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1、平煤股份十一201762 号关于印发平煤股份十一矿矿井安全风险评估关于印发平煤股份十一矿矿井安全风险评估制度及考核办法（试行）的通知制度及考核办法（试行）的通知矿属各单位：平煤股份十一矿矿井安全风险评估制度及考核办法（试行）已经研究同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。平煤股份十一矿 2017 年 4 月 25 日平煤股份十一矿综合部 2017年4 月25 日印发（校对：王天永）关于印发平煤股份十一矿矿井安全风险评估关于印发平煤股份十一矿矿井安全风险评估制度及考核办法（试行）的通知制度及考核办法（试行）的通知为贯彻落实“安全第一，预防为主”的安全生产方针，进一步提升矿井安全生产管理水平，加强安全
2、生产系统状态掌控，减少和控制安全生产过程中的危险、有害因素，降低安全风险，切实提高系统安全可靠性，预防事故发生，加强和规范采掘工作面及一通三防、防突、防治水、机电运输等主要生产系统执行安全风险评估工作，依据中国平煤神马集团关于开展安全风险评估工作的指导意见（中平201771 号）、中国平煤神马集团关于开展安全风险评估工作的实施方案（中平201772 号）、关于印发煤矿安全风险评估标准（试行）的通知（中平201797 号）和煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法（试行）等文件要求，结合我矿安全生产实际，特制定本制度。一、安全风险评估组织机构（一）成立十一矿煤矿安全风险评估工作领导小组，负责十一矿安
3、全风险评估的全面领导。组长：孔建伟车云立副组长：邰俊卿杨峰董守文彭泽智郑立樊永东史二听樊胜强陈星明李为民石涛成员：方曙晨董淑江刘少林赵喜海熊波张峰王贯明李战胜刘祖辉张远志杨天明王付根孙海龙张生亮邢春峰十一矿煤矿安全风险评估工作领导小组下设办公室，办公室设在安检科，安全科长张生亮兼任办公室主任，负责十一矿煤矿安全风险评估工作的督察、考核工作。各战线领导任本专业评估管理工作组长，副总任副组长，有关业务科室人员为成员，负责本专业评估工作的具体管理；各战线主管业务科室科长任本战线评估执行管理工作组长，与评估相关的基层单位书记、队长和主管技术人员、业务科室分管（包片）责任人为成员，具体负责本专业评估项目
4、的现场安全风险评估工作；基层单位党支部书记、队长任本单位评估工作组长，主管技术员和其他副职为成员，具体负责本单位工作区域的安全风险评估工作。二、工作职责（一）党委书记、矿长负责十一矿安全风险评估工作的全面领导，组织制定矿井安全风险评估管理制度、考核办法，负责全面落实本单位安全风险评估工作；为各级安全风险评估工作提供必要的人力、物资、技术、时间支持和资金投入保障；党委书记、矿长负责组织每月对划定重点安全风险区域和重大风险管控措施实施情况和管控效果进行一次检查；对重大风险及隐患组织公布和公示。（二）安全矿长负责牵头组织十一矿的安全风险评估工作，负责落实矿井安全风险评估管理制度、考核办法，对矿井安全
5、风险评估工作进行全面监督、检查、考核、协调；组织安检部门对重点安全风险管控措施的实施及效果监督情况进行跟踪督促验收，并做好月检记录归档和隐患闭合管理，编制月度安全风险评估报告。（三）战线领导负责组织实施本战线作业场所、生产系统、专项及年度安全风险评估工作，对评估结论进行审查、签字、指导、组织和督促落实本战线关于评估中存在问题整改方案、整改措施的制定，并按规定每旬组织至少 1 次专项巡查，对整改方案和措施的落实情况进行检查。（四）各战线业务科室负责组织实施本战线作业场所、生产系统、专项及年度安全风险评估，按照年度安全风险评估、超前专项安全风险评估、即时安全风险评估和周期安全风险评估要求，按时组织
6、进行相关安全风险评估，按规定及时编制报告；对存在的较大、重大隐患和问题及时编制整改方案或措施，经战线分管领导、副总审核后组织实施；根据评估结果明确本周或月度安全管理重点，科室分管责任人负责日常整改落实情况的监督和检查。（五）基层单位负责对本单位工作面、施工地点和生产系统的安全状况、管理情况进行自查评估；自查评估结果纳入本单位近期安全管理重点，明确管理措施和整改责任人；队长负责组织实施，对安全风险隐患进行公布、公示；技术员负责整改方案、措施编制及技术措施的补充完善和技术管理，分管负责人负责整改落实。（六）安检科负责组织对各战线上报的安全风险评估结果进行审核，对整改方案和措施落实情况进行监督；对各
