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1、供应商认证证指南Manuaal off Suppplieer Ceertifficattion第2版更新日期：20044年2月228日第一章 前前言DG控股集集团（以下下简称DGG）的“供应商认认证”（以下简简称SC）计划的基础是DG全球供应链联盟战略，该计划的目的是为了确保DG所采购及委托加工的零部件产品符合其标准，并致力于在与供应商日益加强的合作中实现共同发展。DG的供应应商认证标标准涵盖质质量、成本本、交货期期、服务、技技术保密、遵遵守国家相相关法律规规定，以及及DG或其其指派的第第三方SCC审核员之之审核权等等，SC审审核员的责责任是确保保制造商以以符合DGG供应商标标准的方式式来制造
2、产产品。除了为DGG规避风险险，SC计计划还有如如下宗旨：1. 让供应商清清楚了解DDG供应商商选择标准准及相关文文件2. 核实管理实实务，选择择符合DGG发展要求求的供应商商合作伙伴伴3. 与供应商形形成战略联联盟关系，在在合作中共共同提高，共共同发展 从DG全全球供应链链联盟战略略出发，该该指南条款款会不定期期修改。第二章 定定义 下列的的词汇当使使用于本指指南、审核核及认证时时将具有以以下的意义义：1. DG浙江DG控控股集团及及其附属公公司。2. 供应商 浙江江DG控股股集团及其其附属公司司与之签约约提供产品品/服务的供供应商。3. 认证 有关DGG供应商的的审核/评估程序序、审核结结
3、果和相应应评估的报报告文件。4. 审核员 执行审核核的人员，可可能是DGG的雇员或或DG委托的的第三方审审核员。5. 审核 由审核员员进行的评评估程序，该该评估程序序将形成供供应商的工工厂审核结结果。6. 评估根据DG供供应商标准准与审核期期间在供应应商工厂发发现的缺陷陷形成审核核结果。 7. 合格供应应商 通过DGG供应商认认证并能保保持资格的的供应商。第三章 SSC认证程程序1. SC认证程程序须先由由供应商提提出认证申申请。2. 在进行初步步审核后，DDG会在44个工作日日内将SCC认证审核核计划书面面通知供应应商进行确确认。3. DG根据确确认的审核核计划安排排相应现场场审核，对对供应
4、商质质量能力（包包括DG供供应商标准准符合能力力、质量能能力）进行行评估，若若发现不符符合项将书书面通知供供应商，对对于绿色、橙橙色等级供供应商可安安排样件生生产计划。4. 存在不符合合项，质量量能力为橙橙色、灰色色等级的供供应商须安安排跟进复复审，并应应与复审申申请一起提提交纠正行行动计划，DDG会在22个工作日日内安排跟跟进复审计计划，并根根据实际情情况酌情收收取复审费费用。5. 根据现场审审核、样件件质量、对对不符合项项纠正情况况以及价格格核定结果果授予DGG认证供应应商资格，在在认证前供供应商须与与DG签署署质量协议议与供货协协议。6. 认证后，DDG将进行行月度动态态考核，以以促进供
5、应应商持续改改善自身的的综合能力力；如认为为有必要，DDG将在每每年的认证证到期前后后一个月内内通知供应应商进行年年度复审，以以证明其具具有保持认认证资格的的能力，该该年度复审审是免费的的，但如果果产生了跟跟进复审，将将根据实际际情况酌情情收取复审审费用。若若不进行年年度复审，则则供应商的的认证资格格顺延。7. 对于未进行行现场审核核的供应商商将安排试试用程序，试试用批次为为合格样件件外3个批批次，DGG根据试用用情况决定定供应商认认证资格的的授予。8. 已获得DGG供应商认认证资格的的供应商若若扩大认证证的供应产产品范围，须须提交增项项申请，增增项审核程程序将根据据供应商的的动态考评评酌情减
