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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施B.有人民币200万元以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】 B2. 【问题】 公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3. 【问题】 证券公司（）的流动性
2、风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】 D4. 【问题】 设立证券公司，应具备的条件不包括（）。A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统C.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近一年无重大违法违规记录D.有完善的风险管理与内部控制制度【答案】 C5. 【问题】 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两
3、项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。A.2000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 D6. 【问题】 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.90B.80C.60D.50【答案】 D7. 【问题】 以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免
4、使用夸大、诱导性的标题或者用户，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象C.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论【答案】 C8. 【问题】 下列关于场外衍生品的说法错误的是（）。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融
5、衍生品交易B.不具备证券自营业务资格的证券公司一律不准从事金融衍生品交易C.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案D.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息【答案】 B9. 【问题】 下列事项中，符合证券公司监督管理条例相关条款的是（）。A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息【答案】 C10. 【问题】 下列说
6、法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 下列关于股份公司发行股份的说法中，错误的是（）。A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【答案】 D12. 【问题】 按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式
7、促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定【答案】 D13. 【问题】 下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 下列有关公司利润分配的说法，错误的是（ ）。A.如公司章程无特殊规定，股份有限公司不能同股不同利B.可以在公司弥补亏损前向股东分配利润C.公司持有的本公司股份不得分配利润D.公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资【答案】 B15. 【问题】 下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有（）。A.、B.、C
8、.、D.、【答案】 B16. 【问题】 证券登记结算机构职能包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 根据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（）个月的累计数额占净资产（）以上的，应予立案追诉。A.12；40%B.6；40%C.12；50%D.6；50%【答案】 C18. 【问题】 申请从事一般证券业务应当具
9、备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.经营机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的合法性B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核C.证券分析师跨越信息隔离
10、墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩D.经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告【答案】 A21. 【问题】 证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。A.20%B.30%C.50%D.100%【答案】 B23. 【问题】 在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（ ）日
11、内将收购情况报告国务A.3B.5C.15D.30【答案】 C24. 【问题】 证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（）A.具备证券经纪业务资格B.配备开展经纪业务必要人员C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度【答案】 C25. 【问题】 证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（）A.具备证券经纪业务资格B.配备开展经纪业务必要人员C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度【答案】 C26. 【问题】 中国人
12、民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行政处罚。A.3B.5C.10D.50【答案】 A27. 【问题】 根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事（）的证券公司。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户
13、的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。A.20；15B.25；20C.30；15D.30；20【答案】 A29. 【问题】 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。A.20；50B.20；100C.30；50D.30；100【答案】 A30. 【问题】 合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31. 【问题】
14、 对于资产管理业务，下列说法错误的是（）。A.资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管B.非金融机构可以发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外C.非金融机构违反上述规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定等进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任D.非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚【答案】 B32. 【问题】 下列选项中，不属于法律关系客体的是（ ）。A.某明星的脸B.某明星的
15、肖像C.某明星的演唱会门票D.卖门票的演艺公司【答案】 D33. 【问题】 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 证券公司停业、解散或者破产的，国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。A.20B.30C.45D.60【答案】 B35. 【问题】 根据证券法第一百九十六条的规定，收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。A.3万元以上30万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上60万元
16、以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D36. 【问题】 除了法律及行政法规之外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D37. 【问题】 按照证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（）。A.合规负责人B.董事会秘书C.财务负责人D.总经理秘书【答案】 D38. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以30万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A.50B.60C.80D.100【答案】 B39. 【问题】 按照证券投资基金销售管理办法，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取的方式包括（）。A.B.C.D.【答案】 C