7、战线、各单位评估工作开展情况进行考核；对失职行为进行责任追究；建立完善矿井安全风险评估工作档案；负责重大安全风险进行分类公示管理。三、安全风险评估分类根据矿井系统复杂程度、风险性及安全生产条件变化等情况进行年度安全风险评估、超前专项安全风险评估、即时安全风险评估和周期安全风险评估（煤矿安全生产标准等文件及上级对评估周期有明确规定的遵从其规定）。（一）年度安全风险辨识评估每年由矿长组织各战线领导和相关业务科室、区队开展年度安全风险辨识，重点对瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素进行安全风险辨识评估。（二）超前专项安全风险评估1.新水平、新采区、新工作面设计前，由
8、总工程师组织相关业务科室进行评估，重点对设计前地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险进行评估。2.在生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害等发生重大变化时，由分管战线领导组织有关业务科室进行评估，重点对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行评估。3.启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新工艺、新材料、新装备试验或推广应用前，由总工程师组织有关业务科室进行，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行评估。4.突出危险采掘工作面、水害威胁严重工作面开工前或停工停产一周以上复工前，由分管战线领导组织
9、有关业务科室重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行评估。5.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或省内煤矿发生重特大事故后，由矿长及时组织分管战线领导和业务科室进行，重点辨识原安全风险评估结果及管控措施是否存在漏洞、盲区。（三）即时安全风险评估作业场所、生产系统出现安全生产异常信息时，由总工程师或分管战线领导组织有关业务科室重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作方面存在的安全风险进行评估，评估工作必须在恢复正常生产前完成。（四）周期安全风险评估1.突出危险采、掘工作面和受水害威胁严重工作面每周评估1次；其它作业场所、生产系统每月评估 1 次。2.“一
10、通三防”及防突、防治水、机电等生产系统每月评估1次。3.矿井基础管理每月评估 1 次。四、安全风险评估标准及要求按照关于印发煤矿安全风险评估标准（试行）的通知（中平201797 号）文件要求，结合十一矿实际，特制定安全风险评估标准及办法如下：（一）基层单位自查评估：由各基层单位书记、队长负责牵头组织本单位主管技术员及其他副职参加，业务科室分管（包片）负责人参与，针对本单位工作面、施工地点和生产系统安全状况、管理情况每周一组织评估一次，并于当天将自查评估报告上报业务科室。（二）专业评估：由各战线业务科室负责牵头组织，相关业务科室及基层单位书记、队长和主管技术人员参加，对本专业评估项目的现场安全状
11、况和安全管理进行评估，根据评估情况，编制本专业评估报告。1.矿井综合评估由安全矿长牵头组织，安检科及相关部门依据矿井基础管理安全风险评估标准（附表 1），每月针对矿井产量、劳动定员、人员准入、安全投入、安全诚信、应急管理进行一次全面安全风险评估。2.总工程师牵头组织，通风科具体负责，相关业务科室参加，依据一通三防安全风险评估标准（附表 2）内容要求，每月针对矿井通风系统、安全监控系统、防灭火系统、综合防尘系统等进行一次周期安全风险评估；在瓦斯排放、启封火区前 5 天内，按照瓦斯排放安全风险评估标准（附表 14）、启封火区安全风险评估标准（附表 15）内容要求，及时组织进行超前专项安全风险评估。
12、3.总工程师牵头组织，防突科具体负责，相关业务科室参加，依据瓦斯防治系统安全风险评估标准（附表 3）内容要求，每月针对矿井瓦斯区域治理情况进行一次周期安全风险评估。4.机电矿长牵头组织，机电科具体负责，相关部门和单位参加，依据机电运输系统安全风险评估标准（附表 4）内容要求，每月针对基础管理系统、供电系统、主提升及运输系统、压风系统进行一次周期安全风险评估。5.总工程师牵头组织，地测科具体负责，相关部门和单位参加，依据防治水系统安全风险评估标准（附表 5）内容要求，每月针对防治水机构和管理制度、防治水基础工作、防治水措施落实、排水系统进行一次周期安全风险评估。6.采煤矿长牵头组织，生产科具体负
