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1、精品名师归纳总结深交所董秘资格培训考试题及答案【2021】一、 单项挑选题 每道题 1 分，共 50 分，每题只有一个正确答案1、上市公司全部有效的股权勉励方案所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的 B A、5% B、10% C、15% D、20%2、非经股东大会特殊决议批准，任何一名勉励对象通过全部有效的股权勉励方案获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的 A A、1% B、2% C、3% D、4%3、上市公司以股票市价为基精确定限制性股票授予价格的，在以下期间内可以向勉励对象授予股票： D A、定期报告公布前30 日B、重大交易或重大事项打算过程中至该事项公告后第1 个交易日C、
2、重大交易或重大事项打算过程中至该事项公告后第2 个交易日D、重大交易或重大事项打算过程中至该事项公告后第3 个交易日4、显现以下情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方供应的资金余额： A、超过 2000 万元或占净资产值的50%以上B、超过 3000 万元或占净资产值的50%以上C、超过 5000 万元或占净资产值的100%以上D、超过 7500 万元或占净资产值的100%以上5、某中小企业板上市公司底经审计的总资产为10 亿元，净资产为 6 亿元。2 月 1 日，对外担保余额 2.8 亿元， 公司拟新增对外担保4000 万
3、元， 公司需履行的审批程序为： 可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结A、不需提交董事会审议B、提交董事会审议，不提交股东大会审议C、提交股东大会审议，不需供应网络投票方式D、提交股东大会审议并供应网络投票方式6、以下不属于上市公司关联方的是： B A、直接或间接掌握上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司 5%股份的自然人股东掌握的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人7、判定上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过： B A、10 万元 B、30 万元 C、50 万元 D、100 万元8、判定上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准
4、是 C A、交易金额在 300 万元以上B、交易金额占最近一期经审计净资产肯定值的0.5%以上C、交易金额在 300 万元以上且占最近一期经审计净资产肯定值的0.5%以上D、交易金额在 300 万元以上且占最近一期经审计净资产肯定值的1%以上9、关于股票期权的表述，以下说法正确选项： C A、勉励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买上市公司肯定数量的股份，但不得舍弃该种权益B、股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于6个月C、勉励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿仍债务可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结D、股票期权有效期过后，
5、已授出但尚未行权的股票期权仍旧可以行权10、上市公司 B 的负责拟定股权勉励方案草案。A、董事会下设审计委员会B、董事会下设薪酬与考核委员会C、董事会D、股东大会11、中国证监会自收到完整的股权勉励方案备案申请材料 C 之日起内未提出异议的，上市公司可以发出召开股东大会的通知，审议并实施股权勉励方案。A、10 个工作日B、15 个工作日C、20 个工作日D、30 个工作日12、上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的勉励对象自该财务会计文件公告之日起 B 由股权勉励方案所获得的全部利益应当返仍给公司。A、6 个月内B、12 个月内C、24 个月内D、36 个月内13、上市公司在年度股东大
6、会上进行换届选举9 名董事会成员， 假如采纳累计投票制，那么拥有 100 股甲公司股票的股东 B A、一共投 100 票，只能投给一个董事B、一共投 100 票，可以投给其中一个或几个董事C、一共投 900 票，可以投给其中一个或几个董事D、给每个董事各投900 票可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结14、公司应在业绩预报中披露年初至下一报告期末净利润与上年同期相比的估计变动范畴，或者盈亏金额估计范畴。 本所勉励公司在业绩预报中以不超过 A 的幅度披露净利润与上年同期相比的估计变动范畴，或以不超过 的幅度披露盈亏金额的估计变动范畴。A、30%，500 万元 B、50%，1000 万
7、元C、60%，500 万元 D、30%，1000 万元15、在关联董事回避表决的情形下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足 B 人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。A、1 B、 C、5 D、716、判定上市公司与关联法人发生交易是否需提交股东大会审议的标准的是： D A、交易金额在 1000 万元以上B、交易金额在 3000 万元以上C、交易金额在 1000 万元以上且占最近一期经审计净资产肯定值的5%以上D、交易金额在 3000 万元以上且占最近一期经审计净资产肯定值的5%以上17、上市公司目前无任何担保，拟为关联方供应担保1000 万元，占最近一期经审计净资产
