与结构一样都是国际体系的重要特征。6、国际制度与国家行为是因果关系，即在国际体现结构不发生变化的情况下，国家仍然会表现出不同的行为和行为取向，导致这些行为和不同行为取向的是国际体系的制度化程度。7、国际制度促进合作。新自由主义强调国家可以以绝对收益为基本考虑，国际制度可以通过降低交易成本和减少不确定性减弱无政府状态的负面
4、影响，导致国家实质性合作。8、新自由主义接受了国家是单一、理性的行为体的假设，但认为正是因为国家的单一性和理性，它才需要国际秩序，才需要合理的解决冲突，才能够考虑以最小的代价取得最大的利益。相互依存论 相互依存论是西方国际关系学的重要理论之一，形成于60 年代后期，兴盛于 70 年代。基欧汉和奈 1977 年出版的权力与相互依存是代表作品。基欧汉和奈认为，相互依存是指国际社会中不同角色之间互动的影响和制约关系，这种互动的影响和制约关系可以是对称的或不对称的，其程度取决于角色对外部的敏感性和脆弱性的大小。敏感性和脆弱性是相互依存的根本特点。相互依存论的基本内容是：1、强调国家之间的相互易摧毁性和
5、敏感性；2、国家所面临的许多问题趋于全球化；3、“高级政治”向“低级政治”过渡；4、缓和与开放占据国际关系的主导地位。5、国际合作的趋势逐步超过了国际冲突的趋势；6、武力在解决国际争端上的作用日益减弱；7、谈判逐步取代冷战，均 育明教育官方网址 北大、人大、中财、北外教授创办 集训营、一对一保分、视频、小班、少干、强军 势逐步取代遏制；8、研究对象从第一世界和第二世界转向第一世界和第三世界以及跨国组织；9、主张在国际体系中以平等关系取代等级制；10、相互依存的趋势将对国家主权和民族利益起溶解作用，推动全人类利益的形成，最终将成为通向无国界的世界国家的中途站。复合相互依存 指的是国际关系的一种理
6、想状态，其基本特征是：(1)各个社会之间存在多渠道联系，包括政府精英之间的非正式联系或对外部门的正式联系；非政府精英之间的非正式联系；跨国组织的联系。(2)世界政治中各问题之间无明确等级之分，军事安全并不始终居于议事日程首位，内政与外交之间界线模糊；(3)在复合相互依赖占主导地位的情况下，政府不在自己所处的地区内或在某些问题上对其他政府使用武力。武力变成了一种无效的政策工具，军事力量不起主要作用。”多数情况下使用军事力量的结果不仅代价高昂而且还难以预料。”（复合相互依赖的实际例证：时间上源于福利国家的长期发展，尤其是 20 世纪 50 年代后的加速发展。地域主要包括工业化多元主义国家，即西欧、
7、北美、日本和澳新。）(1)权力政治与相互依赖是描述国际关系特征的两种不同理论框架。(2)两种框架都是理想模型而不是现实描述。任何模式都不能普遍适用，不可能对世界政治作完美无缺的解释，每一种模式将有助于解释某一时期或某个问题领域。没有任何东西能够取代对实际情况作仔细的分析，而大多数实际情况又将介于两个极端之间。所以在确定哪种解释模式适用于哪种情况或问题之前，关键在于判定理论框架与实际情况的相符程度。基欧汉和奈总结出相互依存不只是相互交往、相互依存不只是互利、相互依 育明教育官方网址 北大、人大、中财、北外教授创办 集训营、一对一保分、视频、小班、少干、强军 存不一定导致合作三大结论，并认为不对称
8、的相互依存是权力的来源。相互依存论反映了战后出现的国际体系新格局，触及到当代国际社会中国家关系的相互作用和相互影响日益增强这一全局性变革的特点，为国际关系了理论注入了新内容。但是，作为一种分析框架，它的局限性有三点：第一，虽然原则上讲均等关系，实际上还是讲实力；2、虽然提出要注意第三世界国家的作用，强调相互依存，但实际仍坚持依附关系；3、虽然也提出全球性问题和建立世界秩序的任务，但实际上主张在不改变国际关系旧秩序的前提下，解决共同面临的全球性问题。新自由制度主义提出了国际制度的需求派理论，强调了国际制度对于国际行为体、尤其是国家的国际行为的影响和制约作用，讨论了无政府状态下国际合作的可能和条件
