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1、质量、环境与职业健康安全内部审核管理制度 第一章 总 则 第一条 本制度规定了质量、环境与职业健康安全管理体系内部审核的要求和方法，以验证管理活动和有关结果是否符合计划安排，从而确保管理体系得到正确的实施和维持。第二条 本制度适用于二建集团质量、环境、职业健康安全管理体系的内部审核。第三条 职责 1、管理者代表|（1）审批年度管理体系内部审核计划及第次内部审核计划；（2）委派审核员并任命审核组长；（3）协调解决审核过程中不一致或反映迟缓的问题；（4）审批审核报告，并向最高管理者报告管理体系运行情况。2、技术质量部（1）在管理者代表的领导下，负责管理体系内部审核的策划，编制年度和第次管理体系内部
2、审核计划；（2）组织并协调管理体系内部审核，并编制审核报告。3、审核组长（1）负责审核组人员分工及日程安排；（2）主持并实施现场审核活动；（3）审核不合格项报告；（4）组织并实施对不合格项纠正措施的跟踪验证；（5）报告审核情况。4、审核员（1）按本制度和审核计划，负责在确定范围内的审核工作；（2）实施审核活动，客观公正评价管理活动；（3）跟踪和验证纠正措施实施的有效性。5、各职能部门、工程公司/分公司/总承包部/工程设计院、工程项目部 （1）按审核计划的安排，确定陪同人员并作好必要的准备工作，对管理体系审核工作进行全面的合作；（2）确认不合格项，分析其产生的原因，制定相应的纠正措施；（3）实施
3、不合格项纠正措施，并向审核组或技术质量部报告实施结果。第二章 工作要求 第四条 审核策划 1、年度管理体系内部审核工作计划编制（1）年初，技术质量部在管理者代表的领导下，根据管理体系规定的区域、活动、运行状况、重要性和风险性的评价结果，以及以往审核结果等，策划编制年度管理体系内部审核计划；（2）年度管理体系内部审核计划应确保重要的过程、区域每年审核不少于二次，一般的过程、区域每年审核不少于一次，特殊情况可以追加内审；（3）年度管理体系内部审核计划应报管理者代表批准，发放到有关职能部门、工程公司/分公司/总承包部/工程设计院；（4）年度管理体系内部审核计划的主要内容：审核的目的和范围；审核的时间
4、安排；审核的频次等。2、第次管理体系内部审核计划的编制（1）根据年度管理体系内部审核计划，技术质量部在第次审核前半个月编制第次管理体系内部审核计划，经管理者代表批准后，及时发放至受审核方和审核组；（2）审核计划的主要内容 审核的目的和范围；审核的具体日期；审核依据，包括管理体系标准、管理体系文件、相关法律、法规、标准、规范、承包合同等；审核组成员，为经管理者代表批准的实施本次审核且与受审核方无直接责任的审核组成员和审核组组长；审核日程安排。3、受委派的审核员必须是通过内审员资格培训，并具有三年以上管理工作经验。第五条 审核的准备 1、审核组（1）审核组长召开审核组预备会议，按审核计划进行适当的
5、分工；（2）准备审核中所需的有关管理体系文件及表格；（3）其他注意事项等。2、受审核方（1）收到审核计划以后，如果对审核日程及其安排有异议，可在两天之内书面通知技术质量部，经协商调整并得到管理者代表批准后，技术质量部将变更情况通知审核组长和受审核方；（2）确定陪同人员并作好必要的准备工作。第六条 审核的实施 1、召开首次会议（1）参加人员为审核组成员、受审核方有关领导及受审核区域主管及相关人员等；（2）审核组长主持会议，介绍审核组成员，简要说明本次审核的目的、范围，实施审核的依据，审核所采取的程序和方法以及日程安排；（3）确认末次会议的日程；（4）确认有关问题已全部明确；（5）宣布会议结束。2
