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1、河南省西峡汽车水泵股份有限公司 招股说明书 1 河南省西峡汽车水泵股份有限公司河南省西峡汽车水泵股份有限公司 Henan Province Xixia Automobile Water Pump Co.,Ltd. （河南省西峡县工业大道）（河南省西峡县工业大道） 首次公开发行股票首次公开发行股票招股招股说明说明书书 保荐人保荐人（主承销商主承销商） 4 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 （甘肃省兰州市静宁路（甘肃省兰州市静宁路 308 号）号） 河南省西峡汽车水泵股份有限公司 招股说明书 2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 拟发行股数 2,400 万股 每
2、股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 36 元 预计发行日期 2010 年 12 月 29 日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 9,600 万股 本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺 公司控股股东河南省宛西制药股份有限公司承诺：自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。公司实际控制人孙耀志和孙耀忠分别作出承诺，孙耀志承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不减持或者委托他人管理其本次发行前已持有的河南省宛西制药股份有限公司的股份；孙耀忠承诺：自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他
3、人管理其本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。公司其他192名自然人股东均承诺：自股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。同时，担任公司董事、监事、高级管理人员的股东还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。 保荐人（主承销商） 华龙证券有限责任公司 招股说明书签署日期 2010 年 12 月 27 日 河南省西峡汽车水泵股份有限公司 招股说明书 3 发行人声明发行人声
4、明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对本发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或保证。 任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法等规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经
5、纪人、律师、会计师或其他专业顾问。 河南省西峡汽车水泵股份有限公司 招股说明书 4 重大事项提示重大事项提示 本公司提请投资者注意以下重大事项： 一、股份锁定承诺一、股份锁定承诺 公司控股股东河南省宛西制药股份有限公司承诺： 自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。公司实际控制人孙耀志和孙耀忠分别作出承诺，孙耀志承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不减持或者委托他人管理其本次发行前已持有的河南省宛西制药股份有限公司的股份；孙耀忠承诺：自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份，
6、也不由发行人回购该部分股份。公司其他192名自然人股东均承诺：自股票上市之日起十二个月内， 不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。同时，担任公司董事、监事、高级管理人员的股东还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。 二、发行前滚存利润的分二、发行前滚存利润的分配配 根据2010年2月21日召开的公司2009年年度股东大会决议，公司决定向现有股东派发现金股利1,440万元，剩余未分配利润结转下年，至首次公开发行股
7、票前实现的滚存利润由股票发行后的新老股东按持股比例共同享有。 三、除上述重大事项提示外，请投资者仔细阅读本三、除上述重大事项提示外，请投资者仔细阅读本招股说明书招股说明书中中“风风险因素险因素”等有关章节，并特别关注下列风险因素：等有关章节，并特别关注下列风险因素： （一）行业风险（一）行业风险 汽车零部件行业的景气度主要取决于汽车行业的发展状况， 而汽车行业受国内乃至全球的宏观经济影响很大。随着我国 GDP 及人均消费能力的逐步提高，我国汽车行业经历了 20 年的迅猛发展，本公司的成长也得益于此，但能源、原河南省西峡汽车水泵股份有限公司 招股说明书 5 材料等基础资源价格的变动和全球金融环境