8、肯定值的0.5%，需履行的审批程序是 D A、总经理批准B、董事会批准C、股东大会批准D、股东大会审议并供应网络投票方式18、招股说明书的有效期为 C ，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最终一次签署之日起运算。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结A、一个 B、三个C、六个 D、十二个19、上市公司重大诉讼、仲裁事项的披露标准时 D A、涉及金额占公司最近一期经审计净资产肯定值10%以上B、涉及金额超过1000 万元C、涉及金额占公司最近一期经审计净资产肯定值10%以上，或超过 1000万元D、涉及金额占公司最近一期经审计净资产肯定值10%以上，且超过 1000万元20、上市公司
9、估计全年度经营业绩将发生大幅度变动的，应当在会计年度终止后 C 内进行业绩预报。A、10 日内B、20 日内C、1 个月内D、2 个月内21、当显现以下第 D 种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情形。A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询B、未依据上市规章的规定和交易所的要求进行公告 C、交易所认为必要的 D、以上均适用22、上市公司应当在股票上市后 A 或原任董事会秘书离职后 正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间， 董事会应当指定一名董事或高级治理人员代行董事会秘书的职责。A、3 个月内， 3 个月内B、6 个月内， 3 个月内可编辑资料 - -
10、- 欢迎下载精品名师归纳总结C、1 个月内， 2 个月内D、2 个月内， 2 个月内23、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误选项： C A、最近三年受到证券交易所公开声讨或三次以上通报批判的人士不得担任董事会秘书B、自受到证监会最近一次行政惩罚未满三年的人士不得担任董事会秘书C、上市公司监事可以兼任董事会秘书D、有公司法第四十七条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书24、A 公司 公开发行股票，募集资金2 亿元，其中 6000 万元用于新建一生产线。公司上市后，A 公司发觉上述生产线的市场前景欠佳，遂打算取消该项目，将募集资金用于其它项目。 依据中小企业板上市公司募集资金治理细就的规定，
11、上述行为须经 B A、公司董事会批准B、公司股东大会批准C、中国证监会批准D、公司股东大会作出决议，报中国证监会批准25、上市公司设立内部审计部门，对公司财务治理、 内部掌握制度建立和执行情形进行内部审计监督。内部审计部门的负责人必需专职， C A、财务负责人提名，总经理任免B、总经理提名，董事会任免C、由审计委员会提名，董事会任免D、董事会提名，股东大会任免26、关于独立董事任职资格审核，以下说法正确选项： B A、上市公司召开董事会时，应当将独立董事候选人资料报送交易所备案B、公司董事会对独立董事候选人的有关情形有异议的，应当同时报送董事会的书面确认看法。可编辑资料 - - - 欢迎下载精
12、品名师归纳总结C、交易所仅需对独立董事的任职资格进行审核D、对于交易所提出异议的独立董事候选人，公司仍可将其提交股东大会，由股东大会打算27、关于上市规章中 “公正”的表述，以下说法错误选项： B A、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向全部投资者公开披露重大信息B、公司向公司股东、实际掌握人报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的，只需督促有关各方履行保密义务C、公正性原就要求确保全部投资者可以公平的猎取同一信息D、不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露重大信息28、上市公司董事会秘书不行以由以下人员担任： D A、董事 B、副经理C、经交易所同意的人员D、财务主管29、董事会秘书离任前
13、，应当接受离任审查，在公司 B 的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。A、董事会B、监事会C、股东大会D、职工代表大会30、上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级治理人员代行董事会秘书的职责。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由 B 代行董事会秘书职责。A、原任董事会秘书B、董事长C、董事D、高管人员31、业绩快报披露的财务数据与实际数据差异超过 C 的，上市公司应准时刊登业绩快报修正公告。A、1% B、5% C、10% D、20%32、业绩快报披露的财务数据与实际数据差异超过 C 的，上市公司应在业绩快报修正公告中队投资者致歉。可编辑资料 - - - 欢迎下载
14、精品名师归纳总结A、5% B、10% C、20% D、30%33、年度业绩快报的最迟披露期限是： A A、1 月底 B、2 月底 C、3 月底 D、4 月底34、半年度业绩预报的最迟披露期限是： D A、7 月 10 日B、7 月 15 日C、7 月 20 日D、7 月 30 日35、上市公司应当在股东大会审议通过方案后 B 个月内，完成利润安排及转增股本领宜。A、1 B、2 C、3 D、436、上市公司应当在实施利润安排方案前 C 个交易日内披露实施公告。A、2-5 B、2-6 C、3-5 D、3-637、上市公司股东大会对回购股份作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的 B 以上通过。A、