6、免免。第四章 申申请 凡具具备以下基基本条件的的法人单位位，均可向向DG物资资管理部提提出SC认认证申请：1. 有生产DGG所需产品品/服务相相应的生产产能力、技技术能力、品品质保证能能 力、稳稳定的经营营场所、执执业资格（如如营业执照照、代理证证书等）。2. 具备DG所所需产品/服务相应应的各种设设备资源，有有一定的经经营管理基基础。3. 了解并接受受DG供应应商标准及及相关认证证计划。4. 非DG雇员员（特别是是中高层管管理者）直直系亲属。第五章 初初步审核 DDG采购代代表根据供供应商提交交的SC认认证申请对对供应商进进行初步审审核，审核核范围以认认证申请内内容为准，但但可根据实实际情况
7、酌酌情扩大审审核的范围围。初审合合格后， SC认证证小组将在在4个工作作日内将SSC认证现现场审核计计划书面通通知供应商商进行确认认。特殊情况，供供应商可在在认证申请请中标明申申请免除现现场审核，但但须经SCC认证小组组同意，可可在核价程程序后直接接提供样件件，在样件件检验合格格后进入试试用程序，试试用批次为为样件外33个批次，DDG根据试试用情况决决定供应商商认证资格格的授予。相关SC认认证现场审审核范围详详见附件BB“供应商标标准”与附件CC“供应商质质量能力评评估报告”。需要指出的的是，DGG会不断地地评估和更更新其审核核的相关项项目清单。附附录中所列的项项目并非全全部，相反反的，它只只
8、是为了让让供应商对对DG 如何看看待不符合合其供应商商标准的相相关问题有有一个基本本的了解，该该清单将会会不时地被被更新和修修正。第六章 SSC认证现现场审核程程序1. 首次会议审核员到达达供应商工工厂后，首首先与工厂厂管理人员员见面，并并由工厂管管理人员安安排首次会会议，会议议参加人员员应是与本本次审核相相关人员；审核员将将通报审核核计划及审审核要求，并并由工厂管管理人员安安排相关协协助人员。2. 现场审核会议结束后后，审核员员将按照DDG供应商商标准及供供应商质量量能力评估估报告的相相关项目进进行现场审审核。通常常，在现场场审核时工工厂高级管管理层应尽尽量回避，但但应保证审审核涉及相相关部
9、门的的配合，以以使审核员员可用最有有效率的方方式进行审审核，现场场审核的时时间视工厂厂的规模大大小而定。在审核中，审审核员将要要求工厂提提供相关质质量与价格格能力等方方面的记录录文件。3. 末次会议审核结束后后将由工厂厂管理人员员安排末次次会议，审审核记录与与审核结果果将在会议议上通报，审审核员将与与工厂管理理层讨论不不符合项，同同时要求其其制订详细细的纠正行行动计划。最后，审核核员会留下下一份签名名的现场审审核记录（包包括不符合合项）给工工厂管理人人员保存。4. 现场审核结结果评级根据现场审审核结果，审审核员对其其评级标准准如下： 绿色 a. 符合DG供供应商标准准b. 质量能力评评估在80
10、0分以上（含含80分）c. 无重大不不符合项获得绿色等等级的工厂厂可立即安安排样件生生产计划。 橙色a. 符合DG供供应商标准准b. 质量能力评评估在600分以上（含含60分）获得橙色等等级的工厂厂可安排样样件生产计计划，但须须根据不符符合项制订订纠正行动动计划，并并在审核后后15天内内提交DGG的SC认认证审核小小组，在改改善完成后后工厂须及及时（不能能超过300天，特殊殊情况除外外）通知SSC认证审审核小组安安排跟进复复审。若没没有做到，工工厂将被评评为“不合格”。 灰色a. 符合DG供供应商标准准b. 质量能力评评估在400分以上（含含40分）获得灰色等等级的工厂厂不能立即即安排样件件生
11、产计划划，须根据据不符合项项制订纠正正行动计划划，并在审审核后155天内提交交DG的SSC认证审审核小组，在在改善完成成后工厂须须及时（不不能超过330天，特特殊情况除除外）通知知SC认证证审核小组组安排跟进进复审。若若没有做到到，工厂将将被评为“不合格”。 不合格a. 工厂拒绝审审核员进行行现场审核核b. 质量能力评评估在400分以下c. 工厂连续收收到2个灰灰色评估结结果d. 工厂没有在在期限内根根据评估结结果提交纠纠正行动计计划e. 工厂没有及及时通知SSC认证审审核小组安安排跟进复复审f. 供应商动态态评估时获获得红牌标标记 评为“不不合格”的工厂目目前不能成成为DG的的供应商，现现有
