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1、第 6 局部安全风险分级管控一、工作要求1.工作机制建立矿长为第一责任人的安全风险分级管控责任体系和工作制度，明确安全风险分级管控工作职责和流程。2. 安全风险辨识评估（1） 年度辨识评估。每年矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对简洁导致群死群伤事故的危急因素进展安全风险辨识评估。（2） 专项辨识评估。以下状况应开展专项安全风险辨识评估： a.水平、采盘区、工作面设计前；b. 生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾难因素等发生重大变化时；c. 启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷采空区、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、安装回撤、掘进工作面贯穿前；突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作
2、业实施前；露天煤矿抛掷爆破前；技术、工艺、设备、材料试验或推广应用前；连续停工停产 1 个月以上的煤矿复工复产前；d. 本矿发生死亡事故或涉险事故、消灭重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，或者所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后。（3） 建立安全风险辨识评估结果应用机制，将安全风险辨识评估结果应用于指导生产打算、作业规程、操作规程、灾难预防与处理打算、应急救援预案以及安全技术措施等技术文件的编制和完善。3. 安全风险管控（1） 制定并落实煤矿重大安全风险管控方案，列出重大安全风险清单，明确管控措施以及每条措施落实的人员、技术、时限、资金等内容；（2） 划分重大安全风险区域，设定作业人数上限，
3、并符合有关限员规定；（3） 矿长及分管负责人、副总工程师、科室负责人、专业技术人员把握本矿相关重大安全风险及管控措施，区队长、班组长熟知本工作区域或岗位重大安全风险及管控措施，作业时对风险管控措施的落实状况进呈现场确认；（4） 矿长每年组织对重大安全风险管控措施落实状况和管控效果进展总结分析；（5） 准时公告重大安全风险；（6） 按期向煤矿安全监管部门和监察机构照实报告重大安全风险。4. 保障措施（1） 承受信息化治理手段开展安全风险管控工作；（2） 每年组织入井坑人员，以及参与辨识评估人员参与安全风险学问培训。5. 进展提升在实施重大安全风险管控的根底上，鼓舞煤矿区队长、班组长和关键岗位人员
4、把握相关的其他安全风险及管控措施，组织作业时对管控措施落实状况进呈现场确认。二、评分方法1. 按表 6-1 评分，总分为 100 分。依据所检查存在的问题进展扣分，各小项分数扣完为止。2. 工程内容中缺项时，按式1进展折算：A =100 C1100-B式中A实得分数； B缺项标准分数；C检查得分数。3.附加项评分符合要求的得分，不符合要求的不得分也不扣分。附加项得分计入本局部总得分。表 6-1 煤矿安全风险分级管控标准化评分表工程工程内容根本要求标准分值建立安全风险分级管控工作责任体系， 矿长全面负责，分管负责人负责分管范评分方法得分查现场和资料。未建立矿长全面负责的责任职责 围内的安全风险分
5、级管控工作；副总工、分工 程师、科室、区队安全风险分级管工控的职责明确作机制体系不得分，职责内容6不明确 1 项扣 1 分；随机抽考矿领导 3 人，1 人不清楚职责扣 1 分查资料。未建立制度不得分，辨识评估范围、10建立安全风险分级管控工作制度，明确分制度 安全风险辨识评估范围、方法和安全风建设 险的辨识、评估、管控、公告、报告工作流程方法或工作流程1 处不4 明确扣 1 分，工作流程内容不完善 1 处扣 0.5 分，制度不执行 1 项扣1 分1. 每年矿长组织各分管负责人、副总工 程师和相关科室、区队进展年度安 全风险辨识评估，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升 运输系
