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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 在现金管理中，（ ），会得到一项比较实际的预算。A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】 B2. 【问题】 （）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A3. 【问题】 经济基本面的评价因素有哪些（）。A.B.C.D.【答案
2、】 B4. 【问题】 下列关于债券互换说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5. 【问题】 艾氏波浪理论的缺点（ ）A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 以下投资策略中，不属于积极债券组合管理策略的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7. 【问题】 交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】 C8. 【问题】 关于市场有效性，下列说法错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9. 【问题】 采用信用衍生工具缓释信
3、用风险需满足的要求是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 公司产品竟争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（ ）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（ ）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】 C14. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A
4、15. 【问题】 （）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。【答案】 C16. 【问题】 股票类证券产品的基本特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17. 【问题】 现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）A.总额差异的重要性要大于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.依据预算的分类个别分析D.刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善【答案】 D18. 【问题】 以下关于利率
5、对股票价格的影响说法正确的是（）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】 A19. 【问题】 公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的（ ）密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20. 【问题】 某一行业有如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的（）。A.衰退期B.成熟期C.成长期D.幼稚期【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 根据现代组合选
6、择理论，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21. 【问题】 按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 公司今年的年终股息是每股8元，市场资本化率为每年10，利用股息贴现模型，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23. 【问题】 某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。A.63元,58元B.63元,52元C.52元,58元D.63元，66元【答案】 B24. 【问题】
7、 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25. 【问题】 实施套利策略的主要步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】 A27. 【问题】 （）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。A.指数策略B.单一负债下的免疫策略C.多重负债下的免疫策略D.两极策略【答案】 A28. 【问题】 当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行
8、域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 尽管财务报表是按会计准则编制的，但不一定反映公司的实际情况，如（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（ ）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】 A32. 【问题】 客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 客户的个人理财行为影
9、响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 家庭风险保障项目中的长期项目包括（）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 在系数运用时（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 证券市场供给的决定因素有（）A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 （ ）是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正可以计算出收益率变动一个单位百分点时债券价格变动的百分数，从而对债券价格利率线性敏感性进行更精确的测量。A.利率B.凸性C.期限D.久期【答案】 D39. 【问题】 关于支撑线和压力线说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 C