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1、第第9章章一般均衡理论与福利经济学一般均衡理论与福利经济学n第一节第一节 一般均衡的含义与前提一般均衡的含义与前提n第二节第二节 瓦尔拉斯一般均衡理论瓦尔拉斯一般均衡理论n第三节第三节 福利经济学与帕累托最优福利经济学与帕累托最优n第四节第四节 帕累托最优的一般均衡分析帕累托最优的一般均衡分析n第五节第五节 帕累托最优状态的实现帕累托最优状态的实现n第六节第六节 社会福利函数社会福利函数n本章的问题是：在市场经济体系中，本章的问题是：在市场经济体系中，一般均衡状态是否存在？如果存在，一般均衡状态是否存在？如果存在，他又是否具有经济效率？他又是否具有经济效率？n 前一个问题是一般均衡论的对前一个
2、问题是一般均衡论的对象问题象问题n 后一个问题则是福利经济学的后一个问题则是福利经济学的内容内容第一节第一节 一般均衡的含义与前提一般均衡的含义与前提一、一般均衡的含义一、一般均衡的含义n一般均衡一般均衡General Equilibriumn经济处于整体均衡状态，即此时所有经济处于整体均衡状态，即此时所有的商品和要素市场都同时处于均衡。作为的商品和要素市场都同时处于均衡。作为一种分析方法，考虑各种市场和价格的相一种分析方法，考虑各种市场和价格的相互作用。互作用。n局部均衡局部均衡Partial Equilibrium：单个市场单个市场的均衡的均衡二、产品市场与要素市场的一般均衡二、产品市场与
3、要素市场的一般均衡n产品市场的同时均衡产品市场的同时均衡n 各种产品之间存在替代关系或互补关系，这各种产品之间存在替代关系或互补关系，这种相互影响不断传递。产品市场同时达到均衡。种相互影响不断传递。产品市场同时达到均衡。n要素市场的同时均衡要素市场的同时均衡n 各种生产要素之间也存在着替代或互补影响。各种生产要素之间也存在着替代或互补影响。要素市场同时达到均衡。要素市场同时达到均衡。n产品市场与要素市场的同时均衡产品市场与要素市场的同时均衡n 各种产品和生产要素之间又存在着相互影响各种产品和生产要素之间又存在着相互影响的关系。的关系。第二节第二节 瓦尔拉斯一般均衡理论瓦尔拉斯一般均衡理论一、概
4、况一、概况1 1.一般均衡问题：存在性、唯一性、稳定性一般均衡问题：存在性、唯一性、稳定性及最优性。及最优性。2.2.瓦尔拉斯的研究瓦尔拉斯的研究3.3.后来经济学家的发展后来经济学家的发展第三节第三节 福利经济学与帕累托最优福利经济学与帕累托最优一、福利经济学的性质与特点一、福利经济学的性质与特点n 福利经济学福利经济学Welfare Economics n 作为一种规范经济学，在作为一种规范经济学，在一定的价值一定的价值判断标准下，研究整个经济的资源配置与判断标准下，研究整个经济的资源配置与个人福利的关系个人福利的关系。二、资源最优配置与福利最大化二、资源最优配置与福利最大化n 问题：问题
5、：n 资源最优配置即经济效率最高是否意资源最优配置即经济效率最高是否意味着社会福利最大。味着社会福利最大。n 实质：实质：n 对既定总收入进行再分配是否能使总对既定总收入进行再分配是否能使总福利即总效用增加。福利即总效用增加。旧福利经济学的两个基本命题：n 庇古根据边际效用基数论提出两庇古根据边际效用基数论提出两个基本的福利命题：个基本的福利命题：n 国民收入总量愈大，社会经济国民收入总量愈大，社会经济福利就愈大；福利就愈大；n 国民收入分配愈是均等化，社国民收入分配愈是均等化，社会经济福利就愈大。会经济福利就愈大。三、三、判断经济效率的标准判断经济效率的标准n帕累托帕累托(Pareto,18