6、统，露天煤矿边坡、爆破、机电 运输等简洁导致群死群伤事故的危急因 素开展安全风险辨识评估；二2.风险辨识评估范围应掩盖煤矿井坑、3.高瓦斯及突出、水文地质类型简洁和险因素不存在的除外极简洁、煤层自燃及简洁自燃、有冲击缺 1 项扣 2 分，辨识评年度地压等 4 类重大灾难矿井，应将相应影估范围不全缺 1 处扣 2辨识响区域的安全风险评估为重大风险；12分，4 类重大灾难矿井评估4.年底前完成年度安全风险辨识评估报未将相应风险评估为告的编制，制定煤矿重大安全风险管控方案；方案应包含重大安全风险清重大风险的 1 项扣 2 分；未编制评估报告或安下全部系统、场所、区域；全风险辨识评估45单，相应的治理
7、、技术、工程等管控措分施，以及每条措施落实的人员、技术、时限、资金等内容；5.将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，煤矿重大安全风险管控方案对下一年度生产打算、灾难预防和处理打算、应急救援预案、安全培训打算、安全费用提取和使用打算等提出意见查资料和现场。未开展辨识或辨识组织者不符合要求不得分；未依据工作制度开展风险辨识评估工作 1 处扣 1 分，参与人员不全缺 1 人扣1 分，辨识内容危未制定管控方案扣 10 分,管控方案内容不全缺 1 项扣 2 分；重大风险管控措施不完善、不落实或操作性不强1 项扣 0.2 分；辨识成果未表达应用缺1 项扣 1 分工程工程内容根本要求标准分值评分
8、方法得分水平、采盘区、工作面设计前，开展 1 次专项辨识评估：1. 专项辨识评估由总工程师组织有关科室进展；2. 重点辨识评估地质条件和重大灾难因素等方面存在的安全风险；3. 编制专项辨识评估报告，有增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；4. 辨识评估结果应用于完善设计方案， 指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定查现场和资料。未开展辨识不得分，缺 1 次扣4 分；辨识组织者不符合要求扣 2 分，科室缺1 个扣 1 分，辨识内容8缺 1 项扣 2 分；风险辨识评估不符合本矿制度规定 1 处扣 1 分；重大风险管控措施不完善或操作性不强1 项扣0.2 分；辨识
9、成果未表达应用缺 1 项扣 1 分专项辨识评估生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾难因素露天煤矿爆破参数、边坡参数等发生重大变化时，开展 1 次专项辨识评估：1. 专项辨识评估由分管负责人组织有关科室进展；2. 重点辨识评估作业环境、生产过程、重大灾难因素和设施设备运行等方面存8在的安全风险；3. 编制专项辨识评估报告，有增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；4. 辨识评估结果应用于指导编制或修订完善作业规程、操作规程查现场和资料。未开展辨识不得分，缺 1 次扣4 分；辨识组织者不符合要求扣 2 分，科室缺1 个扣 1 分，辨识内容缺 1 项扣 2 分；风险辨识评估不符
10、合本矿制度规定 1 处扣 1 分；重大风险管控措施不完善或操作性不强1 项扣0.2 分；辨识成果未表达应用缺 1 项扣 1 分工程工程内容根本要求标准分值启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作 面通过空巷采空区、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、综采放工 作面安装回撤、掘进工作面贯穿前，突 出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业 实施前，露天煤矿抛掷爆破前，技术、工艺、设备、材料试验或推广应 用前，连续停工停产 1 个月以上的煤矿复工复产前，开展 1 次专项辨识评估：1. 专项辨识评估由分管负责人复工复产前专项辨识评估由矿长组织有关科9室、生产组织单位区队进展；2. 重点辨识评估作业环境、工程技术、
11、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；3. 编制专项辨识评估报告，有增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；4. 辨识评估结果应用于对安全技术措施编制提出指导意见评分方法得分查现场和资料。未开展辨识不得分，缺 1 次扣4 分；辨识组织者不符合要求扣 2 分，科室、生产组织单位区队 缺 1 个扣 1 分，辨识内容缺 1 项扣 2 分；风险辨识评估不符合本矿 制度规定 1 处扣 1 分； 重大风险管控措施不 完善或操作性不强1 项扣 0.2 分；辨识成果未表达应用缺 1 项扣 1 分；措施未按指导意见编制的扣 1 分本矿发生死亡事故或涉险事故、消灭重 大事故隐患，全国煤矿发生重
