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1、投资决策委员会议事规则第一章 总则第一条 为进一步健全 XX 公司投资风险内控管理机制， 完善投资审批制度，规范投资决策委员会（以下简称“投决会”）工作程序，提高投资资产质量和审批工作效率，根据企业集团财务公司管理办法、公司章程及其它法律、 法规的有关规定，结合我公司的实际情况，制定本规则。第二条 投决会委员由董事长、总经理、副总经理、风险管理部经理等组成，监事长（监事会召集人）及其他部门 经理列席会议。投决会主任委员由董事长担任，主持投决会会议。主任 委员因故不能主持会议，由其安排人员主持会议。投决会可根据议题需要，邀请其他人员列席会议。列席 人员无投票权。第三条 投决会办公室设在风险管理部
2、，负责处理日常事务。第四条 投决会工作职责包括：一、审议、核定各类投资业务、资金业务中单项业务总 额、单笔交易金额、期限；二、审议其他超出以上范围，且符合银保监局核准及董事会授权范围的业务。10第二章 议事规则第五条 投决会一般采用会议形式进行审议。投决会会议至少有 80%（含）有表决权的委员出席方可召开。投决会委员不能出席会议时，应事先向主任委员请假。第六条 投决会会议定期召开，如有调整，需经主任委员决定后由投决会办公室提前通知相关人员。遇特殊情况， 投决会主任委员可临时召集委员开会。第七条 投决会采用记名投票，投票情况分为“同意”、“否决”、“再议”三种，具体说明如下：一、凡认为投资业务符
3、合“安全性、流动性、效益性” 原则，风险防范措施到位，同意操作方案者，可投“同意” 票。二、凡认为投资业务风险大且难以防范，不符合我公司 经营宗旨和监管部门有关规定者，可投“否决”票。凡投“否 决”票者，应写出“否决”理由；三、凡认为投资业务具有一定可行性，但尽职调查工作 尚不够细致，或缺乏保障投资安全的必要条件，要求相关人 员再行调查者，可投“再议”票。凡投“再议”票者，应写 出“再议”的理由及条件。第八条 投决会的表决结果为：所表决事项，“同意” 票数达到投决会委员的 80%（含）即为通过，超过 20%投“不同意”票即为否决，其他情况为“再议”。第九条 投决会决定再议的项目，再议的次数仅限
4、于一次，再议仍未通过的，即视同否决。被否决的项目，半年之 内不能再上会审议。第十条 经投决会审议的事项，由投决会主任委员或最终签批人审批后最终下发实施通知。第三章 工作程序第十一条 资金部所申报的投资项目，必须制订具体的投资实施方案，且符合公司投资准入的要求，经分管领导审 核后，报风险管理部进行风险审查。第十二条 风险管理部进行如下风险审查操作：一、审查人员对送审的投资业务材料进行初审，并提交部门负责人复审，对初审不符合制度及监管要求的投资业务， 风险管理部有权要求相关人员进行补充或退回；二、风险管理部审核过程中可以组织相关人员召开会议 提前沟通项目情况，也可征求其他部门意见。审议通过后出 具
5、书面审核意见，由资金部组织召开投决会。第十三条 对上会审议的投资项目，风险管理部应至少提前 1 个工作日将上会的相关材料一并送达参加会议的投决会委员及相关列席人员。委员及列席人员应认真履行职责加 以审阅。第十四条 投决会办公室人员应做好投决会会议的书面记录，载明会议的次序、日期、地点、主持人、参加人员、 列席人员、与会人员意见，逐项记载讨论事项和表决结果。 会议记录应建立档案备查，并按档案管理要求妥善保管。第十五条 投决会审议的事项，由资金部人员介绍项目情况，主要对项目的合法性、合规性、安全性、风险控制等 方面作主题介绍。风险管理部审查人员介绍审查意见，与会 投决会委员应作进一步询问，经办人员