8、的变化可能对汽车行业发展有一定影响。虽然从长期看，我国经济增长的势头不会有大的逆转，随着消费能力的提高所引发的对汽车的需求将保持一定的增幅，但阶段性、周期性的行业萎缩有可能发生。 受金融危机影响， 2008 年 4 季度和 2009 年 1 季度， 发行人销售量下降较大。而 2009 年 2 季度之后，受国家刺激经济政策的影响，销售量才得以大幅回升，并实现持续增长。公司销售受国家宏观经济情况影响较大。 目前，我国汽车保有量已经较大，汽车销量的增幅将逐步下降。下游行业的需求不足将有可能导致本公司销售数量无法保持持续稳定增长。这可能导致，发行人销量的增幅逐步放缓。 （二）原材料价格波动风险（二）原
9、材料价格波动风险 公司生产所用主要原材料为生铁、低碳钢、铝合金、钼铁、镍板、轴承、水封、其他外协件和毛坯半成品。其中，其他外协件和毛坯半成品的主要原料也是生铁、钢材、铝合金等。因此，生铁、钢材、铝合金的价格变化对公司利润有重要影响。 2007年至2009年及2010年16月，上述主要原材料占生产成本比例分别为68.30%、64.73%、64.94%和65.98%，占所耗用原辅材料比例分别为90.44%、88.43%、90.96%和90.40%，所以原材料价格的变化对公司毛利率水平有重要影响。报告期内主要原材料价格波动较大，虽然本公司采取了精益生产降低成本、扩大产能实现规模经济、利用行业地位提高
10、销售价格等手段，化解了原材料价格上涨的部分不利因素，但如果主要原材料价格未来持续大幅波动，且公司不能持续创新，将会对公司生产成本产生直接影响，公司存在原材料价格波动的经营风险。 （三）税收优惠和政府补助风险（三）税收优惠和政府补助风险 1、税收优惠风险、税收优惠风险 公司报告期内享受高新技术企业所得税优惠、国产设备所得税优惠、福利企业所得税优惠、技术转让所得减免企业所得税、模具技术开发收入免征营业税等河南省西峡汽车水泵股份有限公司 招股说明书 6 优惠。 2007年至2009年及2010年16月， 公司依据上述政策享受的税收优惠占利润总额的比例分别为19.67%、18.65%、18.56%及0
11、.30%。如未来相关优惠政策发生变化，或本公司及控股子公司不再符合上述税收优惠的条件，将对公司产生一定影响。 2、政府补助风险、政府补助风险 2007年至2009年及2010年16月， 公司控股子公司西泵特铸享受铸件产品增值税先征后退政策，控股子公司飞龙铝制品作为社会性福利企业，也享受增值税先征后退政策。公司及控股子公司还收到过西峡县、内乡县、南阳市等各级财政局按相关文件规定给予的政府补助。2007年至2009年及2010年16月，公司取得的增值税返还和政府补助占利润总额的比例分别为14.36%、20.55%、7.85%及5.11%。如未来有关增值税返还政策和政府补助政策发生变化，将对公司产生
12、一定影响。 （四）偿债能力风险（四）偿债能力风险 公司 2007 年、2008 年流动比率和速动比率偏低；2007 年、2008 年、2009年年末及 2010 年 6 月 30 日，公司的母公司口径资产负债率分别为 67.28%、70.89%、69.30%及 65.88%，合并报表口径资产负债率分别为 69.43%、73.07%、75.02%及 74.47%，与国内同行业上市公司相比，公司资产负债率偏高，而流动比率和速动比率偏低，发行人偿债风险较大。 报告期内，公司负债规模持续增长，虽然负债结构有所改善，但截至报告期末，公司短期借款余额已达 29,774 万元，占负债总额的 34.91%，公
13、司长期借款余额为 22,752.02 万元，占负债总额的 21.10%。2009 年度和 2010 年 1-6 月，公司经营活动现金净流入分别为 4,390.05 万元和 5,046.12 万元， 而同期到期的债务总额分别达 41,026.60 万元和 33,622.00 万元，利息支出分别达 3,346.69 万元和2,182.21 万元，虽然经营活动产生的现金净流入足以支付同期利息支出，但公司偿还到期债务主要依靠新增银行借款，若公司不能持续保持良好的债务融资能力，则未来面临的偿债风险较大。 报告期内公司曾通过无真实交易背景票据贴现进行融资， 但其影响资产负债河南省西峡汽车水泵股份有限公司
14、招股说明书 7 率的比例未高于 4.46。截止目前，该类融资已全部消除，将不会对母公司及合并报表口径的资产负债率造成影响。为解决公司规模发展的资金需求，公司以固定资产及无形资产设置抵押，向银行申请借款。截至 2010 年 6 月 30 日，公司固定资产和无形资产的资产抵押率为 7.54%，较低的资产抵押率降低了公司的偿债风险。公司目前经营状况良好，在可预见的将来不存在影响公司持续经营的重大不利事项，具备较强的偿债能力。但总体来看，公司目前融资方式仍比较单一，主要依靠银行借款等负债融资方式解决公司发展中所需资金，因此，如果国家实行紧缩银根的宏观调控政策， 有可能对公司债务偿还能力和持续融资能力产