12、特大事故， 或者所在省份、所属集团煤矿发生较大 事故后，开展 1 次针对性的专项辨识评估：1. 专项辨识评估由矿长组织分管负责人和科室进展；2. 识别安全风险辨识评估结果及管控措8施是否存在漏洞、盲区；3. 编制专项辨识评估报告，有增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；4. 辨识评估结果应用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施三、安管控 1.由矿长组织实施煤矿重大安全风险查现场和资料。未开展辨识不得分，缺 1 次扣4 分；辨识组织者不符合要求扣 2 分，科室缺1 个扣 1 分，辨识内容缺 1 项扣 2 分；风险辨识评估不符合本矿制度规定 1 处扣 1 分
13、；重大风险管控措施不完善或操作性不强1 项扣0.2 分；辨识成果未表达应用缺 1 项扣 1 分查现场和资料。组织者不符合要求不得分；人员、技术、资金不满足30 全分 风 险管控方案 管控方案，人员、技术、资金满足要求，6 落实 重大安全风险管控措施落实到位要求 1 项扣 1 分；管控措施未落实 1 项扣 1 分；1 条重大安全风险管控失效扣 2 分工程工程内容根本要求标准分值评分方法得分2. 有重大安全风险的区域设定作业人数上限，人数应符合有关限员规定，入口显著位置悬挂限员牌板查现场和资料。未设定人数上限或设定不符3合规定不得分，现场超1 人扣 0.5 分；未按规定悬挂牌板 1 处扣 0.5
14、分3. 矿长把握并落实本矿重大安全风险及主要管控措施，分管负责人、副总工程师、科室负责人、专业技术人员把握相关范围的重大安全风险及管控措施查现场。抽考不少于 4 人，矿长完全不把握不得分，把握不全面 1 项6 扣 1 分；其他 1 人完全不把握扣 2 分，把握不全面 1 项扣 1 分；觉察措施未落实1 项扣 2 分4. 在重大安全风险区域作业的区队 长、班组长把握并落实该区域重大安全风险及相应的管控措施；区队长、班组长组织作业时对管控措施落实状况进呈现场确认5查现场。抽考区队 长、班组长各 1 人，1 人未把握本区域重大 安全风险及管控措施 扣 1 分；未进展确认或确认不符合实际1 处扣1 分
15、；觉察措施未落实1 项扣 2 分5. 矿长每年组织对重大安全风险管控措施落实状况和管控效果进展总结分析， 指导下一年度安全风险管控工作查资料。未总结分析不4得分，安全风险分析不全缺 1 项扣 1 分1. 在行人井口露天煤矿交接班室和存在重大安全风险区域的显著位置，公3示存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施公告报告2. 每年 1 月 31 日前，矿长组织将本矿年度辨识评估得出的重大安全风险清单及3其管控措施报送属地安全监管部门和驻地煤监机构查现场。未公示不得 分，公示内容和位置不符合要求 1 处扣 1 分， 公示内容缺1 条扣 1 分查现场。未按规定时限报送不得分，报送内容缺 1 项扣
16、1 分四 、承受信息化治理手段，实现对安全风险15 保信息 记录、跟踪、统计、分析、上报等全过查现场。未实现信息化4治理不得分，功能缺 1分 障治理 措施程的信息化治理项扣 1 分工程工程内容根本要求标准分值评分方法得分1.年度辨识评估完成后 1 个月内对入井坑人员进展安全风险管控培训，内教育培训容包括重大安全风险清单、与本岗位相关的重大安全风险管控措施，且不少于 2 学时；专项辨识评估完成后 1 周内对相关作业人员开展培训6查资料。培训不准时扣2 分；培训内容和学时不符合要求 1 处扣 1分，少 1 人参与扣 0.5 分2.年度风险辨识评估前组织对矿长和分管负责人等参与安全风险辨识评估工作的
17、人员开展 1 次安全风险辨识评估技术培训，且不少于 4 学时5查现场和资料。未组织培训不得分，1 人未参与培训扣 1 分；现场询问相关学习人员，1 人不把握本矿辨识评估方法扣 0.5 分附加项 2分其他安全风险管控区队长、班组长和关键岗位人员掌握作业区域和本岗位的安全风险及管控措施；区队长、班组长组织作业时对其他安全风险管控措施落实状况进展现场确认查现场和资料。煤矿开展安全风险管控，且随2机抽查 4 人，4 人均掌握相关内容并进呈现场确认得 2 分，少 1 人少得 0.5 分得分合计：第 7 局部事故隐患排查治理一、工作要求1.工作机制（1） 建立健全事故隐患排查治理责任体系和工作制度，明确事