13、责，相关部门和单位参加，依据采煤工作面安全风险评估标准（附表 6）内容要求，每周进行一次周期安全风险评估；根据每周安全风险评估情况，结合每月底矿井“大检查和大排查”，组织进行一次月度安全风险评估；在采面初采初放开始前 5 天内，根据采煤工作面回采前安全风险评估标准（附表 11），及时完成相关采面的超前专项安全风险评估工作；在地测部门地质预报等下达后 5 日内，按照采掘工作面过地质构造带安全风险评估标准（附表 13）内容要求，及时完成相关工作面的超前专项安全风险评估工作。7.开拓矿长牵头组织，开拓科具体负责，相关部门和单位参加，依据煤巷掘进工作面安全风险评估标准（附表 7）、岩巷掘进工作面安全风
14、险评估标准（附表 8）内容要求，每周进行一次周期安全风险评估；根据每周安全风险评估情况，结合每月底矿井“大检查和大排查”，组织进行一次月度安全风险评估；在地测部门贯通通知单、地质预报、揭煤说明书等下达后 5 日内，按照掘进工作面贯通前验收评估表（附表 12）、石门揭煤工作面安全风险评估标准（附表 16）内容要求，及时完成相关工作面的超前专项安全风险评估工作。8.总工程师牵头组织，总办室具体负责，相关部门和单位参加，在新水平（新采区、新工作面）设计前 10 天内，根据新水平（新采区、新工作面）设计前安全风险评估表（附表 9）内容要求，及时完成超前专项安全风险评估。9.总工程师牵头组织，相关部门和
15、单位参加，根据煤矿复工复产验收安全风险评估标准（附表 10）内容要求，在矿井连续停工停产1 个月以上复工复产前 10天内，组织进行超前专项安全风险评估。（三）安全监督审核：由安全矿长负责牵头组织，安全副总、科长及各业务科室科长和安检科工程技术人员参加对各专业的安全风险评估结果进行矿井安全风险评估审核汇总，并对矿井安全风险评估存在的问题进行督促整改。五、安全风险评估分级采掘工作面及各生产系统评估采用定性评估，安全评估风险根据安全状况划分为红色、黄色、绿色三个安全管理档次。红色代表安全不可控，黄色表示安全基本可控，绿色表示安全可控。（一）采掘工作面评估分级：出现 1 项及以上黄色的，该工作面评定为
16、黄色；出现 1 项及以上红色的，该采掘工作面评定为红色；各项均为绿色的，工作面方可评定为绿色。（二）安全生产系统评估分级：出现 1 项及以上黄色的，系统评定为黄色；系统出现 1 项及以上红色，隐患可以及时整改的，系统应评定为黄色；隐患严重，威胁安全生产的，系统评定为红色；各项均为绿色的，系统方可评定为绿色。（三）矿井评估分级：矿井安全风险评估标准“基础管理”项目中出现 1 项及以上黄色的，矿井评定为黄色；出现 1 项及以上红色的，矿井评定为红色；采掘工作面、系统出现1 个及以上黄色的，矿井评定为黄色；出现 1 个及以上红色的，对矿井整体安全影响不大，且隐患可以及时整改，矿井可评定为黄色；隐患严
17、重，在整改期间有可能造成事故的，矿井评定为红色；采掘工作面、各主要安全生产系统以及“基础管理”各项均为绿色的，矿井方可评定为绿色。六、安全风险分级管控、运用、公示（一）安全风险评估中发现的隐患和问题纳入矿月度安全监控重点，制定专项管控措施并实行闭合管理。可边整改，边生产；属较容易整改的或能立即整改的由区队负责整改落实，并进行闭合；整改难度较大，需要战线协调或指导的，由分管战线领导负责组织制定安全、技术、组织措施，由施工单位或业务科室负责落实，业务科室负责每旬对分管范围内月度风险管控重点实施情况进行一次检查，并做好旬检记录，编制旬检报告；带班领导跟踪督查重大安全风险管控措施落实情况，并做好检查问
18、题落实情况的有关记录。（二）评估结果为红色的，由矿长负责组织针对重大安全风险及管控措施制定实施方案，明确人员和资金保障；隐患严重，在整改期间有可能造成事故的，由分管战线领导组织相关业务科室制定专项管控措施，停工停产进行整改；安全矿长负责组织安检部门进行跟踪监督，隐患整改销号后，由相关专业组织进行再次评估，达到黄色或绿色后，方可恢复生产作业或设备运行。（三）各系统、各采掘工作面评估后应形成安全风险评估结果及分析报告，必须按照煤矿安全风险分级管控要求，制定专项管控措施，跟踪落实整改，隐患整改完毕后，责任专业评估工作领导小组负责将整改情况报送安检科存档，安检科对整改情况进行监督检查。（四）评估结果用
