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1、 财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 1 期货法律法规过关模拟题 2 一、单项选择题 1.期货公司应当遵守()制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。A.风险管理 B.信息披露 C.档案管理 D.业务管理 2.期货交易所会员的保证金不足时，应当()。A.暂停交易 B.终止交易 C.提高保证金 D.及时追加保证金或者自行平仓 3.客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应()。r A.请求权 B.追偿 C.代位权
2、D.质押权 4.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由()批准。A.全国人大常委会。B.国务院证券业监督管理机构 C.国务院银行业监督管理机构 D.国务院期货业监督管理机构 5.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循()的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A.审慎监管 B.套期保值 财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 2 C.诚实信用 D.公平交易 6.期货业协会是期货业的()组织，是社会团体法人。A.营利性 B.自律性 C.行政性 D.自发性 7
3、.()有权制定期货业协会的章程。A.主任会议 B.主席会议 C.会员大会 D.国务院期货监督管理机构 8.下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是()。A.监督检查期货交易的信息公开情况 B.对期货业协会的活动进行指导和监督 C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。9.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过_个交易日;案情复杂的，可以延长至_个交易日。()A.15;15 B.15;30
4、 C.30;45 D.30;60 10.期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列()措施。A.终止或者暂停部分期货业务 B.停止批准新增业务或者分支机构 C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用 D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 3 一、单项选择题答案及解析 1.【答案】B【解析】期货交易管理条例第二十二条规定，期货公司应当建立、健
5、全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。2.【答案】D【解析】期货交易管理条例第三十七条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。3.【答案】B【解析】期货交易管理条例第四十条规定，保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。4.【答案】C【解析】期货交易管理条例第四十四条规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。5.【答案】B【解析】期货交易管理条例第四十五条规定，
6、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。6.【答案】B【解析】期货交易管理条例第四十七条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。7.【答案】C【解析】期货交易管理条例第四十八条规定，期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。8.【答案】D【解析】D 项属于期货业协会的职责。9.【答案】B【解析】期货交易管理条例 第五十一条规定，在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过 15 个交易日;案情复杂的，可以延长至 30 个交易日。10.【答案】A【解析】A 项应为限制或者暂停部分期货业务。财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 4 参与期货从业考试的考生可按照复习计划有效进行，另外高顿网校官网考试辅导高清课程已经开通，还可索取证券考试通关宝典，针对性地讲解、训练、答疑、模考，对学习过程进行全程跟踪、分析、指导，可以帮助考生全面提升备考效果。更多详情可登录高顿网校官网进行咨询。更多期货从业资格考试资讯，请关注高顿网校官方微信号：gaoduneclass