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1、 关于度内控工作报告(4篇) 一、加强内控治理根底工作，深入开展内控评价。 一是要根据过程评价指标严格对被评价行进展现场、一次性评价; 二是结合全年各类审计监视、专业检查、风险监测以及外部监管等状况，对被评价行进展非现场、年度综合性评价，使评价结果能真实、精确、全面反映被评价行的内控状况。 三是6-7月间组织开展全行机关、各支行年度内控综合评价自查工作，对比内控评价指标逐条逐项抓落实、抓整改、抓完善。 二、进一步增加针对性，提高检查质量，仔细做好各项业务审计检查工作。 一是加强非现场审计工作的培训，充分发挥非现场工作的引导作用，重点加强银行卡、个人按揭贷款、基层网点负责人合规性审计检查，客户经
2、理履职、利率执行、电子银行等工作检查; 二是加大经济责任审计和离岗审计等工作; 三是落实按月开展各类准风险大事核查审计工作，促进运行治理质量提高。 三、加强监测与风险提示，切实防范操作风险。 一是加强操作风险监测。内控合规部门组织各基层行、各业务部门根据总行制定的监测指标，实施月度、季度、半年度监测，准时编写操作风险治理报告，治理并应用好操作风险高级计量法应用治理系统; 二是仔细做好合规检查监视治理系统的推广应用工作，并与人力资源部共同做好“两个档案”的记录、维护和运用工作，强化基层治理人员和员工质量意识、责任意识; 三是开展对突发大事和营业网点的突击审计工作。 四、不断强化内控合规治理日常根
3、底工作。 一是标准制度治理工作，准时开展新建规章制度的合规性审核; 二是加强业务操作指南电子公布平台的推广应用和监视治理工作，要结合检查监视状况，以指南和加强营业网点内控治理若干规定为标准，开展分析、评估，提出标准业务流程的工作建议; 三是开展检查监视资源统筹治理。根据既保证必要的检查频率和掩盖面，又避开过度重复穿插检查的原则，对各类审计监视、专业检查实行统一规划治理;统筹问题整改和责任追究，统筹检查结果运用，在加强监视状况的综合分析，稳固检查监视的成果的根底上，依据总行制定的员工违规行为处理暂行规定进展严格处理; 四是改善内控效劳方式。多形式地搞好内控合规工作，全面提高全行内控合规人员的效劳
4、意识，建立内控合规人员随时到基层网点、业务部门进展跟班督导制度。通过跟班督导，准时传达上级行的各项重大决策，准时了解网点内控治理中存在的主要问题，有针对性的提出改良意见，帮忙一线员工加深对政策、规章的理解与把握，提高网点内控工作的质量与效益。 五、培育先进的内控合规文化。 各支行、各部门要有意识地总结、提倡、培育、形成先进的内控合规文化，将“违规办坏事不行，违规办好事也不行”的合规理念融合到日常工作当中去。树立诚信至上意识，实事求是、客观公正地开展各项工作;增加效劳意识、内控增值意识和创新意识，不断探究、改良、创新内控合规工作的新思路和新方法，努力提高内控合规工作水平。 关于度内控工作报告二
5、一、加强内控治理根底工作，深入开展内控评价。 一是要根据过程评价指标严格对被评价行进展现场、一次性评价; 二是结合全年各类审计监视、专业检查、风险监测以及外部监管等状况，对被评价行进展非现场、年度综合性评价，使评价结果能真实、精确、全面反映被评价行的内控状况。 三是6-7月间组织开展全行机关、各支行年度内控综合评价自查工作，对比内控评价指标逐条逐项抓落实、抓整改、抓完善。 二、进一步增加针对性，提高检查质量，仔细做好各项业务审计检查工作。 一是加强非现场审计工作的培训，充分发挥非现场工作的引导作用，重点加强银行卡、个人按揭贷款、基层网点负责人合规性审计检查，客户经理履职、利率执行、电子银行、反
6、洗钱等工作检查; 二是加大经济责任审计和离岗审计等工作; 三是落实按月开展各类准风险大事核查审计工作，促进运行治理质量提高。 三、加强监测与风险提示，切实防范操作风险。 一是加强操作风险监测。内控合规部门组织各基层行、各业务部门根据总行制定的监测指标，实施月度、季度、半年度监测，准时编写操作风险治理报告，治理并应用好操作风险高级计量法应用治理系统; 二是仔细做好合规检查监视治理系统的推广应用工作，并与人力资源部共同做好“两个档案”的记录、维护和运用工作，强化基层治理人员和员工质量意识、责任意识; 三是开展对突发大事和营业网点的突击审计工作。 四、不断强化内控合规治理日常根底工作。 一是标准制度