19、于分析、研究和指导下一步安全生产工作重点。年度安全风险辨识评估用于下一年度安全生产工作重点，指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急预案；专业评估用于指导和完善矿井安全生产相关设计、生产系统布置、设备选型、劳动组织和作业规程、操作规程等安全技术措施；工作面和生产系统评估结果用于完善现场安全风险管控措施和布置月度安全风险管控重点。（五）矿井存在重大安全风险的，要在井口或存在重大安全风险区域的显着位置公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。（六）利用煤矿安全信息化平台等载体，加强安全风险管控。各级管理人员要及时将评估中、隐患整改过程中及生产中排查出的问题及时录入，及时掌握现场
20、安全隐患整改情况。七、安全风险评估结果报告制度（一）采煤专业、开掘专业于每周一利用“安全质量检查活动日”后及时进行周期安全风险评估，根据评估结果编制评估报告，于次日下午 16:00 前以书面形式经本专业评估组组长签字盖章后报送安检科；结合月底“大检查和大排查”进行月度安全风险评估，评估结果于次日下午 16:00 前以书面形式经本专业评估组组长签字盖章后报送安检科，电子版通过矿 OA 发送至“安检科信息员”。（二）“一通三防”专业、防治水专业、机电运输专业于每月“大检查和大排查”后及时进行周期安全风险评估，根据评估结果编制评估报告，于次日下午 16:00 前以书面形式经本专业评估组组长签字盖章后
21、报送安检科，电子版通过矿 OA 发送至“安检科信息员”。（三）总办室、生产科、通风科等单位根据本规定“安全评估办法”中关于即时安全风险评估的要求，及时做好即时安全风险评估工作，并将结果以书面形式经本专业评估组组长签字盖章后报送安检科，电子版通过矿 OA 发送至“安检科信息员”。（四）安全审核评估由安检科及时组织各专业评估组组长对上报的评估情况进行评估审核，每周（月）安全办公会对安全风险评估情况进行通报。八、考核与奖惩（一）各专业、基层单位严格按照平煤股份十一矿矿井安全风险评估制度要求，建立相关层级安全风险评估管理领导小组，做到责任分工明确、有制度、有落实；分工不明确、责任落实不到位的，对相关单
22、位罚款 1000 元，负责人罚款 300 元。（二）各层级评估小组按照“谁组织、谁负责；谁签字、谁负责；谁检查、谁负责”的原则组织开展安全风险评估工作。不认真组织安全风险评估，造成评估流于形式或提供虚假资料进行评估的，评估结果与现场实际不符，形成重大隐患的，对评估责任单位罚款1000 元，评估小组负责人罚款 300 元。（三）各专业安全风险评估小组明确具体工作责任人，负责本专业风险评估的汇总、上报工作，对责任人不明确，未按规定时间上报评估结果或上报虚假评估结果的，对评估小组负责人罚款500元，具体责任人罚款 200 元。（四）安全风险评估发现的隐患和问题未制定切实可靠的专项管控措施并实行闭合管
23、理的，对评估责任单位罚款 1000 元，措施执行单位罚款 1000 元，评估小组负责人罚款 300 元。（五）安检科每月针对各专业评估工作进行考核，考核结果纳入责任部门和单位月度“三三三一”安全绩效考核。评估报告中必须明确存在问题的整改方案、措施及整改责任人和整改时间，对措施制定无针对性、责任人不明确的，扣减责任单位月度安全结构工资的 1%。（六）基层单位在自查评估过程中，未按照规定开展评估的；未明确安全管理重点或公示的；未及时制定整改方案、编制针对性措施及完善技术管理的；对书记、队长、主管技术员各罚款300 元，扣减责任单位月度安全结构工资的 1%。（七）业务科室未按照规定每旬对分管范围内月
24、度安全风险管控重点实施情况进行一次检查，旬检记录不齐全、旬检报告不完善的，扣减业务科室月度工资系数的。（八）管理人员未按照规定及时对评估中、隐患整改过程中及生产中排查出的问题录入安全信息管理平台的，对责任人每次罚款200 元，并取消月度安全先进个人评比资格。（九）安检科每季度对各专业安全风险评估工作进行检查评比，评出先进单位和落后单位，并根据评比结果对先进单位和落后单位分别给予 30005000 元的奖励和处罚。附件：煤矿安全风险评估标准附表 1：矿井基础管理安全风险评估标准附表 2：一通三防安全风险评估标准附表 3：瓦斯防治系统安全风险评估标准附表 4：机电运输系统安全风险评估标准附表 5：
