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1、证券投资基金模拟试题及参考答案一、选择题1。按照对未来股利支付的不同假定，股利贴现模型可以分为很多类型。下列表述中不属于股利贴现模型的是（）。A：现值增长模型对B：固定增长模型C：三阶段股利贴现模型D：随机股利贴现模型2。以下关于基金管理公司办事处说法正确的是（）。A：办事处不得从事经营性活动对B：办事处经公司授权可以从事公司经营范围以内的经营性活动C：办事处经中国证监会批准可以从事公司经营范围以内的经营性活动D：办事处的法律责任有公司承担3。利率期限结构的完全预期理论认为（）。A：流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿B：远期利率是对未来短期利率的无偏差的估计值对C：市场对未来利率变动
2、方向的预期会反映在利率曲线的斜率上对D：利率曲线的斜率为负时，市场预期短期利率会下降对4。关于基金托管人的内部控制，下列哪项说法是错误的（）。A：基金托管人必须将自有资产及基金资产严格分开错B：基金托管人应以自己名义代基金开立账户对C：基金托管人应行严格的岗位分离制度错D：基金托管人应建立会计复核制度错 5。假设上证A:股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是（）。A：两周累计收益率为零错B：两周累计上涨1%错 C：周累计下跌1%对D：两周累计收益率无法计算错6。证券投资基金资产依其形态的不同分为（）。A：现金类资产对B：证券类资产对C：其他类资产对D：固定资产错7。基金托管
3、人内部控制的目标是（）。A：保证基金保值增值错B：保证托管资产的安全完整对C：维护持有人的权益对D：保障基金托管业务安全、有效、稳健运行对8。依照证券投资基金法的规定，封闭式基金转为开放式基金应当召开基金份额持有人大会审议，并取得参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。A：30%错B：50%错 C：1/3错 D：2/3对9。根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的条件包括（）。A：基金份额总额超过核准的最低募集份额总额错B：基金份额总额达到核准规模的60%以上错 C：基金份额总额达到核准规模的80%以上对D：基金份额持有人人数达到10000人以上错 10。如果证券市场是有效市场，那
4、么这个市场的特征是（）。A：未来事件能够被准确地预测错B：价格能够反映所有相关信息对C：证券价格由于不可辨别的原因而变化错D：价格不起伏错 11。在预测到股票市场将进入繁荣期时，基金经理通常会（）。A：降低基金的现金持有比例对B：提高基金组合的贝塔值对C：提高基金组合的贝塔值对D：降低基金组合的贝塔值错12。发达国家的证券投资基金分类包括（）。A：股票基金对B：债券基金对C：混合基金对D：货币市场基金对13。关于证券投资组合的方差，以下描述中正确的是（）。A：投资组合的方差等于组合中各证券的方差的加权平均数。错B：方差等于组合中各证券的方差的加权平均数。错 C：投资组合的方差及组合中各证券的方
5、差与权重均有关。对D：投资组合的方差及组合中各证券间的相关系数有关。对14。战术性资产配置及战略性配置相比（）。A：对投资者的风险承受能力与风险偏好的认识与假设不同对B：对投资者的风险承受能力与风险偏好的认识与假设相同错 C：对资产管理人把握资产投资权益变化的能力要求相同错 D：对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同对15。根据证券投资基金法的规定，“复核、审查基金资产净值与单位基金资产净值”的职责应该由（）承担。A：基金管理人错B：基金注册登记人错 C：基金托管人对D：基金代销人错16。证券投资基金会计核算计量属性为（）。A：加权成本错B：非历史成本错 C：公允价值对D：最近的交易成
6、本错17。下列关于封闭式基金的募集、交易的陈述正确的有（）。A：封闭式基金的募集是一次性的对B：一般由证券公司作为承销机构对C：造交易所上市交易对D：通过证券公司进行委托买卖对18。其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特瑞诺指数会（）。A：变大错B：变小错 C：不变对D：无法判断错19。内部控制必须随着有关法律、法规的调整、经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善体现的是制定内部控制制度的（）原则。A：合法合规性错B：全面性错 C：审慎性错 D：适时性对20。积极型股票投资战略的重要标志之一是（）。A：指数化投资错B：长期持有错 C：时机抉择对D：以上都不是错21。证券投资组
7、合的期望收益率等于组合中各证券期望收益率的加权平均值，其中对权数的描述正确的是（）。A：所使用的权数是组合中各证券的期望收益率错B：所使用的权数是组合中各证券未来收益率的概率分布错 C：所使用的权数是组合中各证券的投资比例对D：所使用的权数可以是正，也可以为负对22。上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过（）日。 A：A5错 B：30对C：60错 D：90错 23 。 投资风险控制措施 基金公司内部风险控制制度包含内容（） A：按规定的投资比例进行投资对B：坚持独立性原则对C：坚持集中交易制度对D：内部信息控制制度对24。属于风险调整收益率的指标包括（）。 A：夏普指数对
