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1、 财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 1 2009 年期货从业资格考试基础知识答案 一、单项选择题 I【答案】D【解析】期货交易管理条例第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。2【答案】D【解析】期货交易管理条例第七条规定，期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。3【答案】D【解析】期货交易管理条例第九条规定，有中华人民共和国公司法第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或
2、者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。4【答案】A【解析】期货交易管理条例第十五条规定，期货公司是依照中华人民共和国公司法和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。5【答案】B【解析】期货公司管理办法第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更
3、住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(二)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。6【答案】B【解析】期货交易管理条例第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。7【答案】C【解析】期货交易管理条例第二十条规定，期货公司办
4、理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表人；(二)变更住所或者营业场所；(三)设立或者终止境内分支机构；(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款第(三)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请 财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 2 之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。8【答案】A
5、【解析】期货交易管理条例第三十八条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。9【答案】B【解析】期货交易管理条例第四十条规定，保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。10【答案】C【解析】期货交易管理条例第四十六条规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。二、多项选择题 1【答案】ABC【解析】期货交易管理条例第二条规定，任何单位和个人从事期货交易，
6、包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。2【答案】ABCD【解析】期货交易管理条例第二条规定，任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。3【答案】ABCD【解析】期货交易管理条例第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。4【答案】ACD【解析】期货交易管理条例第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：(一)保证金制度；(二)当日无负债结算制度；(三)涨跌停板制度；(四)持仓限额和大户持仓报告制度；(五)风险准备
7、金制度；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。5【答案】ABCD【解析】期货交易管理条例第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。6【答案】ABC【解析】期货交易管理条例第三十四条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司
8、结算会员应当按照国务 财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 3 院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。7【答案】ABD【解析】期货交易管理条例第五十二条规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。8【答案】ABC【解析】D 项应为最近3年无重大违法违规记录。9【答案】BD【解析】期货交易管理条例 第六十条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整
9、顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。10【答案】ABCD【解析】期货公司管理办法第四条规定，期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。三、判断题 1【答案】错误【解析】期货交易管理条例第十条规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。2【答案】错误【解析】期货公司不得向客户做获利保证。3【答案】正确【解析】参见期货交易管理条例第三十一条的规定。4【答案】正确【解析】参见期货交易管理条例第五十三条的规定 5【答案】错误【解析】会员资格及其管理办法是会员制期货交易所章程应当载明的内容。6【答案
10、】错误【解析】根据期货交易所管理办法第十四条的规定，期货交易所合并分立的，必须经中国证监会批准，期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。7【答案】错误【解析】总经理不能履行职责时，应当由总经理指定的副总经理代其履行职权。8【答案】错误【解析】期货公司管理办法第二条规定，在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。9【答案】错误【解析】申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5以上股权的股东近3年内未因违法违 财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 4 规经营受到行政处罚或者刑事处罚。10【答案】正确【解析】参见期货公司管理办法第二十四条的规定。参与期货从业考试的考生可按照复习计划有效进行，另外高顿网校官网考试辅导高清课程已经开通，还可索取证券考试通关宝典，针对性地讲解、训练、答疑、模考，对学习过程进行全程跟踪、分析、指导，可以帮助考生全面提升备考效果。更多详情可登录高顿网校官网进行咨询。更多期货从业资格考试资讯，请关注高顿网校官方微信号：gaoduneclass