25、防治水系统安全风险评估标准附表 6：采煤工作面安全风险评估标准附表 7：煤巷掘进工作面安全风险评估标准附表 8：岩巷掘进工作面安全风险评估标准附表 9：新水平（新采区、新工作面）设计前安全风险评估表附表 10：煤矿复工复产验收安全风险评估标准附表 11：根据采煤工作面回采前安全风险评估标准）附表 12：掘进工作面贯通前验收评估表附表 13：采掘工作面过地质构造带安全风险评估标准附表 14：瓦斯排放安全风险评估标准附表 15：启封火区安全风险评估标准附表 16：石门揭煤工作面安全风险评估标准附表 1矿井基础管理安全风险评估标准矿井基础管理安全风险评估标准矿井名称：评估时间：项目名称矿井综合评估评
26、估内容矿井产量系统评估劳动定员基础管理系统人员准入安全投入安全诚信应急管理评估指标评定标准评估“三色”结果存在问题综合评定为色。评估人员签字矿井年度产量不超过矿井核定生产能力，并符合上级相关规定；不符合评定为红色。月度产量不超过月度计划的10%。矿井、采区、突出采掘头面实际入井人数符合劳动定员相关规定。不符合评定为红色。安全管理机构设置齐全，人员配备符合相关规定。按规定足额提取和使用安全生产费用依法依规组织生产建设，不存在假整改，假密闭，假票据，假图纸，假档案等“五假”现象及超层越界开采行为制定有应急预案，按计划组织演练。不符合评定为红色。不符合评定为红色。不符合评定为红色。不符合评定为黄色。
27、业务科室负责人：战线领导：矿长：说明：1、采掘工作面：出现 1 项及以上黄色的，该工作面评定为黄色；出现1 项及以上红色的，该采掘工作面评定为红色；各项均为绿色的，工作面方可评定为绿色。2、安全生产系统：出现1 项及以上黄色的，系统评定为黄色。系统出现1 项及以上红色，隐患可以及时整改的，系统应评定为黄色；隐患严重，威胁安全生产的，系统评定为红色；各项均为绿色的，系统方可评定为绿色。3、矿井：矿井安全风险评估标准“基础管理”项目中出现1 项及以上黄色的，矿井评定为黄色；出现1 项及以上红色的，矿井评定为红色。采掘工作面、系统出现 1 个及以上黄色的，矿井评定为黄色；出现1 个及以上红色的，对矿
28、井整体安全影响不大，且隐患可以及时整改，矿井可评定为黄色；隐患严重，在整改期间有可能造成事故的，矿井评定为红色。采掘工作面、各主要安全生产系统以及“基础管理”各项均为绿色的，矿井方可评定为绿色。附表 2一通三防安全风险评估标准一通三防安全风险评估标准矿井名称：评估时间：项目名称评估内容评估指标1.主要通风机按规定进行性能测定和定期检测检验，并在合理范围运行；2.定期进行矿井反风演习，反风率不低于 40%；3.矿井通风阻力与矿井总风量符合煤矿井工开采通风技术条件的规定。1.矿井总风量，采掘工作面等主要用风地点风量满足实际需要；2.不存在违反煤矿安全规程规定的串联通风、扩散通风和下行通风；3.生产
29、水平或采区必须实行分区通风，采掘工作面应有独立的回风系统，充电硐室、采区变电所、爆破材料库实现独立通风；4.高瓦斯、突出矿井的每个采区和开采容易自燃煤层的采区，必须设置至少 1 条专用回风巷；5.采区进（回）风巷必须贯穿整个采区，严禁一段进风、一段回风；6.井巷中风速符合规定；7.主要通风设施完善可靠。1.安全监控系统功能齐全，运行正常，按规定定期检测检验；2.安全监控系统实现双机热备，设备供电电源必须取自被控开关的电源侧或专用电源；3.中心站设备应有可靠的接地装置和防雷装置。1.各类传感器安设地点、数量、报警值、断电值、断电范围、复电值必须符合煤矿安全规程；2.各类传感器必须按周期进行调校、
30、检验。1.监控数据真实，出现瓦斯、一氧化碳、风向、风速等异常信息应按程序及时汇报、处理。2.安全监控设备故障及时处理，资料台账完整规范，并制定瓦斯事故应急预案；评定标准不符合第 1 项评定为红色，不符合第 2、3项评定为黄色评估“三色”结果存在问题评估人员签字主要通风机通风系通风系统统系统评估安全监控系统设备性能不符合第 1、2、3、4、5 项评定为红色，不符合第 6、7 项评定为黄色不符合第 1 项评定为红色，不符合第 2、3项评定为黄色不符合任何一项评定为黄色不符合第 1 项评定为红色，不符合第 2 项评定为黄色传感器安设管理管理维护1.开采容易自燃和自燃煤层的矿井，必须编制矿井防灭火专项
31、设计，采取综合预防煤层自然发火的措不符合第 1 项施；2.井下机电设备硐室、主要巷道内带式输送机评定为红色，管理措施防机头前后两端各 20m 范围内，采用不燃性材料支护；不符合第 2、33.开采自然发火的煤层，应开展预测预报工作，并项评定为黄色灭确定煤层自然发火标志气体及临界值。1.防灭火系统设备齐全，运行良好；2.注浆（注氮）火不符合任何一系统装备管路铺设到位，并符合规定；3.按规定设置井上、项评定为黄色下消防材料库，配足消防器材。系1.有自燃发火征兆必须采取相应的安全防范措施并不符合第 1 项停止生产；2.无一氧化碳超限（爆破作业除外）作统评定为红色，控制指标业，采空区密闭内及其他地点无高
