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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具
2、体证券的投资建议【答案】 D2. 【问题】 公司财务分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 某一行业有如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的（）。A.衰退期B.成熟期C.成长期D.幼稚期【答案】 B4. 【问题】 下列关于Stata的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 使用代表性启发法进行判断可能产生的偏差有（ ）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II【答案】 D7. 【问
3、题】 货币之所以具有时间价值原因有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制旳过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、II、III、IV【答案】 A9. 【问题】 假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3的国债，当期资金成本为2，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其
4、债券利率风险增加【答案】 B10. 【问题】 行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】 C12. 【问题】 客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 以下（）为套利组合应满足的条件。A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足W1+W2+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】 C14. 【问题】 某投资者开展证券投资相关业务时拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场风险，
5、既不做业务也不承担风险，该投资者选择的策略是（）。A.风险转移B.风险规避C.风险补偿D.风险对冲【答案】 B15. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当按照（ ）的原则， 与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（ ）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】 B17. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 当收盘价、开盘价、最
6、高价、最低价相同的时候， K线的形状为（ ）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】 C20. 【问题】 家庭债务管理力主“量力而行”,其核心就是对未来的还贷能力以及借贷活动对家庭财务的影响的评估。进行债务管理时应注意（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 客户投资目标的确定可以用（）等来作为参考。A.B.
7、C.D.【答案】 A22. 【问题】 高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。A.I、B.、C.、D.I、【答案】 A27. 【问题】 套利的主要方法包括（）A.B
8、.C.D.【答案】 D28. 【问题】 客户风险特征的内容包括了（）方面。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 （）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。A.因素分析法B.比较分析法C.归纳分析法D.结果分析法【答案】 A31. 【问题】 指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】 B32. 【问题】 违约损失率、不良资产率、违约风险暴露的计算公式以下关于信用风险的主要指标的计算方法错误的是（ ）A.I
9、I、IIIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 C33. 【问题】 下列关于杜邦分析法，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 “羊群效应”产生的原因有（）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】 C36. 【问题】 关于久期分析，下列说法正确的是（ ）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】 B37. 【问题】 主要条款比较法是通过比较对冲工具和被对冲项目的主要条款，以确定对冲是否有效的方法。它的缺点有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38. 【问题】 税务规划的原则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 关于风险偏好的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A