9、。这是新自由主义在理论方面的突破，但它在方法论方面没有新的贡献，而是严格的继承了科学方法论，坚持科学实在论和物质主义本体论，坚持国际关系中客观规律的存在和可发现性。另外，新自由主义还启迪和激发了建构主义国际关系理论的诞生。新自由制度主义存在重大的理论缺陷：首先，新自由制度主义的核心概念-国际制度-是为维护和延续某种国际社会体系服务的；其次，新自由主义淡化国家实力的概念；第三，新自由制度主义认为只要双方均可得益，就具备了合作的条件。国际机制 机制(regime)一词源于拉丁文 regimen，意指规则、指导、指挥和管辖。国际机制最典型的定义有三种：1、斯蒂芬克拉斯纳认为，国际机制是指在某一特 育
10、明教育官方网址 北大、人大、中财、北外教授创办 集训营、一对一保分、视频、小班、少干、强军 定问题领域里组织和协调国际关系的原则、准则、规则和决策程序。2、唐纳德 柏契拉和雷蒙霍普金斯认为，国际机制是国际行为的机制化；3、奥伦扬等人认为，国际机制是指国家间的多边协议，旨在协调某一问题领域的国际行为。国际机制的三个要素：共同的国际行为模式，协调国际间关系的原则、准则、规则和决策程序，以及限制在某一特定的问题领域。其中的和核心是原则、准则、规则和决策程序。1983 年斯蒂芬。克拉斯纳主编出版的国际机制一书是这一领域的集大成之作。国际机制的特点是：1、国际机制是国际社会机制化趋势的产物，体现了新自由
11、主义理想化的模式；2、国际机制的要素是具有共同的利益安全与发展和通过机制对参与者实施道义限制；3、机制是变化发展的，变化规律的核心是机制基本准则的变化。国际机制的形成条件是：首先必须有一个在国际社会占支配地位的大国，其次存在着共同的目标安全与发展，第三，有关各方同意谈判和协商手段是解决国际危机的最好途径。国际机制的类别分为特定机制与一般机制、正式机制与非正式机制、进化机制与变革机制。国际机制的三个主要流派是格劳秀斯学派、国际机制修正结构主义派和传统结构主义。国际机制论关于国际社会秩序、稳定的观点，关于加强第三世界国家的国际地位，缓解南北矛盾的看法，以及关于实施国际关系平等原则的主张，都有一定的
12、积极意义。但西方国际机制论的实质是强调以美国为中心，强调以符合美国及其盟友的利益为原则和强调以西方价值标准为准绳，是为美国利益全球化的战略目标服务的。育明教育官方网址 北大、人大、中财、北外教授创办 集训营、一对一保分、视频、小班、少干、强军 7、国际制度 指持续的、相互关联的正式与非正式规则体系，这些规则体系可以界定行为规范、制约国家活动、帮助国家的期望值趋同。国际制度包括三种形式：(1)有着明确规定的规则和章程的政府间国际组织和非政府组织，如联合国和国际红十字会；(2)国际规则，即政府之间经协商同意和达成的、涉及某一问题领域的明确规则，如海洋法、国际货币体系等；(3)国际惯例，指有着非明确
13、规定和谅解、可以帮助国际行为体协调各自的行为，达到期望值趋同的非正式制度，如未以明文确定下来之前的外交豁免、非世贸组织国家之间相互给予最惠国待遇的国际互给行为等。国际制度有三个特征。第一是权威性。国际制度虽然是无政府国际社会中的制度，是权力分散状态下的规则，但却是国际社会成员认可或达成的规则，代表了某个领域的行为准则，因而具有相当高的权威性。国际制度的权威性确定了国际制度在大多数情况下对于大多数国家是有效的。第二是制约性，指国际制度对国家行为的制约作用，目的是使国家行为符合国际制度的规范。但是，由于国际社会没有强硬的法律执行机制，国际制度制约作用和国家遵循国际制度的动机在很大程度上依赖于国际制
14、度可以使理性自私的行为体较好地实现自我利益这种功能。国际制度的建立取决于国家、尤其是大国的自愿行为，但一经建立，就对所有参与制度的国家具有约束作用。第三是关联性。随着国际社会相互依存的程度越来越高，国际行为体之间交往活动越来越频繁，国际制度会不断扩展,使得在世界范围内可以逐步建立起一种国际制度网络体系，使各个问题领域的制度联系在一起，这就是国际制度的关联性 育明教育官方网址 北大、人大、中财、北外教授创办 集训营、一对一保分、视频、小班、少干、强军 试比较新现实主义与新自由主义的异同点。新自由主义继承了现实主义的一些基本假说，但是，却又从这些基本假说出发，否定了现实主义的重要结构。两者既有相同