8、B：詹森指数对C：特瑞诺指数对D：信息比率对25。影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素包括（）。 A：通货膨胀对B：利率变化对C：经济周期波动对D：监管对26。深证基金指数的发布日为（）。 A：2000年5月8日错 B：2000年6月9日错 C：2000年6月30日错 D：2000年7月3日对27。依据证券投资基金法的规定，封闭式基金招募说明书应当包括下列（）内容。 A：基金募集申请的核准文件名称与核准日期对B：基金份额的发售日期与期限对C：基金份额的发售方式与发售机构对D：基金合同与基金托管协议的主要内容对28。 下列（）情形不可以暂停基金估值。 A：法定节假日错 B：证
9、券交易所暂停营业错 C：因不可抗力导致基金管理人与托管人无法准确评估基金资产价值错 D：基金公布年报对29。以下关于封闭式基金与开放式基金说法正确的是（）。 A：封闭式基金一般有固定的存续期限对B：开放式基金一般没有固定的存续期限对C：封闭式基金投资人少错 D：开放式基金投资人多错 30。在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券 利息收入及其他收入，暂不惩上企业所得税。 A：非银行金融机构错 B：企业错 C：基金对D：基金公司错31。假设某基金第一收益率为5%，第二年的收益率也是5%，其年几何平均收益率（）。 A：小于5%对B：等于5%错
10、C：大于5%错 D：无法判断错 32。证券投资基金份额持有人大会形成的决议须按规定报送有关机构备案或批准，这个机构是（）。 A：中国证监会对B：持有人大会错 C：主要发起人错 D：基金管理公司错 33。下列关于成长型、收入型与平衡型基金的陈述正确的是（）。 A：成长型基金风险大、收益高对B：收入型基金风险小、收益较低对C：平衡型基金风险收益介于成长型，收入型基金之间对D：成长型基金的收益可能低于收入型基金对34。上证基金指数的发布日为（）。 A：2000年5月8日错 B：2000年6月9日对C：2000年6月30日错D：2000年7月3日错 35。主动型基金与波动型基金划分的主要依据是（）。
11、A：依据基金的组织形式不同错 B：依据基金的投资对象不同错 C：依据基金的投资目标不同错 D：依据基金的投资理念不同对36。影响封闭式基金交易价格的因素有（）。 A：基金名称错 B：利率变化对C：基金资产净值对D：市场供求关系对37。根据有关规定，形式主义式证券投资基金在（）要公布一次基金资产的净值。 A：每个交易日对B：每周错C：每个月错 D：每个季度错 38。基金管理公司必须以（）为会计核算主体。 A：所管理基金总体错 B：所管理的每个基金对C：所投资的上市公司错 D：公司自身资产错 39。以下符合证券投资基金基本内涵的有（）。 A：通过发行基金单位向投资人募集资金对B：有规定的投资组合与
12、投资限制对C：投资操作及财产保管相互分离对D：基金资产按照规定的投资方向进行投资对40。市场时机选择者试图维持资产组合的（）。 A：贝塔值固定错 B：贝塔值变动对C：阿尔法值变动错D：贝塔值为零错 41。从资产配置的角度看，恒定混合策略适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者，在市场行 情发生变化时通常调整资产配置的比例。错 42。债券投资者的税收状况将影响其税后收益率，其中包括所得税收与资本利得税。对 43。目前我国的基金直接在中国证券登记结算公司开立清算备付金账户并进行资金结算。错 44。过去的表现并不代表未来的表现，因此对基金绩效的事后衡量是无用的。对 45。基金管理公司岗位分
13、离制度包括投资及交易、交易及清算、基金会计及公司会计等重要岗位的分离。对 46。跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标。对 47。证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参及者的行为进行的监督与管理。对 48。基金托管费是托管人在投资人申购基金时向投资人直接收取的。错 49。证券组合管理就是力争将期望收益率最大的一组证券组合在一起，以实现投资组合的优化。错 50。对投资者从基金分配中获得的储蓄存款利息以及买卖股票价差收入征收所得税。错 51。买卖双方对价格的认同程度可以通过成交量的大小来确认。成交量大，则认同程度大；成交量小，则认同程度小。对 52。基金管理公司
14、、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询与基金从业资格。 错 53。根据规定，更换基金管理人须经持有人大会通过，但更换基金托管人无须经持有人大会通过。错 54。反映任意证券组合的期望收益率与总风险水平之间均衡关系的模型是证券市场线。对 55。目前，我国对商业银行所从事的基金业务的监管职责仅由中国证监会行使。错 56。完全预期理论认为，利率期限结构完全取决于未来即期利率的市场预期。对 57。我国开放式基金的申购金额为净申购金额。错 58。确定资产类别预期收益的主要方法包括历史数据法与情景综合分析法。对 59。根据我国证券投资基金法规定，在投资基金运作中，如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责，那么，监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建义取消基金管理人的资格。对 60。基金动作过程中发生可能对基金持有人权益或基金单位的交易价格确实产生重大影响的事项，应按照有关规定及时报告并公告。对