15、生一定的影响。 （五五）募投募投项目项目实现收益的实现收益的风险风险 本次募集资金投资项目建成投产后， 如果出现经济衰退或国家对行业进行控制等情况导致的需求下降，将无法实现预期收益。同时，由于募投项目实现的新增产能包括一部分新产品尚需开拓新客户，如果出现产品研发不利、客户开拓不足的情况，也将无法实现预期的经济效益。 河南省西峡汽车水泵股份有限公司 招股说明书 8 目目 录录 第一节第一节 释释 义义 .11 第二节第二节 概概 览览 . 15 一、发行人简介 . 15 二、发行人控股股东、实际控制人简介 . 20 三、发行人的主要财务数据及主要财务指标. 22 四、本次发行情况 . 23 五、
16、募集资金用途 . 24 第三节第三节 本次发行概况本次发行概况 . 25 一、本次发行的基本情况 . 25 二、发行有关当事人的基本情况. 26 三、本次发行的相关人员之间的利益关系 . 28 四、预计发行上市的重要日期 . 28 第四节第四节 风险因素风险因素 . 29 一、市场风险 . 29 二、经营风险 . 30 三、税收优惠和政府补助风险 . 30 四、财务风险 . 32 五、管理风险 . 33 六、政策风险 . 34 七、募集资金投资项目风险. 34 第五节第五节 发行人基本情况发行人基本情况. 36 一、发行人概况 . 36 二、发行人改制重组情况 . 36 三、发行人股本形成及其
17、变化和资产重组情况 . 44 四、发行人历次验资及复核情况. 75 五、发行人历次资产评估情况 . 78 六、发行人组织结构情况 . 87 七、发行人控股及参股子公司基本情况 . 90 八、发行人的发起人、主要股东的情况 . 92 九、发行人股本情况 . 111 十、发行人员工及社会保障情况. 114 十一、主要股东以及作为股东的董事、监事、高管人员的重要承诺 . 116 第六节第六节 业务与技术业务与技术. 118 一、发行人主营业务、主要产品及其变化情况 . 118 二、发行人所处行业的基本情况. 120 三、发行人在行业中的竞争地位. 148 四、主营业务情况 . 158 五、发行人与业
18、务相关的主要固定资产及无形资产 . 191 六、特许经营权 . 200 七、发行人生产技术、研发情况及技术创新机制. 200 河南省西峡汽车水泵股份有限公司 招股说明书 9 八、发行人主要产品和服务的质量控制情况. 209 第七节第七节 同业竞争与关联交易同业竞争与关联交易 . 213 一、同业竞争 . 213 二、关联交易情况 . 215 三、关联交易的性质和内容. 217 四、关联交易决策的制度安排 . 220 五、发行人报告期内关联交易制度的执行情况和独立董事意见 . 223 六、规范和减少关联交易的措施. 223 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员董事、监事、高级管理
19、人员、核心技术人员 . 224 一、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员简介. 224 二、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持股情况. 232 三、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员发行前对外投资情况. 234 四、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员报酬情况 . 235 五、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员兼职情况 . 236 六、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员相互之间的亲属关系. 238 七、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员有关协议或承诺情况. 238 八、董事、监事和高级管理人员任职资格 . 239 九、公司董事、监事和高级管理人员近三年及一期
20、的变动情况 . 239 第九节第九节 公司治理公司治理 . 242 一、公司股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及依法运行情况 . 242 二、发行人近三年一期违法违规行为情况 . 256 三、 发行人近三年一期资金占用和为控股股东、 实际控制人及其控制的其他企业提供担保情况 . 256 四、公司内部控制制度情况. 257 第十节第十节 财务会计信息财务会计信息 . 258 一、审计意见 . 258 二、财务报表 . 259 三、财务报表编制的基础和合并财务报表合并范围及变化情况 . 268 四、主要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法 . 270 五、税项 .