15、1/2 B、2/3 C、3/4 D、4/538、上市公司通过集中竞价交易方式回购股份占上市公司总股本的比例每增加 C 的，应当自该事实发生之日起两个交易日内予以公告。A、千分之一B、千分之五C、百分之一D、百分之二可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结39、可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开头转股前公司已发行股份总额的 C 的，上市公司应准时公告。A、1% B、5% C、10% D、20%40、上市公司应当在每一个 C 终止后准时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情形。A、周 B、月 C、季度D、年度41、已披露权益变动报告书的投资者及其一样行动人在披
16、露之日起内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的， 可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告。 A A、6 个月 B、3 个月 C、9 个月 D、12 个月42、通过证券交易所的证券交易， 收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的 A 时，连续增持股份的，应当实行要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。A、30% B、20% C、50% D、35%43、收购人以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的 B A、3% B、5% C、10% D、20%44、以现金支付收购价款的， 应当作出要约收购提示性公告的同时，将不少于
17、收购价款总额的 D 作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行。A、30% B、50% C、10% D、20%45、收购要约商定的收购期限不得少于 A 日，并不得超过 日;但是显现竞价要约的除外。A、30 日 ,60 日 B、15 日 ,30 日C、30 日 ,90 日 D、45 日 ,90 日46、上市公司存在以下情形之一的，仍旧可以公开发行证券： C 可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B、擅自转变前次公开发行证券募集资金的用途而未作订正C、上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的通报批判D、上市公司及其控股股东或实际掌握人
18、最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为47、控股股东、 实际掌握人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或削减比例达到公司股份总数的 A 时，应当在该事实发生之日起两个交易日内疚 该事项作出公告。A、1% B、2% C、5% D、3%48、上市公司非公开发行股票，应当符合以下规定： A A、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的90% B、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价C、控股股东、实际掌握人及其掌握的企业认购的股份，十二个月内不得转让D、控股股东、实际掌握人及其掌握的企业认购的股份，二十四个月内不得转让49、上市公司使用超过募集资金净额 B
19、以上的闲置募集资金补充流淌资金时，应当经股东大会审议通过，并供应网络投票表决方式。A、5% B、10% C、20% D、30%50、上市公司发行证券前发生重大事项的，应 B 。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应 。A、连续发行重新经过中国证监会核准B、暂缓发行重新经过中国证监会核准C、连续发行暂缓发行可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结D、连续发行，但应向中国证监会报告暂缓发行二、 多项挑选题 每道题 1.5 分，共 36 分1、依据股票上市规章，属于X 股份有限公司的关联人的有： AC A.X 股份有限公司的控股股东的董事B.自然人 A ，半年前持有X 股份有限
20、公司 7%的股权，减持后现仅持有3%C.持有 X 股份有限公司10%的自然人股东的配偶D.持有 X 股份有限公司8%的公司的董事长2、中小企业板投资者权益爱护指引规定，公司应当在年报披露十日内举办年度报告说明会，以下哪些人员必需出席年度报告说明会。 ABD A.公司董事长 或总经理 B.财务总监C.副总经理D.保荐代表人3、以下哪些人员应当对公司的定期报告签署书面确认看法。 ABCD A.公司非独立董事B.公司副总经理C.董事会秘书D.公司独立董事4、上市公司 A ， 底年度报告显示，公司总资产8 亿元，净资产为6 亿元，主营业务收入 1.5 亿元，净利润为2300 万元，公司5 月，拟进行下