32、温点（地温和水不符合第 2、3温影响除外）；3.采煤工作面回采结束后 45 天内进项评定为黄色行永久性封闭。综矿井按规定进行煤尘爆炸性鉴定工作，并制定年度不符合评定为管理制度综合防尘、预防和隔绝煤尘爆炸措施。黄色合1.防尘管路系统完善；作业地点转载点喷雾、净化水幕等防尘设施齐全；采掘机械必须有内外喷雾装不符合任何一防设施设备置，喷雾压力符合要求；2.按要求安设隔爆设施，项评定为黄色并定期进行维护；3.测尘仪器、仪表齐全，并定期尘进行校正、检定。1.工作面按规定采取煤层注水措施，落实冲尘管理系不符合任何一防尘措施制度；2.定期冲洗巷道积尘，井下巷道不得有厚度项评定为黄色超过 2mm，连续长度超过
33、 5m 的煤尘堆积。统科室负责人：战线副总：战线领导：附表 3瓦斯防治系统安全风险评估标准瓦斯防治系统安全风险评估标准矿井名称：评估时间：项目名称评估内容评估指标评定标准评估“三色”结果存在问题评估人员签字瓦系斯统防评治估系统 1.突出矿井新水平、新采区必须编制区域防突专项设计，移交生产前按规定组织防突专项验收。2.突出矿井根据实际状况和条件制定区域综合防突措施和局部防突措施，防突技术路线选取、突出危技术管理险性鉴定和区域预测、参数测定符合防突规定和省“双十条”要求。3.矿井防突年度、季度、月度计划与矿井生产经营计划一并下达，并保证落实到位。1.区域治理工程超前施工，区域综合防突措施落实到位，
34、满足矿井抽、掘、采平衡。2.在安全煤量范区域治理围内组织采掘活动。3.保护层开采面积、高低位岩巷工程量、打钻工程量、瓦斯抽采量“四量”指标计划按要求分解落实。1.矿井按规定建立地面永久瓦斯抽采系统，抽放泵站、管路安装设计符合规定，抽采能力满足矿井抽抽采能力采达标要求。2.矿井建立抽采达标评判体系，采掘工作面抽采达标评判报告内容符合 煤矿瓦斯抽采达标暂行规定，并按规定程序进行审批。异常信息矿井制定异常信息处置管理制度，并实施落实到处置位。不符合第 1、2项评定为红色，不符合第 3项评定为黄色。不符合第 1、2项评定为红色，不符合第 3项评定为黄色。不符合第 1 项评定为红色，不符合第 2 项评定
35、为黄色。不符合评定为黄色。科室负责人：战线副总：战线领导：附表 4机电运输系统安全风险评估标准机电运输系统安全风险评估标准矿井名称：评估时间：项目名称评估内容评估指标评定标准评估“三色”存在问题结果评估人员签字防治水系统安全风险评估标准防治水系统安全风险评估标准系统评估机电运输系统1.矿井主要设备有周期性检修计划并组织有效实施。2.主要大型设备按规定周期进行检测检验及安全性能测试,并取基础管理得准运证。系统3.设备选型符合要求，有煤安标志，无国家明令禁止的淘汰设备及工艺。4.特种作业人员必须经过培训，持证上岗。1.矿井应有可靠的双回路供电电源,主通风机、主提升机、主排水泵、压风机、瓦斯抽放及安
36、全监控系统、局部通风机均应有可靠供电系统的双回路电源。2.配电网络均应装有可靠的过流、短路、接地保护，电气设备防爆性能符合要求。1.矿井主要提升运输设备的各项保护灵敏齐全，安全装置可靠有效，并按规定试验。2.主提升信号与罐位、安全门、摇台、阻车器相互闭锁。主提升及3.倾斜巷道中架空乘人装置与带式输送机同时布置时，有可靠的运输系统隔离措施。4.矿井轨道质量符合煤矿安全规程要求，斜井安全设施牢固可靠。压风系统不符合第 3项评定为红色，不符合第 1、2、4项评定为黄色不符合第1、2 项评定为红色不符合第1、2、3、4项评定为黄色空压机站安全阀、断水、超温保护及报警装置齐全可靠；压力表不符合评定为黄色
37、显示准确科室负责人：战线副总：战线领导：附表 5矿井名称：评估时间：项目名称评估内容评估指标评定标准评估“三色”结果存在问题评估人员签字防治水机构和管理制度系井防防治水基统 治础工作水系评 统估防治水措施落实采煤工作面安全风险评估标准采煤工作面安全风险评估标准1.矿井应配备满足工作需要的防治水专业技术人员，配齐不符合第 1专用探放水设备，建立专门的探放水作业队伍。水文地质项评定为红条件复杂、极复杂的矿井应设立专门的防治水机构。2.矿色，不符合第井应当建立健全水害防治岗位责任制、水害防治技术管理2项评定为黄制度、水害预测预报制度和水害隐患排查治理制度，内容色。满足矿井安全生产需要。1.矿井应当编
