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1、 财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 1 期货法律法规过关模拟题 3 一、单项选择题 1.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.3 日 B.5 日 C.7 日 D.15 日 2.期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()以下的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.3 倍以上 5 倍以下 D.3 倍以上
2、 10 倍以下 3.下列选项中不属于期货交易所章程内容的是()。A.管理人员的产生、任免及其职责 B.保证金的管理和使用制度 C.章程修改程序 D.财务会计、内部控制制度 4.某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是()。A.必须经中国证监会批准 B.必须经中国证监会备案 C.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准 D.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案 5.会员制期货交易所的会员大会由()召集。A.理事会 B.理事长 财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserv
3、ed 版权所有 复制必究 2 C.董事会 D.1/3 以上会员 6.会员大会的常设机构是()。A.理事长会议 B.董事会 C.理事会 D.常设理事会 7.会员制期货交易所所设理事会任职期间为()。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年 8.根据期货交易所管理办法的规定，理事会召开至少要有()理事出席。A.2/3 以上 B.1/3 以上 C.1/2 以上 D.1/4 以上 9.根据期货交易所管理办法的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对_负责，其职责任期和人员组成等事项由_规定。()A.理事会;会员大会 B.会员大会;会员大会 C.理事会;理事会 D.会员大会;理事会
4、10.某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据期货交易所管理办法的规定，该交易所应当在决定之日起()内向中国证监会报告。A.5 日 B.10 日 C.15 日 D.30 日 财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 3 一、单项选择题答案及解析 1.【答案】B【解析】期货交易管理条例第六十四条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。2.【答案】B【解析】依据期货交易管理条例第六十九条的规定，期
5、货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿。3.【答案】B【解析】保证金的管理和使用制度属于期货交易所交易规则的内容，不是期货交易所章程内容。4.【答案】A【解析】期货交易所管理办法第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。5.【答案】A【解析】会员大会由理事会召集，理事长负责主持会员大会，1/3 以上的会员可以提议召开会员大会，但是无权召集会员大会。6.【
6、答案】C【解析】董事会是公司制期货交易所的股东大会的常设机构，理事会是会员制期货交易所会员大会的常设机构。理事长会议和常设理事会在会员制期货交易所中根本不存在。7.【答案】C【解析】理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。期货交易所设理事会，每届任期 3 年。8.【答案】A【解析】理事会会议须有 2/3 以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事 1/2 以上表决通过。9.【答案】C【解析】理事会的职权之一就是根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会，专门委员会对理事会负责，其责任任期和人员组成也由理事会决定。10.【答案】B【解析】期货交易所管理办法第三十五条规定，期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起 10 日内向中国证监会报告。参与期货从业考试的考生可按照复习计划有效进行，另外高顿网校官网考试辅导高清课程已经开通，还可索取证券考试通关宝典，针对性地讲解、训练、答疑、模考，对学习过程进行全程跟踪、分析、指导，可 财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 4 以帮助考生全面提升备考效果。更多详情可登录高顿网校官网进行咨询。更多期货从业资格考试资讯，请关注高顿网校官方微信号：gaoduneclass