21、291 六、政府补助 . 297 七、最近一年收购兼并情况. 302 八、经注册会计师核验的非经常性损益明细表 . 302 九、最近一期末主要资产情况 . 304 十、主要债项 . 308 十一、所有者权益变动情况. 313 十二、现金流量情况 . 313 十三、或有事项 . 314 十四、资产负债表日后事项和其他重大事项说明. 315 十五、主要财务指标 . 318 十六、历次资产评估和验资情况. 320 第十一节第十一节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 . 321 一、财务状况分析 . 321 河南省西峡汽车水泵股份有限公司 招股说明书 10 二、盈利能力分析 . 352 三、现金流量分
22、析 . 386 四、资本性支出的分析. 388 五、报告期间会计政策、会计估计变更对经营成果的影响 . 391 六、重大担保、诉讼、其他或有事项和重大期后事项. 391 七、财务状况和盈利能力的未来趋势分析 . 391 第十二节第十二节 业务发展目标业务发展目标. 394 一、公司发行当年和未来两年的发展计划 . 394 二、上述计划实施的假设条件以及实施上述计划的困难 . 397 三、实施上述计划的方法、方式和途径 . 398 四、公司业务发展计划与现有业务的关系及所涉及的合作 . 398 第十三节第十三节 募集资募集资金运用金运用. 399 一、本次募集资金使用概况. 399 二、本次募集
23、资金项目的必要性分析 . 400 三、本次募集资金项目的可行性分析 . 405 四、本次募集资金投资项目基本情况 . 408 五、本次募集资金项目实施方式. 433 六、本公司募集资金投资项目拟投资设备规模与生产能力的的配比情况与现有情况的比较 434 七、本次募集资金运用对公司财务及经营状况的影响. 435 第十四节第十四节 股利分配政策股利分配政策. 436 一、股利分配政策 . 436 二、公司报告期内实际股利分配情况 . 437 三、本次发行后的股利分配政策. 438 四、本次发行前滚存利润的分配安排 . 438 第十五节第十五节 其他重要事项其他重要事项. 439 一、信息披露制度及
24、为投资者服务的计划 . 439 二、重大合同 . 439 三、对外担保情况 . 447 四、重大诉讼或仲裁事项 . 447 五、有关关联人的重大诉讼或仲裁事项 . 447 六、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员受到刑事诉讼情况 . 447 第十六节第十六节 董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明明 . 448 一、发行人董事、监事、高级管理人员声明. 448 二、保荐人（主承销商）声明 . 449 三、发行人律师声明 . 450 四、审计机构声明 . 451 五、验资机构声明 . 452 六、资产评估机构声明. 453 第十七节第十七节 附录和备
25、查文件附录和备查文件 . 454 一、备查文件 . 454 二、查阅时间及地点 . 454 河南省西峡汽车水泵股份有限公司 招股说明书 11 第一节第一节 释释 义义 在本在本招股说明书招股说明书中，除另有所指，下列词语具有如下含义：中，除另有所指，下列词语具有如下含义： 一般词汇：一般词汇： 发行人、公司、本公司、股份公司、西泵股份、西泵公司 指 河南省西峡汽车水泵股份有限公司 西泵有限 指 河南省西峡汽车水泵有限责任公司，本公司之前身 西峡汽车水泵厂 指 河南省西峡县汽车水泵厂，河南省西峡汽车水泵有限责任公司之前身 南阳零部件 指 南阳飞龙汽车零部件有限公司，本公司之全资子公司 飞龙铝制品
26、 指 西峡县飞龙铝制品有限责任公司，本公司之全资子公司 飞龙模具 指 西峡县飞龙模具制造有限公司， 本公司原全资子公司 （现已注销） 芜湖零部件 指 河南飞龙（芜湖）汽车零部件有限公司，本公司之全资子公司 西泵特铸 指 西峡县西泵特种铸造有限公司，本公司之控股子公司 宛西制药 指 河南省宛西制药股份有限公司，本公司控股股东 天润曲轴 指 天润曲轴股份有限公司 隆基机械 指 山东隆基机械股份有限公司 远东传动 指 许昌远东传动轴股份有限公司 中原内配 指 河南省中原内配股份有限公司 双环传动 指 浙江双环传动机械股份有限公司 一汽集团 指 中国第一汽车集团公司 上海大众 指 上海大众汽车有限公司