18、故隐患排查治理工作职责；（2） 对排查出的事故隐患进展分级，按事故隐患等级进展登记、治理、验收、销号。2. 事故隐患排查（1） 明确事故隐患排查人员、内容、周期；（2） 排查煤矿重大安全风险管控方案措施落实状况和各生产系统、各岗位的事故隐患，排查内容包含重大安全风险管控措施不落实状况和人的担忧全行为、物的担忧全状态、环境的担忧全条件以及治理缺陷等；（3） 觉察重大事故隐患马上向当地煤矿安全监管监察部门书面报告，建立事故隐患排查台账和重大事故隐患信息档案。3. 事故隐患治理（1） 分级治理。a. 事故隐患实施分级治理，不同等级的事故隐患由相应层级的单位部门和人员负责；b. 重大事故隐患由矿长依据
19、责任、措施、资金、时限、预案“五落实”的原则，组织制定专项治理方案，并组织实施。（2） 安全措施。a. 对治理过程中存在危急的事故隐患治理有安全措施；b. 对治理过程危急性较大的事故隐患，应制定现场处置方案，治理过程中有专人现场指挥和监视，并设置警示标识。4. 监视治理（1） 事故隐患治理实施分级督办，对未按规定完成治理的事故隐患，准时提高督办层级，加大督办力度；事故隐患治理完成，阅历收合格后予以销号，解除督办；（2） 准时通报事故隐患排查和治理状况，承受监视。5.保障措施（1） 承受信息化治理手段，实现对事故隐患排查治理记录统计、过程跟踪、逾期报警、信息上报的信息化治理；（2） 定期组织召开
20、专题会议，对风险管控措施落实、事故隐患排查和治理状况进展汇总分析；（3） 定期组织开展事故隐患排查治理相关学问培训。二、评分方法1. 存在重大事故隐患的，本局部不得分。2. 按表 7-1 评分，总分为 100 分。依据所检查存在的问题进展扣分，各小项分数扣完为止。3. 工程内容中缺项时，按式1进展折算：100A = 100-B C1式中A实得分数； B缺项标准分数； C检查得分数。表 7-1 煤矿事故隐患排查治理标准化评分表工程工程内容根本要求标准分值评分方法得分建立事故隐患排查治理工作责任体系， 职责 明确矿长全面负责、分管负责人负责分分工 管范围内的事故隐患排查治理工作，各4科室、区队、班
21、组、岗位人员职责明确一、工建立煤矿重大安全风险管控方案措作施落实状况检查和事故隐患排查治理相制机关制度，对重大安全风险管控措施落实查现场和资料。未建立责任体系不得分，职责内容不明确1 项扣1 分； 矿长、分管负责人不清楚职责 1 人扣 1 分，其他人员不清楚职责 1 人扣 0.5 分查资料和现场。未建立制度 及管控效果标准，事故隐患分级标准，10建设 以及事故隐患含措施不落实状况排分查、登记、治理、督办、验收、销号、分析总结、检查考核工作作出规定并落实分级 对排查出的事故隐患进展分级，并依据治理 事故隐患等级明确相应层级的单位部门、人员负责治理、督办、验收制度不得分；内容缺 12项扣 1 分，
22、制度不执行1 项扣 1 分查现场和资料。未对事4故隐患进展分级扣 2 分，责任单位和人员不明确 1 项扣 1 分二、事故隐患 周期1. 矿长每月组织分管负责人及相关科 室、区队对重大安全风险管控措施落实状况、管控效果及掩盖生产各系统、5各岗位的事故隐患至少开展 1 次排查；排查前制定工作方案，明确排查时间、方式、范围、内容和参与人员查现场和资料。未组织排查重大安全风险管控措施落实状况、管控效果及各类隐患的不得分；组织人员、范围、周期不符合要求 1 项扣2 分，未制定工作方案 1次扣 1 分，方案内容缺1 项扣 0.5 分查现场和资料。未组织排范围 2.矿分管采掘、机电运输、通风、地测查防治水、
23、冲击地压防治等工作的负责人30每半月组织相关人员对掩盖分管范围的分重大安全风险管控措施落实状况、管控效果和事故隐患至少开展 1 次排查3. 矿领导带班下井过程中跟踪带班区域重大安全风险管控措施落实状况，排查事故隐患，记录重大安全风险管控措施落实状况和事故隐患排查状况排查重大安全风险管控措施落实状况、管控效5 果及各类隐患的不得分；组织人员、范围、周期不符合要求 1 项扣1 分查现场和资料。未跟踪4 排查 1 人次扣 1 分，记录内容未反映现场状况1 处扣 0.2 分工程工程内容根本要求标准分值4. 生产期间，每天安排治理、技术和安评分方法得分查现场和资料。未安排检人员进展巡查，对作业区域开展事
