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1、供给商认证指南Manual of Supplier Certification第2版更新日期：2004年2月28日第一章 前言DG控股集团（以下简称DG）的“供给商认证”（以下简称SC）计划的根底是DG全球供给链联盟战略，该计划的目的是为了确保DG所采购及委托加工的零部件产品符合其标准，并致力于在与供给商日益加强的合作中实现共同开展。DG的供给商认证标准涵盖质量、本钱、交货期、效劳、技术保密、恪守国家相关法律规定，以及DG或其指派的第三方SC审核员之审核权等，SC审核员的责任是确保制造商以符合DG供给商标准的方式来制造产品。除了为DG躲避风险，SC计划还有如下主旨：1. 让供给商清晰理解DG供
2、给商选择标准及相关文件2. 核实治理实务，选择符合DG开展要求的供给商合作伙伴3. 与供给商构成战略联盟关系，在合作中共同提高，共同开展 从DG全球供给链联盟战略出发，该指南条款会不定期修正。第二章 定义 以下的词汇当使用于本指南、审核及认证时将具有以下的意义：1. DG浙江DG控股集团及其附属公司。2. 供给商 浙江DG控股集团及其附属公司与之签约提供产品/效劳的供给商。3. 认证 有关DG供给商的审核/评估程序、审核结果和相应评估的报告文件。4. 审核员 执行审核的人员，可能是DG的雇员或DG委托的第三方审核员。5. 审核 由审核员进展的评估程序，该评估程序将构成供给商的工厂审核结果。6.
3、 评估依照DG供给商标准与审核期间在供给商工厂发觉的缺陷构成审核结果。 7. 合格供给商 通过DG供给商认证并能保持资历的供给商。第三章 SC认证程序1. SC认证程序须先由供给商提出认证申请。2. 在进展初步审核后，DG会在4个工作日内将SC认证审核计划书面通知供给商进展确认。3. DG依照确认的审核计划安排相应现场审核，对供给商质量才能（包括DG供给商标准符合才能、质量才能）进展评估，假设发觉不符合项将书面通知供给商，关于绿色、橙色等级供给商可安排样件消费计划。4. 存在不符合项，质量才能为橙色、灰色等级的供给商须安排跟进复审，并应与复审申请一起提交纠正行动计划，DG会在2个工作日内安排跟
4、进复审计划，并依照实际情况酌情收取复审费用。5. 依照现场审核、样件质量、对不符合项纠正情况以及价格核定结果授予DG认证供给商资历，在认证前供给商须与DG签署质量协议与供货协议。6. 认证后，DG将进展月度动态考核，以促进供给商持续改善本身的综合才能；如认为有必要，DG将在每年的认证到期前后一个月内通知供给商进展年度复审，以证明其具有保持认证资历的才能，该年度复审是免费的，但假如产生了跟进复审，将依照实际情况酌情收取复审费用。假设不进展年度复审，则供给商的认证资历顺延。7. 关于未进展现场审核的供给商将安排试用程序，试用批次为合格样件外3个批次，DG依照试用情况决定供给商认证资历的授予。8.
5、已获得DG供给商认证资历的供给商假设扩大认证的供给产品范围，须提交增项申请，增项审核程序将依照供给商的动态考评酌情减免。第四章 申请 凡具备以下根本条件的法人单位，均可向DG物资治理部提出SC认证申请：1. 有消费DG所需产品/效劳相应的消费才能、技术才能、质量保证能 力、稳定的运营场所、执业资历（如营业执照、代理证书等）。2. 具备DG所需产品/效劳相应的各种设备资源，有一定的运营治理根底。3. 理解并接受DG供给商标准及相关认证计划。4. 非DG雇员（特别是中高层治理者）直系亲属。第五章 初步审核 DG采购代表依照供给商提交的SC认证申请对供给商进展初步审核，审核范围以认证申请内容为准，但
6、可依照实际情况酌情扩大审核的范围。初审合格后， SC认证小组将在4个工作日内将SC认证现场审核计划书面通知供给商进展确认。特别情况，供给商可在认证申请中标明申请免除现场审核，但须经SC认证小组同意，可在核价程序后直截了当提供样件，在样件检验合格后进入试用程序，试用批次为样件外3个批次，DG依照试用情况决定供给商认证资历的授予。相关SC认证现场审核范围详见附件B“供给商标准”与附件C“供给商质量才能评估报告”。需要指出的是，DG会不断地评估和更新其审核的相关工程清单。附录中所列的工程并非全部，相反的，它只是为了让供给商对DG 如何对待不符合其供给商标准的相关咨询题有一个根本的理解，该清单将会不时
7、地被更新和修正。第六章 SC认证现场审核程序1. 初次会议审核员到达供给商工厂后，首先与工厂治理人员见面，并由工厂治理人员安排初次会议，会议参加人员应是与本次审核相关人员；审核员将通报审核计划及审核要求，并由工厂治理人员安排相关协助人员。2. 现场审核会议完毕后，审核员将按照DG供给商标准及供给商质量才能评估报告的相关工程进展现场审核。通常，在现场审核时工厂高级治理层应尽量回避，但应保证审核涉及相关部门的配合，以使审核员可用最有效率的方式进展审核，现场审核的时间视工厂的规模大小而定。在审核中，审核员将要求工厂提供相关质量与价格才能等方面的记录文件。3. 末次会议审核完毕后将由工厂治理人员安排末