27、 一汽大众 指 一汽大众汽车有限公司 神龙汽车 指 神龙汽车有限公司 上海通用 指 上海通用汽车有限公司 通用五菱 指 上汽通用五菱汽车股份有限公司 一汽海马 指 一汽海马汽车有限公司 上海汽车 指 上海汽车集团股份有限公司 奇瑞汽车 指 奇瑞汽车有限公司 东安发动机 指 哈尔滨东安汽车发动机制造有限公司 夏利内燃机 指 天津一汽夏利汽车股份有限公司内燃机制造分公司 沈阳三菱 指 沈阳航天三菱汽车发动机制造有限公司 河南省西峡汽车水泵股份有限公司 招股说明书 12 华晨汽车 指 华晨汽车股份有限公司 江铃汽车 指 江铃汽车股份有限公司 江淮汽车 指 安徽合肥江淮汽车有限公司 长城汽车 指 长城
28、汽车股份有限公司 保定长城内燃机 指 保定长城内燃机制造有限公司 北汽福田 指 北汽福田汽车股份有限公司 东风集团 指 东风汽车集团股份有限公司 广汽集团 指 广汽集团股份有限公司 天津一汽 指 天津一汽汽车有限公司 东风康明斯 指 东风康明斯发动机有限公司 北京康明斯 指 北京福田康明斯发动机有限公司 西安康明斯 指 西安康明斯发动机有限公司 重庆康明斯 指 重庆康明斯发动机有限公司 吉利公司 指 浙江吉利控股集团 长安汽车 指 长安汽车股份有限公司 比亚迪 指 比亚迪汽车股份有限公司 华普汽车 指 华普汽车有限公司 广西玉柴 指 广西玉柴机器股份有限公司 潍柴动力 指 潍柴动力股份有限公司
29、 中国重汽 指 中国重汽集团有限公司 一汽锡柴 指 一汽解放汽车有限公司无锡柴油机厂 东风朝柴 指 东风朝阳柴油机有限责任公司 天津雷沃动力 指 天津雷沃动力有限公司 上柴 指 上海柴油机股份有限公司 大柴 指 一汽解放汽车有限公司大连柴油机分公司 洛拖 指 中国一拖（洛阳）集团 美国康明斯 指 美国康明斯公司 德国道依茨 指 德国道依茨股份公司 意大利菲亚特 指 意大利菲亚特汽车股份有限公司 韩国斗山 指 韩国斗山集团 美国卡特彼勒 指 美国卡特彼勒公司 美国爱科 指 美国爱科集团（世界第三大农机巨头） 河南省西峡汽车水泵股份有限公司 招股说明书 13 证监会 指 中国证券监督管理委员会 财
30、政部 指 中华人民共和国财政部 国家发改委 指 国家发展和改革委员会 河南省发改委 指 河南省发展和改革委员会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 本公司的公司章程 网下配售 指 向参与网下配售的询价对象配售 网上发行 指 资金申购方式上网定价公开发行股票 本次发行 指 发行人本次拟向社会公众公开发行 2,400 万股人民币普通股（A股）的行为 主承销商、保荐机构、保荐人、华龙证券 指 华龙证券有限责任公司 承销机构 指 以华龙证券有限责任公司为主承销商的承销团 发行人律师、普华 指 北京市普华律师事务所 申报会计师、立信大华 指 立信大华会计师事
31、务所有限公司 北京立信 指 北京立信会计师事务所有限公司，后名称变更为立信大华会计师事务所有限公司 西峡诚信 指 西峡诚信有限责任会计师事务所，后名称变更为南阳财和会计师事务所有限公司 南阳财和 指 南阳财和会计师事务所有限公司 深交所 指 深圳证券交易所 股票 指 公司向社会公开发行的每股面值 1 元的人民币普通股 元/万元/亿元 指 人民币元/万元/亿元 报告期 指 2007 年、2008 年、2009 年及 2010 年 16 月 专业词汇：专业词汇： OEM 市场 指 零部件供应商为整车制造商配套而供应汽车零部件的市场， OEM 为 Original Equipment Manufac
32、ture 的缩写。 AM 市场 指 售后服务市场，即修理、改装或更换汽车零部件的市场，AM 为After-Market 的缩写。 FOB 指 国际贸易中常用的贸易术语之一，全文是 Free On Board，即船上交货（指定装运港） ，习惯称为装运港船上交货。由买方负责派船接运货物，卖方应在合同规定的装运港和规定的期限内将货物装上买方指定的船只， 并及时通知买方， 货物在装船时越过船舷，风险即由卖方转移至买方。 CIF 指 全文为 Cost,Insurance and Freight，成本加保险费加运费，由卖方河南省西峡汽车水泵股份有限公司 招股说明书 14 安排货物运输和办理货运保险，但卖方