12、未完成成订单将自动被取消消，可在全全面改进后后重新申请请，但要承承担相应的的审核费用用。 黑色 违反国家家有关法律律、贿赂DDG有关人人员、违反反保密协议议有关规定定等DG供供应商标准准的工厂将将获得黑色色等级，将将被永久取取消申请资资格，现有有未完成订订单将自动动被取消，同同时DG保保留要求其其赔偿相关关损失的权权利。第七章 价价格核定程程序1. 供应商须在在通过现场场审核及样样件检验合合格后（未未进行现场场审核的在在样件检验验合格后）一一周内，将将该零部件件的核算清清单（附件件D）或产产品报价单单提交DGG的SC认认证小组进进行零部件件价格核定定。2. SC认证小小组在随后后4个工作作日内
13、将价价格核定结结果通知供供应商确认认。3. 供应商对核核定后的价价格有异议议时，应书书面提出理理由，双方方协商最后后确认。第八章 签签定相关协协议 通过现场场审核、样样件检验以以及价格核核定的供应应商将授予予DG认证证供应商资资格，在认认证前供应应商须与DDG签署质质量协议（见见附件E）与与供货协议议（见附件件F）。第九章 认认证后须知知1. 动态评估认证后，DDG将对供供应商进行行月度动态态评估，以以促进供应应商保持认认证时的质质量能力，并并持续改善善自身的质质量能力。动动态评估报报告详见附附件G。动态评估的的结果分为为如下四种种标记： 优秀 连续33个月动态态评估大于于80分（含含80分）
14、的的供应商将将获得优秀秀标记，连续2次获获得优秀标标记的供应应商将进入入授予DGG星级供应应商程序。 达标 没有连连续3个月月动态评估估大于800分（含880分）且且单月动态态评估不小小于70分分的供应商商将获得达达标标记。 黄牌连续2次或或累计3次次单月动态态评估小于于70分的的供应商将将获得黄牌牌标记，同同时如下措措施将生效效：a. 停止新产品品试样b. 供应商须在在接到黄牌牌标记后115天内向向DG品质质推进部提提交纠正行行动计划，在在改善完成成后供应商商须及时（通通常不超过过30天，特特殊情况除除外）通知知DG品质质推进部进进行跟踪验验证。若没没有做到，供供应商将获获得红牌标标记。c.
15、 缩小供货比比例d. 降低付款比比例或延期期付款 红牌 连续22次或累计计3次获得得黄牌标记记的供应商商将获得红红牌标记，同同时供应商商进入“不合格”等级，认认证资格将将被注销，现现有未完成成订单将自自动被取消消。2. 年度复审如认为有必必要，DGG将在每年年的认证到到期前后一一个月内通通知供应商商进行年度度复审，以以证明其具具有保持认认证资格的的能力，该该年度复审审是免费的的，但如果果产生了跟跟进复审，将将根据实际际情况酌情情收取复审审费用。若若不进行年年度复审，则供应应商的认证证资格顺延延。3. DG星级供供应商 三星供应应商连续2次获获得优秀标标记的供应应商将被授授予DG三三星供应商商，
16、同时享享有如下权权利：a. 对开发的新新产品或变变型产品有有优先供货货权b. 提高付款比比例，在原原有基础增增加5%-15%c. 增加计划供供应数量比比例20%-50%d. 在DG网站站公示表彰彰 五星供应商商连续2次获获得DG三三星供应商商将被授予予DG五星星供应商，同同时享有如如下权利：a. 对开发的新新产品或变变型产品有有优先供货货权b. 提高付款比比例，在原原有基础增增加15%-40%c. 增加计划供供应数量比比例50%-80%d. 可申请与DDG签订质质量免检责责任书e. 在DG网站站公示表彰彰 需需要指出的的是，DGG星级供应应商资格不不是终身资资格，将随随着动态评评估结果动动态产生与与注销。第十章 DDG持续改改善原则 DG的的信念是持持续的改善善以及保持持与供应商商开放沟通通。DG相相信对大多多数的不符符合项而言言，都可以以与供应商商共同努力力解决，并并在问题的的解决中协协助供应商商成为DGG的成功商商业伙伴；DG将与与其商业伙伙伴在诚信信、最佳运运营方式、技技术等方面面保持不断断的沟通，实实现共同发发展的宗旨旨。 8