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1、 公司制度体系建设管理制度 XX公司制度体系建立治理制度 （经 2022年X月X日公司第X届董事会第X次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 目的 为标准化开展XX公司（以下简称“公司”）治理制度建立，提高效率，掌握风险，结合公司实际，制定本制度。 其次条 适用范围 本制度适用于公司本部治理制度的制定、修订、废止等事项。公司下属各子公司应参照此制度，结合各单位经营特点及实际状况，制定本单位制度体系建立治理的相关制度。 第三条 特定术语 （一）治理制度：本文所指的治理制度是指在公司范围内有效、用以标准和明确公司内部治理活动及与其相适应的员工行为标准等治理文件的总称。包括根本治理制度和详细治理规
2、章。 （二）根本治理制度：是指公司必需制定的、打算公司根本治理活动、用以标准公司各部门和员工行为的标准性文件。 （三）详细治理规章：是指公司以根本治理制度为根底，针对某一专项活动进展治理的标准性治理文件，包括详细治理规定、方法、实施细则、流程、预案、标准、规程等。 第四条 制度编制原则 （一）制度建立要严格遵守国家法律、行政法规、其他标准 性文件和公司章程的规定，并依据法律、行政法规、其他标准性文件和公司章程的最新版本准时调整相关制度。 （二）制度建立要贯彻权责统一原则，做到职责清晰，权责明确，治理流程明晰，监视机制健全。 （三）制度建立应结合公司经营、治理等各方面实际状况，突出公司特色，表达
3、专业性要求，注意对工作细节的标准和把控。 （四）公司与公司下属各子公司之间、公司各部门之间的制度应相互连接、协调全都、系统配套，形成完整的体系。制度应具有相对的稳定性，能在肯定时间和肯定范围内普遍适用。 （五）制度建立应做到格式统一、流程简洁、内容标准、文字精确、简明易懂，便于贯彻执行和检查考核。 其次章 治理机构职责 第五条 职责分工 综合治理部是公司制度建立的归口治理部门，负责公司制度体系规划及建立工作；负责对公司本部和公司下属各子公司制度建立提出指导建议；负责对公司各部门制度存在内容穿插、脱节、标准不统一等问题进展协调，并提出修改建议。 法务风控部牵头对制度的合法合规性进展审查，并协调法
4、律参谋签署法律意见。 内部审计部负责制度执行状况的再监视和再评价。 公司本部各部门是制度制定、修订和执行的责任部门，主要职责：负责与其部门职责有关的制度的调研、起草、征求意见、会签、报审工作；负责建立本部门的制度台账及制定部门年度制 度建立规划，本部门制度执行状况的日常监视、检查与评估，本部门所制定制度的日常治理、修订、废止等工作，参加会签与本部门职责相关的其他治理制度。 第六条 各部门应确定制度治理联系人，负责与制度归口管 理部门就制度治理状况联系对接。 第三章 制度体系 第七条 分类治理 公司治理制度体系横向划分为“根本治理制度”和“详细治理规章”两个根本层次；纵向划分为若干专业类别，详细
5、见下表 （略，可在内审网公众号搜寻本文查阅） 第四章 制度的制定 第八条 起草 制度编制部门应确定详细责任人，根据统一编写格式（见附件 1）拟定制度初稿，并在部门内对制度的合理性、合规性以及文字表述等方面反复争论、修改。 第九条 征求意见 制度起草过程中应充分征求公司领导、相关部门和各子公司的意见。制度编制部门应依据反应意见进展仔细研讨，对合理化建议应予以接受，对不合理或无必要的意见应向意见反应部门作出解释。 第十条 会签 （一）制度编制部门治理制度（草案）起草完成，经部门分管领导审核后，组织各部门会签（意见会签表见附件 2），然后送公司其他分管领导会签，党委、纪委、工会、团委工作的根本治理制
6、度和详细治理规章报党委书记签审，行政详细治理规章报总经理签审，行政根本治理制度报董事长签审。 （二）公司法务风控部负责协调法律参谋会签治理制度。 第十一条 审批 （一）治理制度会签完成后，制度编制部门应依据会签意见进展修改，形成治理制度送审稿及编制说明。需经公司职代会审议通过的治理制度，按相关程序、规定执行。 （二）制度编制部门依据治理制度类别，分别提交相应决策会审议。 （三）党委、纪委、工会、团委工作的根本治理制度和详细治理规章，由公司党委会审议批准，分别由党委书记、纪委书记、 工会主席、团委书记签发。 行政根本治理制度由公司董事会或股东大会审议批准，董事长签发。详细治理规章由公司总经理办公