24、故隐患排查5. 岗位作业人员作业过程中随时排查事不得分，人员、范围、5 周期不符合要求 1 项扣0.2 分查现场和资料。抽查班故隐患41. 建立事故隐患排查台账，逐项登记内组隐患台账，未排查扣1 班次 0.1 分查资料。未建立台账不部排查和外部检查的事故隐患登记3得分，登记不全缺 1 条扣 0.2 分上报 2.排查觉察重大事故隐患后，准时向当地煤矿安全监管监察部门书面报告，并4 建立重大事故隐患信息档案1. 重大事故隐患由矿长依据责任、措施、资金、时限、预案“五落实”的原则，6 组织制定专项治理方案，并组织实施；治理方案按规定准时上报2. 不能马上治理完成的事故隐患，明确分级 治理责任单位责任
25、人、治理措施、资5 治理 金、时限，并组织实施三、事故3能够马上治理完成的事故隐患，当班隐实行措施，准时治理消退，并记入班组5治患隐患台账理分1.对治理过程中存在危急的事故隐患治理有安全措施，并落实到位安全措施2.对治理过程危急性较大的事故隐患指可能危及治理人员及接近治理区人员安全，如爆炸、人员坠落、坠物、冒顶、电击、机械伤人等，应制定现场处置方案，治理过程中现场有专人指挥，并设置警示标识；安检员现场监视 2545查资料。不符合要求不得分查现场和资料。组织者不符合要求或未按方案组织实施不得分，治理方案未准时上报扣 2 分查现场和资料。未按要求组织实施 1 处扣 0.5 分查现场和资料。当班未实
26、行措施或未准时治理不得分，未建立台账每班扣 1 分，台账记录不全 1 处扣 0.2 分查现场和资料。隐患治理无措施或措施不落实1 条扣 0.5 分查现场和资料。无处置方案或现场没有专人指挥不得分，未设置警示标识扣 1 分，没有安检员监视扣 1 分工程工程内容根本要求标准分值评分方法得分1事故隐患治理督办的责任单位部门和责任人员明确；治理 2对未按规定完成治理的事故隐患，由督办 上一层级单位部门和人员实施督办；63挂牌督办的重大事故隐患，治理责任单位部门准时记录治理状况和工作进展，并按规定上报查资料。督办责任不明确或不落实1 次扣2 分， 未实行提级督办 1 次扣2 分，未准时记录或上报 1 次
27、扣 2 分四、监督验收管销号理1. 煤矿自行排查觉察的事故隐患完成治理后，由验收责任单位部门或人员4 负责验收，验收合格后予以销号2. 负有煤矿安全监管职责的部门和煤矿查现场和资料。未进展验收不得分，验收单位或人员不符合要求 1 次扣 1 分，验收不合格即销号的不得分18安全监察机构检查觉察的事故隐患，完成治理后，书面报告觉察部门或其托付分部门单位1. 每月向从业人员通报事故隐患分布、治理进展状况；2. 准时在行人井口露天煤矿交接班室公示 或其他显著位置公示重大事故隐患的地4查现场和资料。未按规定报告不得分查现场和资料。未定期通报或未准时公示扣 1 分，通报和公示内容缺监视点、主要内容、治理时
28、限、责任人、停 4 产停工范围；3. 建立事故隐患举报嘉奖制度，公布 事故隐患举报联系方式，承受从业人员和社会监视信息 承受信息化治理手段，实现对事故隐患治理 排查治理记录统计、过程跟踪、逾期报3警、信息上报的信息化治理1 项扣 0.5 分，未设立举报联系方式扣 1 分， 接到举报未核查或核实后未进展嘉奖扣 2 分查现场和资料。未实行信息化手段不得分，治理内容缺 1 项扣 1 分五、保矿长每月组织召开事故隐患治理睬议，障对事故隐患的治理状况进展通报，分析措 改进 重大安全风险管控状况、事故隐患产生施 完善 的缘由，编制月度统计分析报告，布置月度安全风险管控重点，提出预防事故17隐患的措施分资金
29、 事故隐患排查治理工作资金有保障保障查资料。未召开会议定期通报或未编制报告不得分，报告内容不符合要求 1 处扣 0.5 分；对3 照上月分析报告，随机抽考科室负责人、区队长各 1 人，1 人不清楚隐患成因和预防隐患消灭的措施扣 1 分3 查现场和资料。资金无保障不得分工程工程内容根本要求标准分值评分方法得分1. 每年至少组织矿长、分管负责人、副总工程师及安全、采掘、机电运输、通风、地测防治水、冲击地压等科室相关人员和区队治理人员进展 1 次事故隐患排查治理专项培训，且不少于 4 学时3教育培训查资料。未按要求开展培训不得分；矿长、分管负责人或副总工程师缺 1 人扣 1 分，其他人员缺 1 人扣 0.2 分；培训学时不符合要求扣 1 分2.每年至少对入井坑岗位人员进展1 次事故隐患排查治理根本技能培训， 包括事故隐患排查方法、治理流程和要求、所在区队作业区域常见事故隐患的识别，且不少于 2 学时2查资料。培训内容和学时不符合要求 1 处扣 1分，缺 1 人扣 0.2 分考核治理1. 按本矿制度规定对事故隐患排查治理工作实施状况开展检查；2. 检查结果纳入工作绩效考核3查资料。未开展检查 1次扣 1 分，检查结果未纳入考核 1 次扣 1 分得分合计：