38、制防治水中长期规划及年度防治水计划，并组织实施。2.矿井水文地质类型应当每 3 年修订一次。当不符合第 1，发生重大突水事故后，矿井应当在恢复生产前重新确定矿2项评定为红井水文地质类型。3.矿井应当编制防治水图件及基础台色，不符合第账，内容符合煤矿防治水规定要求，并每半年修订一3,4项评定为次。4.预报内容齐全，年报、月报、临时预报及时下达，黄色。预报应评估突水危险性，提出水害处理意见。1.矿井应结合实际情况开展隐蔽致灾因素普查和水害隐不符合第 1、患排查，查明井田范围及周边采空区、废弃老窑等积水情3项评定为红况。2.针对矿井水害隐患，编制防治水设计方案和施工安色，不符合第全技术措施，按程序审
39、批，并落实到位。3.按规定留设2项评定为黄防隔水煤（岩）柱。色1.矿井防排水系统健全，设施完善，每年雨季前进行联合一项不符合试运转，编制联合试运转报告。2.矿井、采区及工作面排评定为红色。水设备、设施的排水能力满足设计要求。排水系统科室负责人：战线副总：战线领导：附表 6矿井名称：评估时间：项目评估评估“三评估指标评定标准存在问题名称内容色”结果1.采煤工艺的确定和变更应符合规定。2.采面安不符合第 1 项评定煤巷掘进工作面安全风险评估标准煤巷掘进工作面安全风险评估标准全出口及巷道超前支护段高度不低于，人行道为红色，不符合第顶板宽度不低于。3.上下端头支护使用端头支架或2、3、4、5 项评定矿
40、井名称：评估时间：管理其他有效支护形式。4.采面遇地质构造等异常情为黄色。项目况时，有针对性安全技术措施，并严格落实。5.评估内容评估指标评定标准评估“三色”结果存在问题名称采场支护有效、可靠，符合作业规程规定。机电1.无国家明令禁止的淘汰设备，MA 标志齐全。2.不符合第 1、2 项评采电气设备无失爆。3.机电设备各项保护齐全完好。定为红色，不符合第煤 采运输4.轨道运输符合规定。3、4 项评定为黄色。工 煤管理1.防突专项设计落实到位，区域验证符合要求。不符合第 1、2 项评作 工 3.采面遇地质构造等异定为红色，不符合第面 作 防突2.抽采率达到规定要求。评 面 管理常情况时有针对性防突
41、措施。4.防突设施和安全3、4 项评定为黄色。防护管理到位。估1.工作面风量符合作业规程规定，无瓦斯超限、不符合第 1、2 项评一通煤尘超标。2.安全监测监控装置按规定安设和使定为红色，不符合第三防用。3.落实综合防灭火措施，无内外因火灾隐患。3 项评定为黄色。防治水1、采面排水系统完善可靠。2.按规定开展工作面不符合第 1 项评定水情水害预报。3.防治水措施执行到位。为红色，不符合第2、3 项评定为黄色。评估人员签字评估人员签字科室负责人：战线副总：战线领导：附表 71.掘进工作面进行矿压观测、分析、预测预顶板管理报；2.临时支护到位，支护完好，无严重失修情况。机电设备管理采掘工作面评估煤巷
42、掘进工作面1、机电设备保护齐全可靠；2、电气设备及电缆无失爆现象。不符合评定为黄色。不符合第 1 项为评定为黄色，第 2 项评定为红色不符合第 1、2、3 项评定为红色，不符合第4、5 项评定为黄色。1.综合防突措施落实到位，钻孔布置控制整个条带区域；预抽期符合规定；效果检验和区域验证符合要求。2.风排瓦斯量小于防突管理3M3/min。3.严格执行三探一防措施。4.应力集中区、地质异常带另行编制针对性安全技术措施；5、安全防护和防突设施使用管理到位1.局部通风设计合理，符合三专两闭锁要求；2.工作面风速风量符合煤矿安全规程和作业不符合评定为一通三防规程规定，无瓦斯超限作业；3、传感器齐红色。全
43、有效，防自燃措施落实到位。1、有水文地质预报；2、有针对性防治水措施，并落实到现场。不符合评定为红色。防治水科室负责人：战线副总：战线领导：附表 8岩巷掘进工作面安全风险评估标准岩巷掘进工作面安全风险评估标准矿井名称：评估时间：项目评估人员评估内容评估指标评定标准评估“三色”结果存在问题名称签字采岩1、掘进工作面进行矿压观测、分析、预测预不符合评定为黄掘巷顶板管理报；2、临时支护到位，支护完好，无严重失色。工掘修情况。作面评估进工作面机电设备管理1 项为1、机电设备保护齐全可靠；2、电气设备及电不符合第评定为黄色，第 2缆无失爆现象。项评定为红色不符合评定为黄色。1、严格执行一炮三检和三人连锁
44、爆破制度；爆破管理警戒设置符合作业规程要求；2、火工品现场存放、引药制作及瞎炮处理符合规程要求。1、局部通风设计合理，符合三专两闭锁要求；2、工作面风速风量符合煤矿安全规程和作业不符合评定为红一通三防规程规定，无瓦斯超限作业；3、传感器齐全有效，防自燃措施落实到位；4、严格执行三色。探一防措施。（防止误揭煤）防治水1、有水文地质预报；2、有针对性防治水措施，不符合评定为红并落实到现场。色。科室负责人：战线副总：战线领导：附表 9新水平（新采区、新工作面）设计前安全风险评估表新水平（新采区、新工作面）设计前安全风险评估表新水平（新采区、新工作面）名称：评估时间：项目评估评估“三评估人员评估指标评
