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1、董监高培训考试题董监高培训考试题1 1 、依照证券法 , 以下对证券公开发行的叙述中 , 哪项是错误的 ? ( ) A 向不特定对象发行证券 , 属于公开发行B 向累计超过二百人的特定对象发行证券 , 属于公开发行C 发行人公开发行的证券 , 必需由证券公司承销D 未经依法核准 , 任何单位和个人不得公开发行证券2 2 、公司从税后利润中提取法定公积金后， ( ) ，还可以从税后利润中提取随意公积金。A. 经董事会决议B. 依据法律规定C. 经股东会或者股东大会决议D. 依据公司章程规定3 3 、依照证券法 , 以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述 , 哪项是正确的 ? ( ) A 有限责
2、任公司的净资产不低于人民币三千万元B 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C 最近三年连续盈利D 公开发行公司债券筹集的资金 , 用于弥补亏损和非生产性支出4 4 、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述 , 哪项是错误的 ? ( ) A 前一次公开发行的公司债券尚未募足B 对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实 , 仍处于接着状态C 违反法律规定 , 变更公开发行公司 债券所募资金的用途D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十5 5 、股票发行采纳代销方式 , 向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之( ) 的 , 为发行失败。A 五十 B 六十 C 七十
3、 D 八十6 6 、申请证券上市交易 , 应当向 ( ) 提出申请 , 由其依法审核同意 , 并由双方签订上市协议。A 构 国务院证券监督管理机构 B 证券交易所 C 国务院授权的部门 D 省级人民政府7 7 、下列股份有限公司申请股票上市的条件中 , 哪项是错误的 ? ( )A 公司股本总额不少于人民币三千万元B 币 持有股票面值达人民币 0 1000 元以上的股东人数不少于0 1000 人C 公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的 , 公开发行股份的比例为百分之十以上D 公司在最近三年内无重大违法行为 , 财务会计报告无虚假记载8 8 、公司为申请股
4、票上市交易向证券交易所报送下列文件中 ,哪项是错误的 ? ( ) A 上市报告书B 申请股票上市的股东大会决议C 未经审计的公司最近三年的财务会计报告D 法律看法书和保荐人出具的上市保荐书9 9 、公司债券上市交易后 , 在肯定情形下 , 证券交易所可确定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不精确的是 : ( )A 公司有重大违法行为B 公司最近三年连续亏损C 公司状况发生重大改变不符合公司债券上市条件D 公司债券所募集资金不根据核准的用途运用10 、以下关于证券交易所确定暂停或者终止股票上市交易的说法中 , 哪项是错误的 ? ( ) A 证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股
5、票上市交易的其他情形B 应刚好公告C 应报国务院证券监督管理机构备案D 应报国务院证券监督管理机构批准11 、上市公司和公司债券上市交易的公司 , 应当在每一会计年度的上半年结束之日起 ( ) 内 , 以及在每一会计年度结束之日起 ( ) 内 , 向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告 , 并予公告: :A 一个月三个月B 二个月四个月C 三个月六个月D 六个月十二个月12 、依照证券法 , 下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的重大事务 : ( ) A 公司的经营方针和经营范围的重大改变B 公司发生稍微亏损或者损失C 公司 四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动D 持有
6、公司百分之三以上股份的股东或者实际限制人 , 其持有股份或者限制公司的状况发生较大改变13 、发行人、上市公司公告的信息披露资料 , 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 , 致使投资者在证券交易中遭遇损失的 , 以下说法中 , 哪项是错误的 ? ( )A 发行人应当担当赔偿责任B 上市公司应当担当赔偿责任C 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他干脆责任人员以及保荐人 , 应当与发行人、上市公司担当连带赔偿责任 , 但是能够证明自己没有过 错的除外D 证券交易所、国务院证券监督管理机构应当担当连带赔偿责任14 、以下关于证券法规定的证券交易内幕信息知情人的类型中 , 哪项是错误的 ?
7、 ( ) A 证券交易所的有关人员B 证券监督管理机构工作人员C 发行人控股公司的监事D 持有公司百分之三以上股份的自然人15 、以下不属于证券法所称之内幕信息的是 : ( )A 已公开的公司安排股利的安排B 公司股权结构的重大改变C 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十D 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法担当重大损害赔偿责任16 、依照证券法 , 以下关于证券交易行为的规定中 , 哪项是错误的 ? ( ) A 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易B 依法拓宽资金入市渠道 , 禁止资金违规流入股市C 国有企业和国有资产控股的企业 , 不得买卖上市交易的股
8、票D 国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票 , 必需遵守国家有关规定17 、以下关于要约收购的说法 , 哪项是正确的 ? ( )A 收购要约的期限届满 , 收购人持有的被收购公司的股份数达 到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的 , 该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易B 在上市公司收购中 , 收购人持有的被收购的上市公司的股票 , 在收购行为完成后的六个月内不得转让C 收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后 , 公告其收购要约D 收购要约的期限不得少于三十日 , 并不得超过九十日18 、实行协议收购方式的 , 收购人收购或者通过协议、其他支配与他人共同收购一个上
9、市公司已发行的股份达到 ( ) 时 , 接着进行收购的 , 应当向该上市公司全部股东发出收购上市公司全部或者部 分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。A 二十 B 三十 C 四十 D 五十19 、依据股票上市规则，应披露的交易部分内容中，下列哪项是错误的？( ) A 对外投资B 债权或债务重组C 供应财务资助D 购买原材料20 、依据股票上市规则，上市公司董、监、高在任职（含续任）期间出现声明事项发生改变的，向公司董事会提交有关该等事项的最新资料，应当在什么时间内？ ( )A 十个交易日内B 二个交易日内C 三个交易日内D 五个交易日内21 、国务院证券监督管理机构有权
10、对有关单位进行监督检查或者调查 , 以下叙述中 , 哪项是错误的 ? ( )A 可以由一名工作人员进行监督检查、调查B 应当出示合法证件和监督检查、调查通知书C 被检查、调查的单位和个人应当协作 , 照实供应有关文件和资料 , 不得拒绝、阻碍和隐瞒D 不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业隐私22 、投资询问机构及其从业人员从事的下列行为 , 符合法律规定的有 : ( )A 与托付人约定共享证券投资收益或者分担证券投资损失B 买卖本询问机构供应服务的上市公司股票C 为投资者供应证券询问服务D 利用传播媒介或者通过其他方式供应、传播虚假或者误导投资者的信息23 、未经法定机关核准 , 公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的 , 对其实施的以下惩罚中 , 哪项是错误的 ? ( )A 责令停止发行 , 退还所募资金并加算银行同期存款利息B 处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款C 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司 , 由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