33、并不承担保证把货送到约定目的港的义务。 T/T 指 全文为 Telegraphic Transfer，电汇。是汇出行应汇款人的申请，拍发加押电报或电传或者通过环球同业银行金融电讯协会给国外汇入行，指示其解付一定金额给收款人的一种汇款结算方式。 商用车 指 在设计和技术特性上用于运送人员和货物的汽车，并且可以牵引挂车，可细分为客车、载货汽车、越野汽车、自卸汽车、半挂牵引汽车、专用汽车、客车非完整车辆、货车非完整车辆 乘用车 指 在其设计和技术特性上主要用于载运乘客及其随身行李和（或）临时物品的汽车，可细分为基本型乘用车（轿车） 、多功能乘用车（MPV） 、运动型多用途乘用车（SUV） 、专用乘用
34、车和交叉型乘用车 ISO/TS 16949 指 ISO/TS16949 是以 ISO9000 为基础，由 IA TF（International Automotive Task Force 国际汽车工业协会）下的各国汽车产业联合制定的质量体系要求（如 QS9000，德国 VDA，法国 EAQF，及意大利 AVSQ） ， 并被各国汽车制造商所认可采用， 适宜所有和IA TF 相关的汽车制造业。2002 年 3 月 AIAG（美国汽车工业行动集团）向全世界 QS9000 的应用公司发出通知，建议所有和AIAG（包括通用汽车、福特汽车、克莱斯勒） 相关的公司推行ISO/TS16949。QS9000
35、在 2006 年 12 月中旬完全废止，而已获得 QS9000 证书的所有公司需在此之前转换为 ISO/TS16949 证书。 ISO14001 指 国际标准化组织成立的环境管理标准技术委员会制定的环境管理领域的国际标准，于 1996 年正式颁布。 OHSAS18001 指 是一国际性安全及卫生管理系统验证标准，主要为解决客户群在面对诸多验证机构自行开发的安卫管理系统验证标准时，如何取舍之问题：以及取代知名度较高之 BS8800（仅为指导纲要，而非验证标准）而成为可正式验证之国际标准。 精益生产 指 一种以最大限度地减少运营成本为主要目标的生产方式。 六西格玛 指 一种管理业务和部门的系统方法
36、，把顾客放在第一位，利用事实和数据更好地解决问题。 河南省西峡汽车水泵股份有限公司 招股说明书 15 第二节第二节 概概 览览 声明：本概览仅对招股说明书全文做扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。 一、发行人简介一、发行人简介 （一）概况（一）概况 公司名称：河南省西峡汽车水泵股份有限公司 英文名称：Henan Province Xixia Automobile Water Pump Co.,Ltd. 法定代表人：孙耀志 注册资本：7,200万元 住所：河南省西峡县工业大道 （二）设立情况（二）设立情况 本公司是经河南省人民政府以 关于变更设立河南省西峡汽车水泵股份有限公
37、司的批复（豫股批字2002-22号） 批准， 由西泵有限整体变更设立。 公司于2002年10月15日在河南省工商行政管理局依法注册登记成立，注册资本1,368万元，注册号为：豫工商企4100001006657号。本公司的注册资本于2003年5月增资至2,008万元；2007年5月增资至5,000万元；2007年12月增资至7,200万元。 （三）经营范围和主营业务情况（三）经营范围和主营业务情况 本公司的经营范围为：汽车、摩托车零部件（不含发动机）及其机械产品的加工、制造、销售；经营本企业自产产品的出口业务；经营本企业所需的原辅材料、 机械设备、 零部件的进口业务 （以上范围凡需前置审批或者国
38、家有关规定的，凭许可证或有关批准文件经营） 。 本公司主营业务为汽车零部件及其机械产品的研发、制造、销售。主要产品为汽车水泵、发动机进/排气歧管、飞轮壳等。 河南省西峡汽车水泵股份有限公司 招股说明书 16 （四）发行人市场地位（四）发行人市场地位 本公司是原国家机械工业部和中国汽车工业总公司指定的四家汽车水泵定点生产企业之一， 具有四十余年汽车水泵生产历史， 是目前国内最大的汽车水泵、排气歧管生产厂商。公司先后通过ISO/TS16949、ISO14001和OHSAS18001“三标一体”认证，品牌知名度位居国内同行业前列。2004年，公司获得河南省科技厅颁发的“高新技术企业”称号；2006年
