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1、2022证券从业历年真题和解答7辑2022证券从业历年真题和解答7辑 第1辑 证券经纪商应当对客户资金和证券变化进行翔实记录。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A证券经纪商应当对客户资金和证券变化进行详实记录。 对于证券公司而言，证券交易风险包括（ ）。A因证券公司管理不善带来的风险B因证券公司操作失误带来的风险C因不可抗力所带来的风险D因政策变动所带来的风险正确答案：ABCD 基金财产属于管理人和托管人的固定财产。（ ）正确答案：基金财产是独立于管理人和托管人的固有财产。 现金流动负债比为（ ）。A现金流入/流动负债B经营现金流出/流动负债C经营现金净流量/流动负债D经营现金净流量/债务总额
2、正确答案：C 董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。（ ）正确答案：2022证券从业历年真题和解答7辑 第2辑 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分 开隔离。 （ ）正确答案：A熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围。见教材第五章第五节，P179。 网下网上同时定价发行是发行人和主承销商按照发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价的原则确定增发价格，网下对机构投资者与网上对公众投资者同时公开发行。（ ）正确答案：略 支撑线和压力线的作用是在较长的时间内阻止殷价向一个方向继续运动，所以应当在这根线上大胆买入或果断卖出。
3、（ ）正确答案： 公开发行股票数量少于5亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在5亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。（ ）正确答案：公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。 我国目前遵循的是( )的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。A授权资本制B折中资本制C不变资本制D法定资本制正确答案：D44.D我国目前遵循的是法定资本制的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购
4、或募足完毕。2022证券从业历年真题和解答7辑 第3辑 对清算。交割。交收的说法错误的是A.证券的收付称为交割B.资金的收付称为交收C.先清算后交割、交收D.先交割后清算正确答案：D 证券业协会于2022年10月11日发出了关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知，明确了开展相应业务活动的条件 、原则以及职业回避的各种情况。正确答案： 货币市场基金的投资对象期限包括（ ）。 A银行短期存款 B国库券 C公司短期债券 D银行承兑票据及商业票据正确答案：ABCD掌握货币市场基金管理内容。见教材第四章第一节，P125。 发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备（ ）。A注册资本不
5、低于l亿元人民币B具有较强的债券分销能力C具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道D最近2年内没有重大违法、违规行为正确答案：BCD 除监事会公告外，上市公司披露的信息可以不用以董事会公告的形式发布。（ ）正确答案：2022证券从业历年真题和解答7辑 第4辑 （ ）指基金在证券交易所和银行间债券市场之外所涉及的资金清算。 A交易所交易资金清算 B全国银行间债券市场交易资金清算 C场外资金清算 D场内资金清算正确答案：C了解基金在交易所市场、全国银行间市场和场外市场资金清算的基本流程。见教材第五章第四节，P118。 现在，红筹股作为外资股，已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要
6、渠道。（ ）正确答案： 基金托管人是基金持有人权益的代表，对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。 （ ）正确答案： 基金管理公司的分公司和办事处的法律责任由分支机构承担。（ ）正确答案： 投资决策委员会的组成人员一般包括（ ）。A基金管理公司的总经理B研究部经理C投资部经理D分管投资的副总经理正确答案：ABCD2022证券从业历年真题和解答7辑 第5辑 以年收益率作为回购交易报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的收益与成本。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B以百元面值债券的到期日回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的收益与成本，以年收益率作为回购交易的报价方式可以避免这一缺陷
7、。 （ ）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 A健全性原则 B有效性原则 C独立性原则 D相互制约原则正确答案：D熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P103。 下列属于债券收益率特性的是（ ）。 A当期收益率可以反映每单位投资的资本收益 B到期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同贴现率 C即期利率也称“零利率”，是零息债券到期收益率的简称 D持有期收益率是指买人债券到卖出债券期间所获得的年平均收益正确答案：BCD考点：掌握债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的计算。见教材第二章第二节，P3538。 辅导
8、开始日的计算标志是（ ）。A辅导机构向辅导对象所在地点中国证监会派出机构报送备案材料B派出机构进行备案登记C派出机构出具合格的监管报告D派出机构进行辅导合格证书发放正确答案：B掌握证监会派出机构进行备案登记是辅导开始日。 我国第一家股份制企业是（ ）。A上海众业公所B轮船招商局C上海飞乐音响D真空电子正确答案：B我国第一家股份制企业是1872年设立的轮船招商局。2022证券从业历年真题和解答7辑 第6辑 目前，我国开放式基金的主要代销机构是（ ）。A商业银行B证券公司C保险公司D投资顾问公司正确答案：A 货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括（ ）。A银行短期存款B国库券C公司短期债券D
9、银行承兑票据及商业票据正确答案：ABCD答案为ABCD。货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等市场工具。 反应公司合理运用资金的能力以及日常资金来源是否充分的报表是：（ ）。A资产负债表B损益表C利润分配表D现金流量表正确答案：D （ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A总经理B董事会C风险控制委员会D投资决策委员会正确答案：D 证券市场流动性包含的要求有 （ ）。 A高效率 B成交价格 C成交速度 D低成本正确答案：BC熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12。20
10、22证券从业历年真题和解答7辑 第7辑 基金托管人应当具备的条件有（ ）。 A总资产和资本充足率符合有关规定 B设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C有安全保管基金财产的条件，拥有基金托管业务相关的场所和设施 D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度正确答案：BCD了解基金托管入的市场准入规定。见教材第五章第一节，P110。 以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做（ ）。A相对法B综合法C加权法(拉氏指数)D加权法(派许指数)正确答案：DC选项中的加权法（拉氏指数）以采用基期的发行量或者成交量作为权数。 证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低系统风
11、险。（ ）正确答案： 按照公司法规定，对有限责任公司和股份有限责任公司的互相变更要求，下面描述正确的是( )。A股份有限公司变更为有限责任公司时，公司变更前的债权、债务由变更后的有限责任公司继承B有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合公司法规定的股份有限公司设立的条件C股份有限公司变更为有限责任公司，应当符合公司法规定的有限责任公司设立的条件D有限责任公司变更为股份有限公司，折合的实收股本总额不得高于公司净资产额，有限责任公司变更为股份有限公司，为增加资本公开发行时，应当依法变更正确答案：ABCD86. ABCD此题考查有限责任公司和股份有限责任公司的互相变更要求，要熟悉。 依靠核心CPI来判断价格形势这种方法最早是由美国经济学家（ ）提出的。 A詹森 B凯恩斯 C戈登 D米勒正确答案：C掌握失业率与通货膨胀的概念，熟悉CPI的计算方法以及PPI与CPI的传导特征，熟悉失业率与通货膨胀率的衡量方式。见教材第三章第一节，P74。