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1、 1/12 2022 年海南证券从业资格考试模拟卷七（本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。）单位：姓名：考号：题号 单选题 多项选择 判断题 综合题 总分 分值 得分 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列有关金融期货叙述不正确的是_。A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 B 在世界各国，金融期货交易至少要受到 1 家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求 C金融期货交易是非标准化交易 D金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 2.以_为主的债券期货是各主要交易所
2、最重要的利率期货品种。A国债期货 B市政债券期货 C市政债券指数期货 D伦敦银行间同业拆放利率期货 3.利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据中华人民共和国证券法的规定，其应有的最低注册资本应该为_。A3000 万元 B5000 万元 C1 亿元 D5 亿元 2/12 4.证券业协会的权力机构是_。A董事会 B会员大会 C股东大会 D主席大会 5.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于_个月。A6 B12 C18 D24 6.关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是_。A摸清风险底数 B向中国证
3、券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况 C申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近 3 年的净资本达到相应的规定要求 D申请评审的证券公司最近 1 年净资本不低于净资产的 50%7.债券远期交易数额最小为债券面额_万元。A1 B5 C10 D25 8.根据我国证券法和证券交易所管理办法的规定，证券交易所设理事 3/12 会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是_。A制定和修改证券交易所章程 B选举和罢免会员理事 C审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 D制定、修改证券交易所的业务规则 9.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的_业务。A政
4、策性 B投融资 C保值 D公开市场操作 10.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是_，在法律上统称为“经纪人交易商”。A投资公司 B投资银行 C商业银行 D商人银行 11.在美国发行的外国证券称为_。A龙债券 B扬基债券 C武士债券 D熊猫债券 12.政府证券不包括_。A中央政府发行的债券 B国债 C地方政府发行的债券 4/12 D经批准的政府机构发行的证券 13.以下不属于债券类资产的远期合约的是_。A短期债券 B上期债券 C商业票据 D支票 14.在 20 世纪 80 年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括_。A期权 B期货 C互换 D
5、远期 15.我国证券法规定，证券交易所设总经理 1 人，其产生方式是_。A由理事会选举产生 B由国务院证券监督管理机构任免 C由理事会任免 D由会员大会选举产生 16.通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是_。A记账式债券 B实物债券 C票券式债券 D凭证式债券 17.按_分类，国债可分为实物国债和货币国债。A偿还期限 5/12 B资金用途 C流通与否 D发行本位 18.下列说法错误的是_。A证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度 B注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息 C实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发
6、行的证券资质优良、价格适当 D发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性，完整性和可靠性承担法律责任 19.以下不属于公司债券的是_。A信用公司债券 B短期融资券 C混合资本债券 D附有股权证的公司债券 20.对契约型基金认识正确的是_。A又称为单位信托 B基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 C基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东 D依据基金公司章程营运基金 21.中华人民共和国公司法 规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是_。A国有股 B普通股 6/12 C记名股票 D不记名股票 22.我国有关法规规定
7、基金收益分配原则是_。A基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值 B基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%C基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次 D基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配 23.不属于证券发行公司信息披露的重要文件是_。A招股意向书 B招股说明书 C上市公告书 D定期报告文件 24.证券包销是指_。A证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 B证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 C证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，
8、或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 25.2004 年 6 月 1 日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是_正式实施。A 管理暂行办法 B 证券投资基金会计核算办法 C 货币市场基金管理暂行办法 7/12 D 中华人民共和国证券投资基金法 26.专业的证券投资咨询机构、资信的评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务_年以上经验。A1 B2 C3 D5 27.我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前_日公告会议召开的时间、地点和审议事项。A7 B10 C15 D30
9、 28.买入 LOF 申报数量应当为 100 份或其整数倍，申报价格最小变动单位为（）元人民币。A0.001 B0.005 C0.01 D0.05 29.中外合资基金管理公司的境外股东其实缴资本不少于（）亿元人民币的等值可自由兑换货币。A4 B3 C2 D1 30.证券投资基金销售管理办法规定开放式基金的认购费率不得超过认购金 8/12 额的（）。A2%B3%C4%D5%31.不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（）个工作日。A3 B7 C10 D30 32.基金清算后的剩余资产归（）所有。A基金发起人 B基金托管人 C基金持有人 D基金管理人 3
10、3.ETF 最早产生于（），但其发展与成熟主要是在（）。A加拿大；英国 B加拿大；美国 C美国；中国 D英国；美国 34.以下金融产品或工具属于 QDII 基金投资对象的是（）。A不动产 B贵重金属 C实物商品 D住房按揭支持证券 35.道氏理论认为市场波动具有（）。A2 种趋势 B4 种趋势 9/12 C3 种趋势 D5 种趋势 36.法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（）。A具有 5 年以上金融、法律或财务的工作经历 B有履行职责所需要的时间 C直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职 D与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系 37.某基金的认购实行净额收费，基金认购费
11、率为 1%，某投资者以 10000 元认购该基金，假设认购资金在募集期产生的利息为 12.60 元，在前端收费模式下，该投资者认购基金的份额数量为（）。A10012 B10013 C9913.59 D9912.60 38.下面不属于基金销售活动中的禁止性行为的是（）。A业绩预测行为 B违规承诺收益 C印制宣传推介材料 D低于成本销售 39.对基金信息披露质量的最低要求是（）。A通俗性 B真实性 C时效性 D全面性 40.封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立（）A50%B80%C90%10/12 D100%41.目前不能发行代客境外理财产品的金融机构有（）。A基金管
12、理公司 B证券公司 C社保基金 D商业银行 42.督察长由（）提名。A总经理 B董事长 C独立董事 D监事会主席 43.下列不属于美国公司治理结构特征的是（）。A股东大会基本上是流于形式 B董事会一般由内部董事和外部董事组成 C美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行 D大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营 44.基金托管人代基金刻制的基金印章、基金财务专用章及基金业务章等基金印章均由（）代为保管和使用。A证券登记结算公司 B基金管理人 C基金托管人 D监管机构 45.证券投资基金法第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的
13、事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。A3 B9 C12 11/12 D6 46.开放式基金的价格是以（）为基础计算的。A基金份额净值 B市场供求关系 C市盈率 D购买股票多少 47.基金监管目标中，保证市场公平的含义下列表述中不正确的是（）。A保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中 B保证交易价格形成的公平性 C发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为 D恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等 48.我国的（）是依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定和职责，实行自律性管理的法人。A基金监管机构 B证券交易所 C行业自律组织 D注册登记机构 49.当前，对个人买卖基金所获的差价收入，（）。A暂不征收个人所得税 B按 20%征收个人所得税 C先扣除 1000 元免征额，按 20%征收 D不属于个人所得税征收范围 50.（）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型。A前台业务系统 B自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台应用系统的支持系统 12/12