6、、审查人员就委员们 提出的有关问题进行解答。第十六条 与会委员就相关事项进行讨论，提出意见和建议，投决会会议主持人对讨论情况进行归纳小结。委员对 所审议事项进行有记名投票表决，并在投资决策委员会表决书上签字确认（见附件 1）。委员对同意条件、投资金额、投后管理等内容存在分歧 时，投决会会议主持人应明确表决内容，以付诸表决。第十七条 会议结束后，投决会办公室应根据会议讨论、表决情况和会议记录整理投资决策委员会会议纪要（见附件 2），连同表决投票书等材料送投决会主任委员审阅。第十八条 董事长、总经理根据授权管理办法的差别化授权实施最终审批。投决会办公室根据最终审批意见，形成正式书面投资决策委员会实
7、施通知（见附件 3），归入相应投决会档案管理。第十九条 投资决策委员会实施通知是资金部执行下一步业务流程的必要依据，必须严格执行列明的前提条件、 管理要求以及其他要求。风险管理部在执行业务审查环节要严格按制度规定和有关决议内容审核业务。第二十条 经投决会审议通过的项目，资金部在组织实施后，要切实加强检查监督，落实各项事后管理措施。已实 施的投资项目发生重大变化或出现较大风险时，应及时向公 司领导和投决会报告。第二十一条 投决会审议其他事项的工作程序由投决会主任委员根据议题需要在会前确定。第四章 纪律及责任第二十二条 投决会成员应遵守的纪律：一、必须以维护我公司利益为原则，廉洁自律，秉公办 事，
8、实事求是，畅抒己见；二、必须严格遵守保密制度，不得对外泄漏会议讨论情 况和审议事项的送审资料；三、必须认真审阅相关材料。第二十三条 资金部应遵守的纪律：一、不得以缩减金额或“化整为零”等方式自行办理被 投决会否决的项目，否则视为严重违规；二、严格执行投资决策委员会实施通知列明的放款 先决条件和管理要求等；三、在执行中如部分审批前提条件和管理要求无法执行 并需要变更时，须由资金部提交专项报告并发起变更申请， 风险管理部受理并审查后报投决会会议审议决定调整与否； 投决会会议未作决定时，暂缓执行相关业务流程。第二十四条 投决会成员应承担的责任：一、按要求出席投决会会议，并在审核工作中勤勉尽职； 二、
9、保守投资项目的商业秘密；三、不得利用投决会委员身份或者在履行职责上所得到 的非公开信息，为本人或者他人直接或者间接谋取利益。第二十五条 资金部应承担的责任：一、凡在尽职调查中刻意造假或隐瞒项目数据导致审议 决策失误、造成资产损失的，应承担责任，并追究相关责任 人的行政、经济、法律责任；二、凡未严格执行投决会决议造成资产风险或损失的， 应承担责任，并追究相关责任人的行政、经济、法律责任。第二十六条 风险管理部应承担的责任：一、凡未严格按照本规则审查投资业务材料造成资产损 失的，应承担责任，并追究相关责任人的行政、经济、法律 责任；二、凡未督促资金部执行投决会要求造成资产风险或损 失的，应承担责任
10、，并追究相关责任人的行政、经济、法律 责任。第五章 附 则第二十七条 本规则由风险管理部负责解释及修订。第二十八条 本规则自下发之日起执行。附件：1.投资决策委员会表决书 2.投资决策委员会会议纪要3.投资决策委员会实施通知附件 1：投资决策委员会表决书投决会编号：日期：20XX 年X 月X 日审投资项目业务种类议内申购规模XX 万容委员意见（请在方框内以“”表示意见）同意不同意再议委员签字：正常报批再议其他投资决策委员会会议纪要会议时间20XX 年X 月X 日会议地点公司 5 楼会议室会议主持会议记录会议议题参加人员会议内容：申购申购金额：人民币X 元整； 申购渠道：申购日期：X 月X 日前委员意见：同意申购X 万。会议结论：会议共X 人参与投票表决，其中X 人同意，不同意0 人，续议0 人， 同意申购X 万会议记录人：部门负责人：附件 2投资决策委员会实施通知会议时间20XX 年X 月X 日会议地点公司 5 楼会议室会议主持会议记录会议议题参加人员资金部：你部提交的XXXX 投资项目，已通过投决会审议，并经有权签批人审批，同意投资 XXX 项目 XX 万元，期限为 XX，现下发实施通知。本通知期限为，到月日止，超过本通知期限未投资的，项目一律作废，须重新按流程报批。最终签批人签字：附件 3：