7、治理工作，准时开展新建规章制度的合规性审核; 二是加强业务操作指南电子公布平台的推广应用和监视治理工作，要结合检查监视状况，以指南和加强营业网点内控治理若干规定为标准，开展分析、评估，提出标准业务流程的工作建议; 三是开展检查监视资源统筹治理。根据既保证必要的检查频率和掩盖面，又避开过度重复穿插检查的原则，对各类审计监视、专业检查实行统一规划治理;统筹问题整改和责任追究，统筹检查结果运用，在加强监视状况的综合分析，稳固检查监视的成果的根底上，依据总行制定的员工违规行为处理暂行规定进展严格处理; 四是改善内控效劳方式。多形式地搞好内控合规工作，全面提高全行内控合规人员的效劳意识，建立内控合规人员
8、随时到基层网点、业务部门进展跟班督导制度。通过跟班督导，准时传达上级行的各项重大决策，准时了解网点内控治理中存在的主要问题，有针对性的提出改良意见，帮忙一线员工加深对政策、规章的理解与把握，提高网点内控工作的质量与效益。 五、加大奖惩考核力度，扎实开展反洗钱工作。 关于度内控工作报告三 随着证监会对上市公司企业内部掌握审计的重视，公司内控治理工作从初步阶段逐步向系统化、标准化进展，为了切实做好xx年度的内部掌握治理工作，依据公司审核委员会要求，特制订本规划。 xx年度内控治理小组工作重心主要放在完善内部掌握治理流程及制度，强化内控流程的执行方面。通过近几年来内部掌握审计发觉的缺陷，在制订整改措
9、施的同时，完善流程与执行力，使内部掌握治理工作步入自我检查、自我改良，不断完善的阶段。在以上主体思想的根底上xx年度主要工作规划如下： 1、加强内部掌握学问的培训。xx年组织参与一次外部内控学问的培训课，学习并引进其他企业先进的内控治理学问，确保企业内部掌握治理工作跟上证监会等监管机构的要求。 2、按时完成自我内部掌握审计工作。依据证监会与外部会计师事务所要求按时进展自我内部掌握审计工作，定期完成季度、年度内部掌握审计底稿及报告，并按时向审核委员会提交内控审计报告及内部审计工作报告。 3、进一步标准内部掌握审计样本记录。依据证监会要求，对内部掌握样本的格式及记录的选取及保存建立适当的方法，确保
10、内控审计报告的可验证性、可追溯性。 4、更新企业内部掌握手册，完善缺少的流程及制度。针对20xx年度发觉缺少的制度及流程，组织治理小组补充并完善相关制度，并将相关流程补充到企业内部掌握手册中去，对于没有公布的制度 催促相关部门准时修订并公布。 5、加强财务报告的审核工作。为了提高公司财务报告的可信性与精确性，xx年将加强财务报告的审核工作，编制财务报告内部审核模板，完善财务报告内部审核的内容，准时保存审核底稿并按时向审核委员会提交内部审核报告。 关于度内控工作报告四 根据总行关于“合规文化和内控达标年”活动的安排，进一步促进完善内部掌握体系建立提高内控治理水平，保证内控评价工作高效率、高质量地
11、绽开。我仔细做好自己日常的自查自纠工作。 为把xx年度内控评价的各项工作落实到位，快速成立了我行内控评价领导小组。我行在加强组织领导的同时，还强化了各部室、网点的责任落实，内控评价领导小组详细负责、组织、协调支行内控评价有关事项和工作，全行统一熟悉、统一标准、统一进度，统筹安排和调度各部室、网点的内控评价工作落实到位，确保内控评价自评工作的顺当进展。 仔细学习我行内掌握度的相关文件。吃透精神，娴熟把握评价方法，提高自评工作质量。 内控评价的目的不仅仅是促进内控治理制度、措施的完善，更重要的是将内控评价过程中形成并完善了的各项内控治理行为制度化，真正在各级、各部门日常的治理中自觉执行到位。该行针
12、对评价过程中发觉的内部掌握中存在的缺陷或问题，在充分弥补完善和整改的根底上，对相关日常操作规程和治理考核实施细则等进展了修改和补充，力求结合执行力建立实现内控评价日常治理行为的制度化。 依据各部门的状况不同，进展内控评价的内容和方式方法也不一样。为保证支行自评工作的质量和进度，作为支行牵头的综合岗充分发挥职能部门的积极作用，在仔细、学习领悟和把握上级行精神和要求的根底上，汲取借鉴其他行的先进阅历，在支行部室、网点之间加强评价工作的信息沟通和沟通，上下联动、协调全都，使各项自评工作高质量按时完成。 通过内控评价自评工作，我充分熟悉到加强内控治理的重要性，正在不断完善内部掌握体系建立，强化内控治理执行行为，提高治理水平，促进各项业务稳健运行。