15、之处，又有根本不同。共同之处体现在新自由主义承认了新现实主义的三个基本命题：第一，国际社会处于无政府状态；第二，国际关系的主要行为体是民族国家，民族国家享有主权，具有单一性和理性两个基本特征；第三，国家是自私的行为体，以国家利益为国家行为的最高准则。此外，两者都是体系理论。1993 年戴维。鲍德温主编的 新现实主义和新自由主义当前的论战一书出版，这本书是迄今为止关于新现实主义与新自由主义论战最系统、最全面的总结。鲍德温从六个方面对新现实主义和新自由主义进行了比较：1、关于无政府状态的性质和结果。新现实主义过分强调无政府状态而忽视了相互依存，无政府状态必然导致冲突；新自由主义认为无政府状态并不一
16、定导致无秩序社会，无政府状态不是国际冲突的冲要条件。此外，新现实主义比新自由主义更强调国际体系的无政府状态对国家行为有着很大的制约作用。2、关于国际合作。双方都承认国际合作的可能性，但在其可行性和可靠性上存在分歧。新现实主义对国际合作持消极态度，合作依赖于国家权力，当两个国家只关心相对收益时，他们之间的关系就是零和搏弈，就没有合作的余地。新自由主义持积极态度，支持国际合作，认为在国际无政府状态中合作是正常的，也是经常发生和存在的现象。国际制度能保证国家合作，因为国家是理性行为体。3、相对收益和绝对收益。育明教育官方网址 北大、人大、中财、北外教授创办 集训营、一对一保分、视频、小班、少干、强军
17、 新现实主义认为国家更关心相对收益，新自由主义则认为，在安全事务中相对收益的考虑比在经济事务中更重要，国家的目的是获取绝对收益。4、关于国家的优先目标。新现实主义强调国家安全的第一性，这是由无政府状态所致，没有军事实力的保证很难取得经济利益。新自由主义则强调即使在充满军事力量的世界中，国家也试图将经济利益最大化，在经济领域更容易形成国际合作。5、关于实力和意图。新现实主义更为关注国家的实力而不是意图，认为实力是国家安全和独立的基础，同时更为关注国际体系中力量的分配。新自由主义则强调国家的意图，认为实力仅仅是作为影响国家意图和偏好而言的。6、关于制度和机制。新现实主义者坚持国际无政府状态是国际社
18、会的主要特征，在缺少超国家权威机构的协调或者强制的手段维持国际秩序情况下，国际制度及机制无法有效地起作用。新自由主义者认为国家是理性的，国际机制是解决国际无政府状态的有效手段，国际制度可以实现国家间合作。基欧汉和奈还提出了两者的其他区别：（1）新现实主义主张“以国家为中心”的观点，国家是最重要的国际关系角色；新自由主义主张“以全球相互依存为中心”的观点，认为国家不再是占据中心地位的国际社会角色，非国家行为体的作用增强。（2）在军事安全上，新现实主义认为，对国家来说，权力、安全和生存是第一位的，因此军事实力是国际关系中最重要的因素；新自由主义认为，由于国际关系趋于缓和，军事威胁可能降至次要地位，
19、军事实力的作用相对减弱，国际合作领域明显扩大。（3）双方都重视经济因素。新现实主义强调国家必须依靠自身实力，以维持在国际体系中的地位，为此可以付出较高的经济代价；新自由主义则视经济利 育明教育官方网址 北大、人大、中财、北外教授创办 集训营、一对一保分、视频、小班、少干、强军 益与国家安全同等重要，不能忽视，也不能随便放弃或牺牲。（4）在研究方法或层次上，两者也不一致。新现实主义是一种体系结构层次上的分析方法，重点在体系角色之间的权力分配上；而新自由主义是一种体系过程层次上的分析方法，强调研究体系角色相互作用的权力模式。育明教育官方网址 北大、人大、中财、北外教授创办 集训营、一对一保分、视频、小班、少干、强军