6、48-1923)意大利经济意大利经济学家，新福利经济学的代表人物。在序数学家，新福利经济学的代表人物。在序数效用论的基础上，以效率作为福利分析的效用论的基础上，以效率作为福利分析的唯一目标。唯一目标。n帕累托最优状态标准帕累托最优状态标准：如果至少有一人认：如果至少有一人认为为A优于优于B，而没有人认为，而没有人认为A劣于劣于B，则认为，则认为从社会的观点看有从社会的观点看有A优于优于B。n帕累托改进帕累托改进：如果既定的资源配置状：如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变态的改变使得至少有一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则好，而没有使任何人的状况变坏，则这种资源的配置
7、状态的变化是帕累托这种资源的配置状态的变化是帕累托改进。改进。n帕累托最优状态帕累托最优状态Pareto Optimumn资源在某种配置下，不可能通过资源在某种配置下，不可能通过重新组合生产和分配增加一个人或多重新组合生产和分配增加一个人或多个人的福利而不使其他人的福利减少个人的福利而不使其他人的福利减少。资源最优配置与福利最大化的统一资源最优配置与福利最大化的统一n 资源最优配置或经济效率最高与福利资源最优配置或经济效率最高与福利最大化相统一。最大化相统一。n 如果一个经济到达这样境况：已经不如果一个经济到达这样境况：已经不可能通过重组或贸易等手段，既提高某一可能通过重组或贸易等手段，既提高
8、某一人的效用或满足程度，而又不降低其他人人的效用或满足程度，而又不降低其他人的效用或满足程度。那么，这个经济就实的效用或满足程度。那么，这个经济就实现了福利最大化。现了福利最大化。n 帕累托最优状态就是福利最大化状态帕累托最优状态就是福利最大化状态。新福利经济学的福利命题：新福利经济学的福利命题：n 新福利经济学根据帕累托最优状态和新福利经济学根据帕累托最优状态和效用序数论提出了自己的福利命题：效用序数论提出了自己的福利命题：n 个人是他本人的福利的最好判断者；个人是他本人的福利的最好判断者；n 社会福利取决于组成社会的所有个社会福利取决于组成社会的所有个人的福利；人的福利；n 如果至少有一个
9、人的境况好起来，如果至少有一个人的境况好起来，而没有一个人的境况坏下去，那么整个社而没有一个人的境况坏下去，那么整个社会的境况就算好了起来。会的境况就算好了起来。第四节第四节 帕累托最优的一般均衡分析帕累托最优的一般均衡分析一、一般均衡的几何分析工具一、一般均衡的几何分析工具n 艾奇沃斯盒状图艾奇沃斯盒状图n Edgeworth-Box Diagramn 艾奇沃斯艾奇沃斯(F.Y.Edgeworth,1845-1926)n 英国经济学家，英国经济学家，“无差异曲线无差异曲线”几何几何分析方法的先驱者之一。分析方法的先驱者之一。n 艾奇沃斯盒状图用于表示两种经济活艾奇沃斯盒状图用于表示两种经济活
10、动的交互作用动的交互作用，最初仅用于消费领域，后最初仅用于消费领域，后被用于生产领域，成为一般均衡理论的重被用于生产领域，成为一般均衡理论的重要工具。要工具。n艾奇沃斯盒状图的基本假定：艾奇沃斯盒状图的基本假定：n 社会上只存在两个消费者社会上只存在两个消费者A,B和两种产品和两种产品X,Y；n 社会上只存在两个生产者社会上只存在两个生产者生生产产X和和Y 和两种生产要素和两种生产要素L,K；n 资源（生产要素）的总量和产资源（生产要素）的总量和产品与要素的价格既定；品与要素的价格既定；n 人们所追求的是效用最大化和人们所追求的是效用最大化和利润最大化。利润最大化。二、交换的一般均衡二、交换的
11、一般均衡YYXX00消费者消费者A的无差异曲线的无差异曲线消费者消费者B的无差异曲线的无差异曲线UA1UA2UA3UB3UB1UB2交换契约线交换契约线Exchange Contract CurveE1E2E3OAOBYAYYXXBXACUA1UA2UA3UB3UB1UB2YBX教材教材P253图图9-2n边际替代率边际替代率无差异曲线的斜率无差异曲线的斜率：nMRSXY 或或 MRSYXn交换契约线交换契约线n由两个消费者的无差异曲线相切点的由两个消费者的无差异曲线相切点的轨迹所组成的曲线。轨迹所组成的曲线。n 在交换契约线上的任意一点，表示交在交换契约线上的任意一点，表示交换处于均衡状态。