21、述行为，股 东大会审议以下事项时， 应支配通过本所交易系统、 互联网投票系统等方式为中小投资者参与股东大会供应便利： AB 可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结A.公司 A 向非关联方出售其持有的B 公司的 90%的权益，实际成交金额为 4500 万元，其中 B 公司经审计的净资产为4000 万元，净利润 1500 万元B.公司购买第一大股东的资产，交易金额为25000 万元 C.公司为非关联方供应4000 万元的担保D.公司向非关联的销售商签订7000 万元的销售合同 5、独立董事可以行使下述特殊职权： ABCD A.向董事会提议聘用或解聘会计师事务所B.向董事会提请召开暂时股东
22、大会C.提议召开董事会D.独立聘请外部审计机构和询问机构 6、有权向董事会提议或恳求召开暂时股东大会 BCD A.独立董事B.监事会C.董事 D. 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东7、股东大会拟争论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充分披露董事、监事候选人的具体资料，至少包括以下内容： ABCD A.训练经受、工作经受、兼职等个人情形B.与上市公司或其控股股东及实际掌握人是否存在关联关系C.披露持有上市公司股份数量D.是否受过中国证监会及其他有关部门的惩罚和证券交易所惩戒8、 4 月 27 日，上市公司 A 与 B 公司签订协议，拟出资3215 万元向 B 公司购买一生产设备，因
23、该项交易金额占上市公司末净资产值的 13.40%，尚须提交 5 月 10 日召开的董事会会议审议。 A 公司董事会的收购出售资产决策权限为公司净资产值的 20%以内。B 公司的现任董事长张某的配偶为A 公司的总经理。依据上市规章，上述交易： AC 可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结A.应当最迟在4 月 29 日披露上述收购资产情形B.应当最迟在5 月 12 日披露上述收购资产情形C.属于关联交易，应在公司董事会审议通过后，提交股东大会审议批准D.属于关联交易，由公司董事会审议即可9、上市公司在以下期间内不得向勉励对象授予股票期权： BCD A.定期报告公布前20 日B.定期报告公
24、布前30 日C.重大交易或重大事项打算过程中至该事项公告后2 个交易日D.其他可能影响股价的重大大事发生之日起至公告后2 个交易日10、上市公司 A 截至 12 月 31 日经审计的净资产为5 亿元，无对外担保， 公司依次发生以下四笔担保，依据上市规章，其中需要提交股东大会审议的是： AC A.1 月 21 日，为公司 B 供应 6000 万元的担保，公司B 资产负债率为 30%B.3 月 2 日，为公司 C 供应 3000 万元担保，公司 C 资产负债率为 65%C.6 月 3 日，为公司 D 供应 2 亿元担保，公司 D 资产负债率为 45%D.7 月 13 日，为公司 E 供应 1000
25、 万元担保，公司E 资产负债率为 35%11、公司签署与日常经营活动相关的销售产品或商品、供应劳务、 承包工程等重大合同，达到以下标准之一的，应准时报告本所并公告： AC A.合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入30%以上，且肯定金额在 3000 万元以上的B.合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上，且肯定金额在 5000 万元以上的C.合同履行估计产生的利润占公司最近一个会计年度经审计利润总额的30%以上，且肯定金额超过300 万元的可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结D.合同履行估计产生的利润占公司最近一个会计年度经审计利润总额的50%以上，且肯定金额超
26、过500 万元的12、保荐机构应当对发行人以下事项发表独立看法 ABCD A.募集资金使用的真实性和合规性B.关联交易的公允性和合规性C.对外担保的合规性D.托付理财的合规性和安全性13、上市公司相关证券因市场传闻被暂时停牌后，深圳证券交易所发布停牌提示性公告的途径包括 ACA.深圳证券交易所网站B.交易系统C.巨潮资讯网D.和讯网14、上市公司在相关证券停牌当日上午十一点三非常前未能在巨潮资讯网披露澄清公告的，相关证券连续停牌，直至 BC 复牌。A.澄清公告披露日为交易日的，于当日上午开市时B.澄清公告披露日为交易日的，于当日上午十点三非常C.澄清公告披露日为非交易日的，于公告后首个交易日上
27、午开市时D.澄清公告披露日为非交易日的，于公告后首个交易日上午十点三非常15、非经营性占用资金包括 ABCD A.为大股东及其附属企业垫付的工资、福利、保险、广告灯费用和其他支出B.代大股东及其附属企业偿仍债务而支付的资金可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结C.有偿或无偿直接或间接拆解给大股东及其附属企业的资金D.为大股东及其附属企业承担担保责任而形成的债权16、以下有关定期报告披露相关表述正确选项： ABC A.公司经理、 财务负责人、 董事会秘书等高级治理人员应当准时编制定期报告提交董事会审议B.公司董事、高级治理人员应当依法对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面确认看法
28、C.上市公司监事会应当依法对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核看法D.全部定期报告均应经股东大会审议17、上市公司 A ， 年度报告显示，公司净资产为6.3 亿元，主营业务收入1.5 亿元，净利润为2300 万元，公司5 月，拟进行下述行为，依据上市规章的规定，公司董事会应将以下 BC 行为提交公司的股东大会审议通过。A.公司 A 拟向非关联方出售其持有的某公司90%的权益，实际成交金额为4500 万元，其中该公司净资产为4000 万元，净利润 1500 万元B.公司购买第一大股东的无形资产，交易金额为3500 万元C.公司为其关联方供应500 万元的担保D.公司向非关联方供应50
