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1、第 6 部分安全风险分级管控一、工作要求1. 工作机制建立矿长为第一责任人的安全风险分级管控责任体系 和工作制度，明确安全风险分级管控工作职责和流程。2. 安全风险辨识评估（1） 年度辨识评估。每年矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素进行安全风 险辨识评估。（2） 专项辨识评估。以下情况应开展专项安全风险辨 识评估：a. 新水平、新采（盘）区、新工作面设计前；b. 生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素 等发生重大变化时；c. 启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采 空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、安装回撤、掘进工作面贯通前；突出矿井
2、过构造带及石门揭煤等高危作d. 本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患， 全国煤矿发生重特大事故，或者所在省份、所属集团煤矿发 生较大事故后。（3） 建立安全风险辨识评估结果应用机制，将安全风险辨识评估结果应用于指导生产计划、作业规程、操作规程、 灾害预防与处理计划、应急救援预案以及安全技术措施等技术文件的编制和完善。3. 安全风险管控（1） 制定并落实煤矿重大安全风险管控方案，列出重大安全风险清单，明确管控措施以及每条措施落实的人员、 技术、时限、资金等内容；（2） 划分重大安全风险区域，设定作业人数上限，并 符合有关限员规定；（3） 矿长及分管负责人、副总工程师、科室负责人、 专业技
3、术人员掌握本矿相关重大安全风险及管控措施，区（队）长、班组长熟知本工作区域或岗位重大安全风险及管 控措施，作业时对风险管控措施的落实情况进行现场确认；（4） 矿长每年组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行总结分析；（2）每年组织入井（坑）人员，以及参加辨识评估人 员参加安全风险知识培训。5.发展提升在实施重大安全风险管控的基础上，鼓励煤矿区（队） 长、班组长和关键岗位人员掌握相关的其他安全风险及管控 措施，组织作业时对管控措施落实情况进行现场确认。二、评分方法1. 按表 6-1 评分，总分为 100 分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。2. 项目内容中缺项时，按式（
4、1）进行折算：A =100 C （1）100-B式中A实得分数；B缺项标准分数； C检查得分数。3. 附加项评分符合要求的得分，不符合要求的不得分也不扣分。附加项得分计入本部分总得分。表6-1 煤矿安全风险分级管控标准化评分表项目项目内容基本要求标准分值评分方法扣分原因得分一建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负作、职责分工责分管范围内的安全风险分级管控工作；副总工程师、科室、区（队）6 工安全风险分级管控的职责明确机制（10建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险辨识评估范围、方法查现场和资料。未建立矿长全面负责的责任体系不得分，职责内容不明确 1 项扣 1 分；随机
5、抽考矿领导 3 人，1 人不清楚职责扣 1 分查资料。未建立制度不得分，辨识评估范围、方法或工作流程 1 处不明确分制度建设）二、安全风险辨 年 度 辨 识识 评 估评估（ 45分）和安全风险的辨识、评估、管控、公告、报告工作流程41. 每年矿长组织各分管负责人、副总工程师和相关科室、区（队）进行年度安全风险辨识评估，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识评估；2. 风险辨识评估范围应覆盖煤矿井（坑）下所有系统、场所、区域；3. 高瓦斯及突出、水文地质类型复杂和极复杂、煤层自燃及容易自燃、有冲
6、击地压等 4 类重大灾害矿井，应将相应影响区域的安全风险评估为重大风险；124. 年底前完成年度安全风险辨识评估报告的编制，制定煤矿重大安 全风险管控方案；方案应包含重大安全风险清单，相应的管理、技 术、工程等管控措施，以及每条措施落实的人员、技术、时限、资金等内容；5. 将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，煤矿重 大安全风险管控方案对下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案、安全培训计划、安全费用提取和使用计划等提出意见扣 1 分，工作流程内容不完善 1 处扣0.5 分，制度不执行 1 项扣 1 分查资料和现场。未开展辨识或辨识组织者不符合要求不得分；未按照工作制度开
7、展风险辨识评估工作 1 处扣 1分，参加人员不全缺 1 人扣 1 分，辨识内容（危险因素不存在的除外）缺 1 项扣 2 分，辨识评估范围不全缺 1 处扣 2 分，4 类重大灾害矿井未将相应风险评估为重大风险的 1 项扣 2 分；未编制评估报告或未制定管控方案扣 10 分,管控方案内容不全缺 1 项扣 2 分； 重大风险管控措施不完善、不落实或操作性不强 1 项扣 0.2 分；辨识成果未体现应用缺 1 项扣 1 分项目项目内容基本要求标准分值评分方法扣分原因得分新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1 次专项辨识评估： 1.专项辨识评估由总工程师组织有关科室进行；2. 重点辨识评估地质条件和
8、重大灾害因素等方面存在的安全风险；3. 编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善8煤矿重大安全风险管控方案；4. 辨识评估结果应用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定查现场和资料。未开展辨识不得分， 缺 1 次扣 4 分；辨识组织者不符合要求扣 2 分，科室缺 1 个扣 1 分，辨识内容缺 1 项扣 2 分；风险辨识评估不符合本矿制度规定 1 处扣 1 分；重大风险管控措施不完善或操作性不强 1 项扣 0.2 分；辨识成果未体现应用缺 1 项扣 1 分专项辨识评估生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发
