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1、 公司治理的自查报告 公司治理的自查报告共享 公司自1994年上市以来,始终努力致力于完善公司内部治理构造,提升公司治理水平的工作,并根据中国证监会,上海证券交易所等相关法律法规,结合公司的实际状况,逐步建立了严格的股东会,董事会,监事会三会运作制度,及明晰的决策授权体系.同时公司也加强了对内部各项制度的建立,为公司的内部掌握与治理供应了根底的制度保障. 公司治理总体来说比拟标准,但也还存在以下一些问题: 1,公司章程尚未完全根据上市公司章程指引(xx年修订)修改; 依据公司的实际状况,公司已在xx年度股东大会对公司章程中股东大会召开通知等内容作了局部修改,但是还有大局部条款未进展修改.公司将
2、在状况明白后对公司章程进展全面修改,并提交股东大会审议通过. 2,公司局部制度尚待修订与完善; (1)公司需要对内掌握度进展完整的评估并形成自我评估报告; (2)公司需建立募集资金治理方法. 3,公司股权分置改革工作尚未完成. 由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成全都意见,公司非流通股股东提出的两次股改方案都未获通过.公司将促进大股东之间加强沟通,尽快就股改方案达成全都意见,以启动第三次股改. 4,期权鼓励工作尚未开展 由于公司未完成股改,无法实施有效的期权鼓励.董事会将结合公司实际状况出台期权鼓励方案,待股改完成后实施. 为了向广阔投资者全面扼要地提醒公司的治理架
3、构,使投资者能更全面地了解公司治理状况,公司对治理状况进展了自查,并拟订了该份治理报告.针对上述几方面的问题,公司已制订了整改规划.并将自查报告全文登载于上海证券交易所网站及公司网站,真诚盼望广阔投资者对公司治理提出珍贵意见建议,促进公司提升治理水平,以更长久,更安康,更稳健的进展回报投资者. 二,公司治理概况 公司严格根据公司法,证券法和中国证监会有关规定的要求,不断完善股东大会,董事会,监事会和经营层独立运作,相互制衡的公司治理构造.下: 股东大会方面:股东大会为公司最高权力机构,公司股东大会依据相关规定仔细行使法定职权,严格遵守表决事项和表决程序的有关规定.公司历次股东大会的召集,召开均
4、由律师进展现场见证,并出具股东大会合法,合规的法律意见. 董事与董事会方面:公司共有9名董事,其中独立董事3名,董事会人数和人员构成符合法律,法规和关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的要求. 公司严格根据公司章程规定的董事选聘程序选举董事.公司各位董事能够以仔细负责的态度出席股东大会和董事会,在召开会议前,能够主动调查,猎取做出决议所需要的状况和资料,仔细批阅各项议案,为股东大会和董事会的重要决策做了充分的预备工作.能够积极参与有关培训,熟识有关法律法规,了解作为董事的权利,义务和责任. 监事与监事会方面:公司共有5名监事,其中职工监事2名,监事会的人数和人员构造符合法律,法规的要求.公
5、司监事能够仔细履行自己的职责,能够本着对股东负责的态度,对公司财务和公司董事,高级治理人员履行职责的合法合规性进展监视. 与控股股东的关系方面:公司与控股股东严格执行五分开,公司与控股股东根本上实行了人员,资产,财务分开,机构,业务独立,各自独立核算,独立担当责任和风险.公司没有为控股股东及其控股子公司,附属企业供应担保或供应资金.控股股东及其他关联企业也没有挤占,挪用本公司资金.公司通过积极实行措施降低公司与控股股东及其关联企业之间的日常关联交易.控股股东提出并保证切实履行股东的职责,确保与公司在人员,资产,财务上分开,在机构,业务方面独立,不越过公司股东大会,董事会直接或间接干预公司的重大
6、决策及依法开展的生产经营活动,不利用资产重组等方式损害公司和其他股东的合法权益. 内部掌握制度方面:公司依据政策要求和自身经营状况需求,制定了各项内掌握度,并得到较好的落实.公司制定了股东大会议事规章,董事会议事规章,监事会议事规章和总经理工作细则,使股东大会,董事会和监事会在运作中,总经理在工作中严格根据上述规章执行;公司制定了涵盖公司各营运环节的内部治理制度;公司明确各部门,岗位的目标,职责和权限,建立相关部门之间,岗位之间的制衡和监视机制,并设立了内部审计部门. 信息披露方面:公司指定中国证券报,上海证券报为公司信息披露的报纸,严格根据法律,法规和公司章程的规定,真实,精确,完整,准时地
7、披露信息.并主动,准时地披露全部可能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息,保证全部股东有公平的时机获得信息. 绩效评价与鼓励约束机制方面:公司已经建立了公正,透亮的高级治理人员的绩效评价标准与鼓励约束机制,并逐步加以完善.由于公司未完成股改,无法实施有效的期权鼓励. 相关利益者方面:公司能够充分敬重和维护相关利益者的合法权益,实现股东,员工,社会等各方利益的协调平衡,共同推动公司持续,安康的进展. 三,公司治理存在的问题及缘由 公司按上市公司标准要求制定了较为完善,合理的内掌握度,这些制度得到了有效的遵守和实行,公司治理总体来说比拟标准,但是针对公司过去几年在工作中消失的问题,在以下几方面需要做出改良: