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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 期货交易管理条例规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（）应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.董事；2B.实际控制人；2C.高级管理人员；5D.实际控制人；5,【答案】 D2. 【问题】 根据期货交易管理条例，（）应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证安全存管监控的规定。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3. 【问题】 以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。A.
2、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构【答案】 C4. 【问题】 财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 根据证券公司监督
3、管理条例，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】 B6. 【问题】 证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 证券法证券业从业人员执业行为准则对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定，以下正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9. 【问题】 有下列情形之一的
4、，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（ ）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（）A.责令改正、给予警告B.没收违法所得C.处以违法所得10倍的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款【答案】 C11. 【问题】 以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（）。A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的B.当事人在信息披露违法事
5、实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的D.以上都是【答案】 D12. 【问题】 证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.90B.80C.70D.60【答案】 B13. 【问题】 证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.1224个月B.1236个月C.24个月内D.2436个月【答案】 B14. 【问题】 证
6、券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（）。A.律师事务所核实B.会计师事务所验资C.资产评估机构评估D.信用评级机构评级【答案】 C15. 【问题】 下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定（）进行审核并制作报告。A.专人B.期货公司财务人员C.期货公司报告撰写人D.专业机构人员【答案】 A17. 【问题】 私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本
7、情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.10B.15C.20D.30【答案】 C18. 【问题】 下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（）。A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险【答案】 A19. 【问题】 中华人民共和国公司法规定，股份有限公司合并可以采取（）的形式。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20. 【问题】 下列关于利用未
8、公开信息罪说法正确的是（）。A.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪B.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同C.该罪主观方面包括故意和过失D.保险公司从业人员可以构成该罪主体【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其股权。下列关于甲转让股权的表述中，符合公司法律制度规定的表述是（）。A.甲可以将其股权转让给A，无须经其他股东同意B.甲可以将其股权转让给A，但须通知其他股东C.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的过半数同意D.甲可以将其股权转让给A，但须经其他
9、股东的2/3以上同意【答案】 C21. 【问题】 证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同，应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22. 【问题】 证券公司应当在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A.5B.7C.10D.15【答案】 B23. 【问题】 按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）对全面风险管理承担主要责任。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】 B24. 【问题】 证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）。A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 期货交易管理条例
10、第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（ ）。A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的【答案】 C26. 【问题】 下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。A.证券登记结算机构申请解散，应当经证券交易所批准B.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于10年。C.
11、证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户D.证券登记结算机构可以挪用客户的证券【答案】 C27. 【问题】 下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（）。A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日C.证券承销业务采取代销或者包销方式D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报证券业协会备案【答案】 D28. 【问题】 融资融券的标的证券为债券的，应当符合下列条件（）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 证券公司的股东可以用（）出
12、资。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30. 【问题】 股指期货不包括（ ）。A.英国FTSE指数期货B.德国DAX指数期货C.东京日经平均指数期货D.伦敦原油期货【答案】 D31. 【问题】 期货交易管理条例第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】 B32. 【问题】 以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自
13、主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者【答案】 A33. 【问题】 下列哪些不属于地方政府在处置证券公司风险工作中的职责（ ）。A.支持和配合公安部门查处证券公司风险处置中涉嫌犯罪的案件B.按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护社会稳定的预案C.组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认D
14、.协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行【答案】 D34. 【问题】 下列事项中，符合证券公司监督管理条例相关条款的是（）。A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息【答案】 C35. 【问题】 托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取（）。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得1
15、倍以上5倍以下罚款D.处50万元以上200万元以下罚款【答案】 C36. 【问题】 按照期货交易管理条例的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有（ ）。A.要求非期货公司结算会员、交割仓库B.限制或者暂停部分期货业务C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告D.如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒【答案】 B37. 【问题】 从事证券经纪业务的人员违反关于加强证券经纪业务管理的规定，中国证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。A.20；50B.20；100C.30；50D.30；100【答案】 A39. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.募集资金不得转借他人【答案】 D