9、生重大变化时，开展1 次专项辨识评估：1. 专项辨识评估由分管负责人组织有关科室进行；2. 重点辨识评估作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；83. 编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；4. 辨识评估结果应用于指导编制或修订完善作业规程、操作规程查现场和资料。未开展辨识不得分， 缺 1 次扣 4 分；辨识组织者不符合要求扣 2 分，科室缺 1 个扣 1 分，辨识内容缺 1 项扣 2 分；风险辨识评估不符合本矿制度规定 1 处扣 1 分；重大风险管控措施不完善或操作性不强 1 项扣 0.2 分；辨识成果未体现应用缺 1
10、 项扣 1 分项目项目内容基本要求标准分值启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）、更换 大型设备、采煤工作面初采和收尾、综采（放）工作面安装回撤、掘进工作面贯通前，突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前， 露天煤矿抛掷爆破前，新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前，连续停工停产 1 个月以上的煤矿复工复产前，开展 1 次专项辨识评估：1. 专项辨识评估由分管负责人（复工复产前专项辨识评估由矿长）组9织有关科室、生产组织单位（区队）进行；2. 重点辨识评估作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；3. 编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施
11、的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；4. 辨识评估结果应用于对安全技术措施编制提出指导意见评分方法查现场和资料。未开展辨识不得分， 缺 1 次扣 4 分；辨识组织者不符合要求扣 2 分，科室、生产组织单位（区队）缺 1 个扣 1 分，辨识内容缺 1 项扣 2 分；风险辨识评估不符合本矿制度规定 1 处扣 1 分；重大风险管控措施不完善或操作性不强 1 项扣 0.2 分； 辨识成果未体现应用缺 1 项扣 1 分； 措施未按指导意见编制的扣 1 分扣分原因得分三、安全风管控方案险管落实控（30分）本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，或者所在省份、所属集团煤矿发生较
12、大事故后，开展1 次针对性的专项辨识评估：1. 专项辨识评估由矿长组织分管负责人和科室进行；2. 识别安全风险辨识评估结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；83. 编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；4. 辨识评估结果应用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施1. 由矿长组织实施煤矿重大安全风险管控方案，人员、技术、资金满足要求，重大安全风险管控措施落实到位62. 有重大安全风险的区域设定作业人数上限，人数应符合有关限员规定，入口显著位置悬挂限员牌板3查现场和资料。未开展辨识不得分， 缺 1 次扣 4 分；辨识组织者不符合要求扣 2
13、 分，科室缺 1 个扣 1 分，辨识内容缺 1 项扣 2 分；风险辨识评估不符合本矿制度规定 1 处扣 1 分；重大风险管控措施不完善或操作性不强 1 项扣 0.2 分；辨识成果未体现应用缺 1 项扣 1 分查现场和资料。组织者不符合要求不得分；人员、技术、资金不满足要求1 项扣 1 分；管控措施未落实 1 项扣 1 分；1 条重大安全风险管控失效扣 2 分查现场和资料。未设定人数上限或设定不符合规定不得分，现场超 1 人扣0.5 分；未按规定悬挂牌板1 处扣 0.5 分项目项目内容基本要求标准分值评分方法扣分原因得分3. 矿长掌握并落实本矿重大安全风险及主要管控措施，分管负责人、副总工程师、
14、科室负责人、专业技术人员掌握相关范围的重大安全风6险及管控措施4. 在重大安全风险区域作业的区（队）长、班组长掌握并落实该区域 重大安全风险及相应的管控措施；区（队）长、班组长组织作业时对管控措施落实情况进行现场确认5查现场。抽考不少于 4 人，矿长完全不掌握不得分，掌握不全面 1 项扣 1分；其他 1 人完全不掌握扣 2 分，掌握不全面 1 项扣 1 分；发现措施未落实 1 项扣 2 分查现场。抽考区（队）长、班组长各1 人，1 人未掌握本区域重大安全风险及管控措施扣 1 分；未进行确认或确认不符合实际 1 处扣 1 分；发现措施未落实 1 项扣 2 分5. 矿长每年组织对重大安全风险管控措
15、施落实情况和管控效果进行总结分析，指导下一年度安全风险管控工作查资料。未总结分析不得分，安全风4险分析不全缺 1 项扣 1 分公告报告四、信息管理保障措施（1. 在行人井口（露天煤矿交接班室）和存在重大安全风险区域的显著3位置，公示存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施2. 每年 1 月 31 日前，矿长组织将本矿年度辨识评估得出的重大安全3风险清单及其管控措施报送属地安全监管部门和驻地煤监机构采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上4报等全过程的信息化管理1.年度辨识评估完成后 1 个月内对入井（坑）人员进行安全风险管控培训，内容包括重大安全风险清单、与本岗位相关的
16、重大安全风险管查现场。未公示不得分，公示内容和位置不符合要求 1 处扣 1 分，公示内容缺 1 条扣 1 分查现场。未按规定时限报送不得分， 报送内容缺 1 项扣 1 分查现场。未实现信息化管理不得分， 功能缺 1 项扣 1 分查资料。培训不及时扣 2 分；培训内15教育培训控措施，且不少于 2 学时；专项辨识评估完成后 1 周内对相关作业人6）分员开展培训容和学时不符合要求 1 处扣 1 分，少1 人参加扣 0.5 分项目项目内容基本要求标准分值评分方法扣分原因得分2.年度风险辨识评估前组织对矿长和分管负责人等参与安全风险辨识评估工作的人员开展 1 次安全风险辨识评估技术培训，且不少于4学时5查现场和资料。未组织培训不得分，1人未参加培训扣 1 分；现场询问相关学习人员，1 人不掌握本矿辨识评估方法扣 0.5 分附加项（ 2分）其他安全风险管控区（队）长、班组长和关键岗位人员掌握作业区域和本岗位的安全风险及管控措施；区（队）长、班组长组织作业时对其他安全风险管控措施落实情况进行现场确认2查现场和资料。煤矿开展安全风险管控，且随机抽查 4 人，4 人均掌握相关内容并进行现场确认得 2 分，少 1 人少得 0.5 分得分合计：