29、0 万元的担保18、在以下 AB 情形下，上市公司应当准时披露报告期相关财务数据。A.上市公司定期报告披露前显现业绩提前泄露B.因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易反常波动的C.董事会认为必要的D.监事会认为必要的可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -19、依据中国证监会公开发行证券的公司信息披露编报规章第14 号-非标准无保留审计看法及其涉及事项的处理规定，上市公司的财务会计报告被注册会计师 出具非标准无保留看法的， 公司在报送定期报告的同时应当向本所提交以下文件： ABCD A.董事会针对该审计看法所涉及
30、事项所做的专项说明，审议此专项说明的董事会决议及决议所依据的材料B.独立董事对审计看法涉及事项的看法C.监事会对董事会有关说明的看法和相关的决议D.负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明20、上市公司应当在暂时报告所涉及的重大时间最先触及以下任一时点后准时履行首次披露义务： ABCD A.董事会或监事会作出决议时B.签署附加条件的意向书或协议时C.签署附加期限的意向书或协议时D.公司含任一董事、监事或高级治理人员知悉或理应知悉重大大事发生时21、上市公司存在或正在筹划重大收购与出售资产时，应在以下 BCD 时点准时履行信息披露义务：A.公司股票价格未显现反常波动，也没有市场传闻、 公
31、司也未就上述行为达成任何协议B.公司未就上述行为打成任何协议，但公司股票价格显现反常波动C.公司就上述行为打成任何意向性协议D.公司就上述行为打成任何意向性协议，双方就此签订了保密性条款商定双方不得向第三方披露上述信息，且拟披露的信息尚未泄露可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 16 页，共 18 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -22、证券法规定，以下哪些人员将其持有的该公司的股票在买入后六个
32、 月内卖出， 或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司全部，公司董事会应当收回其所得收益. ABCD A.董事 B.监事 C.高级治理人员D.持有上市公司股份5%以上的股东23、董事会决议公告应当包括以下内容： ABCD A、会议通知发出的时间和方式 B、会议召开的时间、的点、方式以及是否符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程规定的说明C、托付他人出席和缺席的董事人数和姓名、缺席的理由和受托董事的姓名D、每项议案获得的同意、反对和弃权的票数以及有关董事反对或弃权的理由，涉及关联交易的，说明应当回避表决的董事姓名、理由和回避情形，需要独立董事事前认可或独立发表看法的，说明
33、事前认可情形或所发表的看法 24、公司不得收购本公司股份。但是，有以下情形之一的除外： ABCD A.削减公司注册资本B.与持有本公司股份的其他公司合并 C.将股份嘉奖给本公司职工D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议， 要求公司收购其股份的三、 判定题 每道题 1 分，共 14 分1、A 公司董事会成员9 人，其中独立董事3 名， 3 名独立董事均为国内具有肯定知名度的公司产品领域的技术专家。 X 2、公司拟 4 月 21 日刊登度年报， 并定于4 月 19 日刊登 第一季度季度报告。 X 3、上市公司可以将募集资金用于质押、托付贷款，但必需审慎使用。 X 可编辑资料 - - -
34、 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 17 页，共 18 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -4、控股股东及其他关联方不得要求上市公司为其垫支工资、福利、保险、广告等费用。 5、上市公司与控股股东及其他关联方不得相互代为承担成本和其他支出。 6、上市公司选举两名及以上董事或监事时应当实行累积投票制度。 X 7、未公开重大信息在公告前泄露的，上市公司及相关信息披露义务人在相关信息证明公告前不得买卖本公司证券。 8、某争论
35、员在对上市公司调研时按要求签署承诺书后，该争论员撰写的争论报告在对外发布或使用前无需知会上市公司。X 9、为吸引投资者认购公司证券，上市公司在再融资方案过程中，可以向特定投资者供应公司未公开重大信息。 X 10、上市公司不存在对外担保的， 独立董事在年度报告中不需要对公司对外担保情形出具专项说明和独立看法。 X 11、上市公司应聘用取得 “从事证券相关业务许可证”的会计师事务所 审计事务所 进行会计报表审计、净资产验证及其他有关想询问服务等业务，聘期一年，可以续聘。 12、上市公司全体董事应当在股票上市后两个月内，新任董事应当在股东大会通过其任命后两个月内， 在有证券从业 资格的律师说明与见证下， 签署董事声明与承诺书。 X 13、国家公务员不得兼任公司的董事、监事、经理。14、勉励对象获授的股票期权可以转让，但不得用于担保或偿仍债务。 X 可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 18 页，共 18 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载