8、次会议，审核记录与审核结果将在会议上通报，审核员将与工厂治理层讨论不符合项，同时要求其制订详细的纠正行动计划。最后，审核员会留下一份签名的现场审核记录（包括不符合项）给工厂治理人员保存。4. 现场审核结果评级依照现场审核结果，审核员对其评级标准如下： 绿色 a. 符合DG供给商标准b. 质量才能评估在80分以上（含80分）c. 无严重不符合项获得绿色等级的工厂可立即安排样件消费计划。 橙色a. 符合DG供给商标准b. 质量才能评估在60分以上（含60分）获得橙色等级的工厂可安排样件消费计划，但须依照不符合项制订纠正行动计划，并在审核后15天内提交DG的SC认证审核小组，在改善完成后工厂须及时（
9、不能超过30天，特别情况除外）通知SC认证审核小组安排跟进复审。假设没有做到，工厂将被评为“不合格”。 灰色a. 符合DG供给商标准b. 质量才能评估在40分以上（含40分）获得灰色等级的工厂不能立即安排样件消费计划，须依照不符合项制订纠正行动计划，并在审核后15天内提交DG的SC认证审核小组，在改善完成后工厂须及时（不能超过30天，特别情况除外）通知SC认证审核小组安排跟进复审。假设没有做到，工厂将被评为“不合格”。 不合格a. 工厂回绝审核员进展现场审核b. 质量才能评估在40分以下c. 工厂连续收到2个灰色评估结果d. 工厂没有在期限内依照评估结果提交纠正行动计划e. 工厂没有及时通知S
10、C认证审核小组安排跟进复审f. 供给商动态评估时获得红牌标记 评为“不合格”的工厂目前不能成为DG的供给商，现有未完成订单将自动被取消，可在全面改良后重新申请，但要承担相应的审核费用。 黑色 违背国家有关法律、贿赂DG有关人员、违背保密协议有关规定等DG供给商标准的工厂将获得黑色等级，将被永久取消申请资历，现有未完成订单将自动被取消，同时DG保存要求其赔偿相关损失的权利。第七章 价格核定程序1. 供给商须在通过现场审核及样件检验合格后（未进展现场审核的在样件检验合格后）一周内，将该零部件的核算清单（附件D）或产品报价单提交DG的SC认证小组进展零部件价格核定。2. SC认证小组在随后4个工作日
11、内将价格核定结果通知供给商确认。3. 供给商对核定后的价格有异议时，应书面提出理由，双方协商最后确认。第八章 签定相关协议 通过现场审核、样件检验以及价格核定的供给商将授予DG认证供给商资历，在认证前供给商须与DG签署质量协议（见附件E）与供货协议（见附件F）。第九章 认证后须知1. 动态评估认证后，DG将对供给商进展月度动态评估，以促进供给商保持认证时的质量才能，并持续改善本身的质量才能。动态评估报告详见附件G。动态评估的结果分为如下四种标记： 优秀 连续3个月动态评估大于80分（含80分）的供给商将获得优秀标记，连续2次获得优秀标记的供给商将进入授予DG星级供给商程序。 达标 没有连续3个
12、月动态评估大于80分（含80分）且单月动态评估不小于70分的供给商将获得达标标记。 黄牌连续2次或累计3次单月动态评估小于70分的供给商将获得黄牌标记，同时如下措施将生效：a. 停顿新产品试样b. 供给商须在接到黄牌标记后15天内向DG质量推进部提交纠正行动计划，在改善完成后供给商须及时（通常不超过30天，特别情况除外）通知DG质量推进部进展跟踪验证。假设没有做到，供给商将获得红牌标记。c. 缩小供货比例d. 降低付款比例或延期付款 红牌 连续2次或累计3次获得黄牌标记的供给商将获得红牌标记，同时供给商进入“不合格”等级，认证资历将被注销，现有未完成订单将自动被取消。2. 年度复审如认为有必要
13、，DG将在每年的认证到期前后一个月内通知供给商进展年度复审，以证明其具有保持认证资历的才能，该年度复审是免费的，但假如产生了跟进复审，将依照实际情况酌情收取复审费用。假设不进展年度复审，则供给商的认证资历顺延。3. DG星级供给商 三星供给商连续2次获得优秀标记的供给商将被授予DG三星供给商，同时享有如下权利：a. 对开发的新产品或变型产品有优先供货权b. 提高付款比例，在原有根底增加5%-15%c. 增加计划供给数量比例20%-50%d. 在DG网站公示表彰 五星供给商连续2次获得DG三星供给商将被授予DG五星供给商，同时享有如下权利：a. 对开发的新产品或变型产品有优先供货权b. 提高付款比例，在原有根底增加15%-40%c. 增加计划供给数量比例50%-80%d. 可申请与DG签订质量免检责任书e. 在DG网站公示表彰 需要指出的是，DG星级供给商资历不是终身资历，将随着动态评估结果动态产生与注销。第十章 DG持续改善原则 DG的信念是持续的改善以及保持与供给商开放沟通。DG相信对大多数的不符合项而言，都能够与供给商共同努力处理，并在咨询题的处理中协助供给商成为DG的成功商业伙伴；DG将与其商业伙伴在诚信、最正确运营方式、技术等方面保持不断的沟通，实现共同开展的主旨。