39、，全国汽车水泵行业唯一博士后科研工作站在公司挂牌；2008年3月, 公司“飞龙”商标被国家工商管理总局认定为“中国驰名商标”。本公司生产的“飞龙”牌汽车水泵分重、中、轻、轿、微五大系列500多个品种，排气歧管200多个品种，进气歧管30多个品种，主要客户为国内外主要的主机和整车制造企业，如上海大众、上海通用、一汽大众、神龙富康、奇瑞汽车、比亚迪、广西玉柴、潍柴动力、一汽锡柴、美国康明斯、德国道依茨等40余家业内知名企业。同时产品也广泛用于市场维修，畅销全国。 根据中国汽车工业协会统计数据， 2009年及2010年16月本公司乘用车水泵销售量分别占全国OEM市场容量的18.10%和19.49%、
40、AM市场的6.13%和2.09%；商用车水泵销售量分别占全国OEM市场容量的29.77%和18.78%、AM市场的5.83%和2.34%；排气歧管销售量分别占全国OEM市场容量的16.13%和19.98%、AM市场的5.49%和1.18%。 近年来，公司汽车水泵、排气歧管产量持续增长，位居同行业前列。为了继续扩大公司在行业中的领先地位，并逐步进入海外主机厂商的全球采购体系，公司正努力通过技术开发、生产工艺改造，扩大生产能力，进一步提升公司的生产规模和核心竞争力。 （五）主要竞争优势（五）主要竞争优势 1、品牌优势、品牌优势 本公司“飞龙”牌商标目前是本行业国内知名度最高的品牌， 汽车水泵市场占
41、有率常年保持第一，排气歧管市场占有率多年占据市场第二位。“飞龙”牌各系列汽车水泵已经成为国内整车厂商和主机厂商的主要配套品牌。 河南省西峡汽车水泵股份有限公司 招股说明书 17 时间时间 所获荣誉所获荣誉 颁发机构颁发机构 2009 年 河南省高新技术特色产业基地首批骨干企业 河南省科学技术厅 2009 年 第六届全国百家优秀汽车零部件供应商 中国汽车报社、中国汽车零部件企业信息联盟及其独立的评审委员会 2009 年 河南省创新型示范企业 河南省科学技术厅、河南省财政厅、河南省国家税务局、河南省地方税务局 2008 年 高新技术企业 河南省科学技术厅、河南省财政厅、河南省国家税务局、河南省地方
42、税务局 2008 年 中国驰名商标 国家工商行政管理总局商标局 2008 年 中国优质名牌产品 中国质量监督检验协会、中国企业经济发展局、中国名牌产品推荐委员会、中国国际品牌学会 2007 年 河南省十大创新品牌 河南省名牌战略推进委员会、经济视点报、河南省工业经济联合会、中国经济研究院 2006 年 河南省名牌产品 河南省名牌战略推进委员会 2006 年 中国汽车水泵行业最具影响力第一品牌 中国企业文化促进会、中国工业设计协会、人民日报社市场报、品牌杂志社、中国十大影响力品牌推选委员会 2005 年 河南省著名商标 河南省工商行政管理局 2005 年 中国知名汽车水泵十佳品牌 中国市场品牌战
43、略管理联合会 2004 年 同行业十佳畅销品牌 中国名牌商品协会 2004 年 质量跟踪重点保护产品 中国产品质量管理中心、中国企业名牌战略促进会 本公司是“全国100家最佳汽车零部件供应商”，在品牌方面获得的其他荣誉如下表： 时间时间 所获荣誉所获荣誉 颁发机构颁发机构 2009 年 优秀供应商 通用五菱 2009 年 优秀供应商 北汽福田 2009 年 优秀供应商 潍柴动力 2009 年 优秀供应商 广西玉柴 2009 年 优秀供应商 比亚迪 2009 年 优秀供应商 洛拖 2009 年 优秀供应商 雷沃动力 2008 年 2007 年度质量卓越奖银奖（金奖缺） 上海大众 2003-200
44、7 年 优秀供应商、核心供应商 广西玉柴 2007 年 优秀供应商 潍柴动力 2003-2007 年 最高质量管理奖、优秀供应商奖、最佳备件奖、质量优胜奖、售后服务奖 东风朝柴 2005 年 最佳备件奖、优秀质量供方奖 一汽大众 2005 年 配套优秀奖 一汽锡柴 2003 年 全国 100 家最佳汽车零部件供应商 中国汽车报 2、技术研发优势、技术研发优势 公司是高新技术企业，设有行业内唯一博士后科研工作站。 2001年公司技术河南省西峡汽车水泵股份有限公司 招股说明书 18 中心被河南省评为省级技术中心，2009年11月7日公司技术中心经中国合格评定国家认可委（CNAS）审核，顺利通过IS