6、、现场审核（1）审核必须严格按照管理体系运行所依据标准和文件及其规定要求，采取全数或抽样审核的方法进行；（2）审核员通过提问交谈、实际测量、核验，查阅文件和记录，观察现场或工作等来审查体系运行情况，收集证据以验证各个过程或活动的符合性、有效性，并详细记录审核情况；（3）审核可采用顺向追踪、逆向追踪、部门审核、要素审核等形式；（4）当审核的目的不能实现时，审核组长应向管理者代表及受审核方报告原因；（5）审核过程中发现的任何不合格项均需和受审核方取得共识；（6）审核组召开内部会议：整理审核结果，交流审核信息；对有争议或疑问的问题，予以澄清；经审核组讨论并取得一致性意见后，由审核员开具不合格项报告。
7、3、召开末次会议（1）参加会议的人员同召开首次会议，必要时可请管理者代表参加；（2）审核组长汇报审核过程和情况，报告审核结果；（3）提交不合格项报告，并得到受审核方确认，当双方发生难以协调的争议时，提请管理在者代表协调解决；（4）需要时，审核组提出纠正措施的要求或建议；（5）明确改进措施是程度，方式和方法都取决于受审核方或区域；（6）确定纠正措施跟踪验收的期限，整改期限最长不超过 3 个月。第七条 审核报告 1、现场审核结束之前，审核组长负责召开审核组成员会议，对审核证据和发现进行汇报、分析、评价，提出审核结论，组织编写审核报告，并报管理者代表批准。2、审核报告的内容：（1）审核的目的、范围；
8、（2）受审核的部门或要素及其日程安排；（3）审核依据；（4）审核组成员、受审核方或区域；（5）审核综述，全面概括描述审核经过，对体系的符合性和有效性作出基本评价，提出存在的主要问题，报告审核结论；（6）针对不合格项采取纠正措施的要求及验证安排。3、审核报告的发放范围（1）最高管理者、副总经理；（2）管理者代表；（3）受审核方。第八条 纠正措施的制定、实施、跟踪、验证和报告 1、纠正措施的制定和实施（1）不合格项涉及的受审核方主管人员，在收到不合格项报告以后，必须按要求组织人员对不合格项进行原因分析，制定并实施针对性的纠正措施，以消除所发现的不合格及其原因。不合格项的纠正措施应详细说明采取的纠正
9、措施的方法及其要求，纠正措施的执行情况和完成日期。完成后应及时报告审核组或公司技术质量部；（2）对于难以实施或需要协调才能解决的纠正措施，受审核方应向技术质量部提交书面报告，说明采取纠正措施需要协调的要求，由技术质量部协助解决。2、纠正措施的跟踪、验证和报告（1）审核组长或技术质量部组织审核员对不合格项报告中所采取的纠正措施进行全面跟踪检查，验证其有效性，并记录验收结果；（2）如对纠正措施的要求不作反映，或未在规定期限内完成已同意的纠正措施时，技术质量部应加以追纠，必要时管理者代表对此情况亲自进行跟踪；（3）验证完成后，技术质量部会同审核组长将验证结果报告管理者代表。第九条 记录保存 1、审核
10、过程中形成的全部记录由审核组长在审核结束，纠正措施验证后的一周内移交技术质量部。2、审核中的有关信息，由技术质量部负责向管理者代表报告。由管理者代表提交管理评审。第三章 附 则 第十条 本制度形成的记录有：1、年度管理体系内部审核计划 2、第次管理体系内部审核计划 3、不合格项报告（附件一）4、管理体系内部审核报告 5、管理体系内部审核首次会议记录（附件二）6、管理体系内部审核末次会议记录 第十一条 本制度由二建集团技术质量部负责解释。第十二条 本制度自下发之日起执行。附件一：XXXXXX 集团有限公司 不符合项报告 编号：QG/SHEJ ZC07 202X（B-1）受审核方 受审核方 负责人
11、 内审员 审核依据：管理体系文件 GB/T19001 标准 GB/T50430 标准 GB/T24001 标准 GB/T28001 标准 不符合事实陈述：不符合 管理体系文件 条款号 。标准条款编号 。不符合判定结论：一般不符合 严重不符合 不符合项报告已收到 细节已充分解释并理解 受审核方负责人：原因分析：纠正措施：制订者：实施者：计划完成日期：纠正措施完成情况：完成时间：受审核方负责人：对纠正措施的评价：有效 基本有效 无效 内审员：年 月 日 附件二：XXXXXX 集团有限公司 会议记录 编号：QG/SHEJ ZC07 202X（B-2）会议名称 届 次 日 期 地 点 主 持 人 记录人 出 席 人 员 会 议 提 要