45、定标准存在问题名称内容色”结果签字设计前评估地质设计条件主要内容1.地质报告及相关的批复文件；2.新水平、新采区可行性研究报告及相关的批复文件；3.相邻矿井、煤层、工作面开采现状及灾害情况。1.资源勘查程度符合设计要求；2.设计储量满足设计生产能力及服务年限要求，且垂深小不符合第 1、2 项之一，评定为红色；不符合第 3 项评定为黄色；符合评定为绿色。不符合第 1、2 项之一评定为红色；符资源量项目名称因素评估内容于 1200m。评估指标评定标准合评定为绿色。评估“三色”结果存在问题评估人员签字构造煤层赋存水文地质瓦斯煤层自燃开采灾害因素煤尘爆炸煤层顶底板地温冲击地压矿井通风系统1.有区域内构
46、造单元、构造特征、构造复杂程度的详细说明；2.有区域内褶曲、断层、岩浆岩、陷落柱等主要地质构造的位置、特征及控制程度的详细评估和说明。1.对区域内煤层厚度、煤层层间距、煤层稳定性、煤层结构、煤层顶底板岩性、煤层倾角等有详细评估和说明；2.可供保护层开采的煤层赋存情况。1.水文地质报告及相关的批复文件；2.对区域内含水层及隔水层、构造导水性、充水因素、矿井水文地质类型、矿井涌水量等有详细评估和说明。1.有区域内煤层瓦斯含量、瓦斯压力、瓦斯梯度的定量数据；2.区域内煤层突出危险性鉴定情况。有区域内煤层自燃参数、自燃等级、自燃发火期的定量数据和定性描述。有区域内煤尘爆炸指数、煤尘爆炸性的定量数据和定
47、性描述。对区域内煤层直接顶、直接底、基本顶、基本底的岩性、分类及稳定性有详细评估和说明。不符合第 1、2 项之一评定为黄色；符合评定为绿色。不符合第 1、2 项之一评定为黄色；符合评定为绿色。不符合第 1、2 项之一评定为黄色；符合评定为绿色。不符合第 1、2 项之一评定为黄色；符合评定为绿色。不符合评定为黄色；符合评定为绿色。不符合评定为黄色；符合评定为绿色。不符合评定为黄色；符合评定为绿色。不符合评定为黄有区域内地温梯度、热害状况及等级定量数据和定性描述。色；符合评定为绿色。对区域内地压显现情况、邻近区域地压显现情况、有无冲击地压现象有详细评估和说明。1.矿井、水平、采区、工作面有完整独立
48、的通风系统，系统完善可靠；不符合评定为黄色；符合评定为绿色。不符合第 1、2 项之一评定为红色；符项目名称主要安全系统评估内容评估指标2.主要通风机运行合理，风量满足实际生产需要。评定标准合评定为绿色。评估“三色”结果存在问题评估人员签字瓦斯防治系统防治水系统1.瓦斯抽采系统完善，运行正常，能力满足要求，实现分源抽采；2.瓦斯防治措施健全。1.防治水系统完善，运行正常，能力满足要求；2.防治水措施健全。不符合第 1 项评定为红色；不符合第 2项评定为黄色；符合评定为绿色。不符合第 1 项评定为红色；不符合第 2项评定为黄色；符合评定为绿色。不符合第 1 项评定为红色；不符合第 2项评定为黄色；
49、符合评定为绿色。不符合第 1 项评定为红色；不符合第 2项评定为黄色；符合评定为绿色。不符合第 1 项评定为红色；不符合第2、3 项之一评定为黄色；符合评定为绿色。不符合第 1 项评定为红色，不符合第 2项评定为黄色，符合评定为绿色。不符合第 1、2、3项之一评定为黄色；符合评定为绿色。防灭火系统1.防灭火系统完善，运行正常，能力满足要求；2.防灭火措施健全。防尘系统1.防尘系统完善，运行正常；2.防尘措施健全。1.冲击地压矿井必须有冲击地压监测系统，系统完善，运行正常；2.冲击地压矿井必须编制防冲设计；3.建立、健全防冲监测制度。1.监测监控系统完善，运行正常；2.各类传感器安设地点、数量、
50、报警值、断电值、断电范围、复电值必须符合煤矿安全规程。1.建立矿井信息化系统；实现生产过程监控、生产安全监测、生产过程信息综合利用等方面的网络化、自动化和智能化。2.各种检测仪器仪表、传感器、自动化设备的网络化、智能化及其在恶劣生产环境中的安全可靠应用；图像监视和冲击地压监测系统安全监控系统信息化系统项目名称评估内容评估指标传输的数字化。3.应用计算机网络、自动化和机电一体化技术和综合自动化，逐步实现对矿井所有机电设备的集中控制，实现生产少人(无人)化。评定标准评估“三色”结果存在问题评估人员签字总办室主任：设计副总：总工程师：附表 10煤矿复工复产验收安全风险评估标准煤矿复工复产验收安全风险