7、会审议批准，总经理签发。 第十二条 公布 治理制度完成审批手续后，由制度编制部门按公司发文治理规定办理红头发文流程，由综合治理部印发。 第五章 制度的宣贯 第十三条 各部门收到已公布的制度，负责在本部门内依据 制度的适用范围对制度内容进展宣贯，可以实行传阅、集中学习等方式。 第十四条 各部门负责对本部门新入职员工进展制度培训。 第十五条 对于重要及适用范围较广的制度，制度编制部门 可组织有关会议，对各部门、分公司及各下属公司进展集中培训及宣贯。 第十六条 制度的解释。制度印发后，制度编制部门负责对 制度进展解释、承受询问并解答疑问。 第十七条 因工作需要，需公司正式行文对制度进展书面解 释的按
8、如下流程办理：制度编制部门拟写制度解释说明制度编制部门负责人审核制度归口治理部门审核制度编制部门分管领导审核制度归口治理部门分管领导审核制度签发领导审核。 第六章 制度的执行 第十八条 治理制度一经公布印发则必需严格执行，真正做 到“有法可依，有法必依”。制度编制部门负责日常监视制度的执行状况。 第十九条 制度执行中特别状况的处理。若发生制度制定时 未估计到的特别状况，因制度尚未修改以致难以执行时，制度的执行部门应履行请示报批程序，经制度编制部门同意前方可处理。执行部门应准时向制度编制部门和归口治理部门提出制度修订需求或建议。 其次十条 公司内部审计部结合年度审计规划对公司制度 执行状况进展抽
9、查及再监视，并将相关状况准时反应给编制部门、综合治理部及公司领导。 第七章 制度的评价 其次十一条 定期评价 （一）原则上每年一月底前，各部门负责对其起草制度的上一年度执行状况进展评价（详见附件 3）并出具评价意见，提出对该制度连续使用、修订、废止的建议，或提出制定制度的规划，并报公司综合治理部。 （二）综合治理部原则上于三月底组织完成制度评价工作。 （三）各部门原则上于六月底完成制度的制定、修订或废止工作。 其次十二条 不定期评价 发生以下状况时，制度编制部门 应组织有关制度的评价活动。 （一）国家、地方和行业的法律法规、方针政策发生变化时； （二）公司进展战略、治理模式、主营业务、公司章程
10、、组织机构、部门职责发生变化时； （三）公司对经营、治理策略进展重大调整时； （四）制度审计或检查中发觉问题时； （五）其他转变公司外部或内部经营条件的事项发生时。 其次十三条 制度评价结果的运用 制度评价结果用于识别 并确定公司制度建立的需求；确定公司有关制度的编制、修改、废止等事项；确定公司制度治理改良创新的空间和实施措施。 第八章 制度的修订和废止 其次十四条 在公司外部政策、市场环境和内部条件发生变 化时，制度编制部门依据实际需要负责对相应制度进展修订或废止。制度的修订按制度起草、征求意见、会签和审批流程执行，依据制度分类上报相应审批机构审议。 其次十五条 进展修订的制度，在新制度公布
11、后，原制度自 动废止。若有已在处理流程中的事项，按原制度执行。 其次十六条 制度废止的审批程序和权限，与制度编制的审 批程序和权限全都。 第九章 子公司制度报审 其次十七条 子公司制度报审流程 （一）子公司需报审的制度，依据该制度审议权限，于本单位最高决策会审议前报公司综合治理部。 （二）公司各部门依据治理要求，对子公司报审的制度进展审核，并按公司发文流程进展批复/回复。 （三）若子公司报审制度的治理要求与公司的治理要求不全都时，应由公司相应治理部门提请公司相关决策会审议。 （四）子公司根据公司的批复/回复对制度进展完善，正式发文时抄送公司备案。 第十章 附 则 其次十八条 本制度未尽事宜，依
12、照国家有关法律、法规及 公司章程执行。 其次十九条 本制度由公司综合治理部负责解释。 第三十条 本制度经公司董事会审议通过后，自下发之日起 执行。 XX股份有限公司 董事会 2022年X月X日 附件-1 制度编写格式 1. 治理制度名称确实定 治理制度一般由“单位名称（全称）+治理的对象、过程、活动名称+制度文体名称”构成，如“成都市兴蓉环境股份有限公司制度体系建立治理制度”。 2. 制度编写的内容要求 （1）制度的第一章为总则。总则的内容应包括：制度的目的、适用范围、有关术语的定义等内容。 （2）制度的其次章为职责分工。 （3）制度的中间章节，用来规定制度的步骤、方法及治理要求等主体内容。
13、（4）制度的最终一章为附则。附则的内容应包括：该制度的解释部门及实施时间等内容。 （5）制度的附件，包含与制度相关的各种表格及补充规定等内容。 3.制度编写的格式要求 （1）制度正文根据章、条、款、目的格式编写。正文的章、条用“第 X章”、 “第 X条”分别表示，其中正文的“条”采纳连续挨次号表示；正文的“条”下设“款”，“款”下设“目”，“款”、“目”按层次依次分别用“（一）、（二）、（三）”、“1.、2.、3.”和“（1）、（2）、（3）”表示。 （2）排版要求。除汇编成册时按特别要求处理外，全部制 度公布时参照国家党政机关公文格式（GB/T97042023）的排版要求编写。 附件-2 规章制度意见会签表（略，可在内审网公众号搜寻本文查阅） 附件-3 制度自评 （略，可在内审网公众号搜寻本文查阅）