45、O/IEC17025实验室认证。2009年6月19日，经河南省科学技术厅审核，批准公司建立河南省工程技术研究中心。 2007年公司参与修订了内燃机水泵总成技术条件、内燃机水泵性能试验方法两项国家行业标准。 由于不断加强自主研发和技术创新， 近年来公司累计获得国家级火炬计划项目1个，目前公司及控股子公司共拥有专利30项，其中国家发明专利2项、实用新型专利20项、外观设计专利8项；正在申请国家发明专利5项。 本公司在技术研发方面获得的主要荣誉如下： 时间时间 所获荣誉所获荣誉 颁发机构颁发机构 2009 年 最佳 VPI 项目开发支持奖 美国康明斯 2007 年 最佳持续改进奖 美国康明斯 200
46、7 年 河南省高新技术产品 河南省科技厅 2006 年 新产品开发贡献奖 江淮汽车 2006 年 2005 年度最佳研发奖 保定长城内燃机 2005 年 国家火炬计划项目 国家科技部 2004 年 高新技术企业 河南省科技厅 2001 年 省级技术中心 河南省科技厅 被评为河南省高新技术产品的有：通用五菱B470水泵、雪铁龙TU5JP4水泵、美国康明斯3967751排气歧管、德国道依茨04272207空气管、上柴C121汽车发动机进气管、夏利376发动机进气管；被评为国家火炬计划项目的是：捷达5气门汽车冷却水泵。 3、专业、专业化、规模化优势化、规模化优势 公司是目前国内规模最大的汽车水泵、排
47、气歧管生产厂商。2009年生产汽车水泵超过306万只，在行业中排名第一；生产排气歧管超过271万只，在行业中排名第二。截至2010年6月30日，公司汽车水泵全年产能为343万只/年；排气歧管全年产能为425万只/年。2010年16月公司生产汽车水泵超过187万只，排气歧管超过201万只。产品覆盖重、中、轻、微、轿五大类，500多个品种，产品品种非常齐全。 这种规模化、专业化优势奠定了企业在行业中的影响力和认知度，充分体现河南省西峡汽车水泵股份有限公司 招股说明书 19 了公司与国内、国际汽车市场的配套能力。 4、产品质量优势、产品质量优势 2003年公司通过了ISO/TS16949质量体系认证
48、。目前公司的技术水平和产品质量都已达到国内先进水平，产品已经进入美国康明斯、德国道依茨、意大利菲亚特、韩国斗山等企业全球采购系统。公司在长期生产过程中，始终坚持质量第一，严格控制生产过程，不断改进工艺流程，所生产的产品品质优良、性能可靠。 公司在质量方面获得的主要荣誉如下： 时间时间 所获荣誉所获荣誉 颁发机构颁发机构 2010 年 质量、服务双优单位 河南省品牌战略推进委员会 2010 年 质量、信誉双保障示范单位 中国中轻产品质量保障中心 2006-2009 年 河南省优质产品、河南省名牌产品 河南省质量技术监督局 2000-2009 年 优秀供应商、年度质量卓越奖 各主机配套厂商 200
49、8 年 河南省产品质量管理卓越企业 100 强 河南省质量技术监督局和河南日报报业集团 2005 年 AAA 级质量诚信会员单位 中国质量诚信促进会 2005 年 消费者放心产品 中国质量监督管理委员会和中国消费者权益保护协会 5、客户资源优势、客户资源优势 在国内市场，公司拥有的配套客户主要是国内重要的整车企业和主机厂商。目前公司主要长期客户有上海大众、一汽大众、神龙汽车、上海通用、通用五菱、一汽海马、上海汽车、一汽丰田、奇瑞汽车、东安发动机、夏利内燃机、沈阳三菱、华晨汽车、江铃汽车、江淮汽车、保定长城内燃机、北汽福田、东风集团、东风康明斯、北京康明斯、西安康明斯、重庆康明斯、吉利公司、长安
50、集团、广汽集团、比亚迪、华普汽车、广西玉柴、潍柴动力、中国重汽、一汽锡柴、东风朝柴、天津雷沃动力、上柴、大柴、洛拖等三十余家国内知名企业。 在海外市场，公司主要客户为美国康明斯、德国道依茨、意大利菲亚特、韩国斗山、美国卡特彼勒、美国爱科等著名企业。公司产品在上述海外企业中声誉卓著，为公司产品全面进入全球市场奠定了坚实的基础。 6、议价能力优势、议价能力优势 公司在行业中处于龙头地位，公司产品具有品牌优势和质量优势，公司对主河南省西峡汽车水泵股份有限公司 招股说明书 20 机配套厂商及整车厂商具有较强的议价能力。近年来，本公司对国内汽车水泵和排气歧管产品定价具有一定的主导作用。 因此，面对上游原