12、换处于均衡状态。n 若沿着契约线进行交换，一方效用的若沿着契约线进行交换，一方效用的增加以另一方效用减少为代价；增加以另一方效用减少为代价；n 若离开契约线进行交换，总效用将减若离开契约线进行交换，总效用将减少。少。交换的交换的帕累托最优条件帕累托最优条件n 任意两种商品之间的边际替代率，对任意两种商品之间的边际替代率，对于所有消费者来说都必须是相等的。于所有消费者来说都必须是相等的。n 即：即：MUXMUY=MUXMUYMRCSXY(A)=MRCSXY(B)YX=YX(A)(B)(A)(B)三、生产的一般均衡三、生产的一般均衡KKLL00产品产品X的等产量曲线的等产量曲线产品产品Y的等产量曲
13、线的等产量曲线X1X2X3Y3Y1Y2生产契约线生产契约线Production Contract CurveE1E2E3OXOYKXKKLLLXCX1X2X3Y3Y1Y2教材教材P255图图9-3KYLYn边际技术替代率边际技术替代率等产量曲线的斜率等产量曲线的斜率：nMRTSLK 或或 MRTSKLn生产契约线生产契约线n由两种产品的等产量曲线相切点的轨由两种产品的等产量曲线相切点的轨迹所组成的曲线。迹所组成的曲线。n 在生产契约线上的任意一点，表示生在生产契约线上的任意一点，表示生产处于均衡状态。产处于均衡状态。n 若沿着契约线分配要素，一种产品的若沿着契约线分配要素，一种产品的产量增加以
14、另一种产品的产量减少为代价；产量增加以另一种产品的产量减少为代价；n 若离开契约线分配要素，总产量将减若离开契约线分配要素，总产量将减少。少。生产的生产的帕累托最优条件帕累托最优条件n 任意两种要素之间的边际技术替代率，任意两种要素之间的边际技术替代率，对于所有生产者来说都必须是相等的。对于所有生产者来说都必须是相等的。n 即：即：MPLMPK=MPLMPKMRTSLK(X)=MRTSLK(Y)KL=KL(X)(X)(Y)(Y)四、生产和交换的一般均衡四、生产和交换的一般均衡n生产可能性曲线生产可能性曲线nProduction-Possibility Frontiern表示在资源或要素量既定前
15、提下，社表示在资源或要素量既定前提下，社会所能生产的两种产品的各种最大产量组会所能生产的两种产品的各种最大产量组合。合。n 生产契约线所表示的两种产品产量之生产契约线所表示的两种产品产量之间替代关系，实际上是以资源或要素投入间替代关系，实际上是以资源或要素投入既定为前提，因而这种替代关系可以直接既定为前提，因而这种替代关系可以直接用生产可能性曲线表示。用生产可能性曲线表示。生产可能性曲线生产可能性曲线YXY3Y2Y10X1X2X3E1E2E3教材教材P258图图9-4n边际产品转换率边际产品转换率生产可能性曲线的斜率生产可能性曲线的斜率nMarginal Rate of Product Tra
16、nsformation MRPTXY=YX或或=dYdX Y 和和X所消耗的资源相等所消耗的资源相等 假定该资源的价格既定，假定该资源的价格既定，则则：MRPTXY=MCXMCY生产与交换的一般均衡生产与交换的一般均衡 YX00消费者消费者的无差异曲线的无差异曲线生产者生产者的生产可能性曲线的生产可能性曲线YX生产与交换生产与交换的一般均衡的一般均衡YXY0X0B教材教材P261图图9-6An 当边际产品转换率当边际产品转换率生产可能生产可能性曲线的斜率性曲线的斜率MRPTXY等于边际替代等于边际替代率率无差异曲线的斜率无差异曲线的斜率MRCSXY 时，时，生产和交换同时达到均衡，即生产生产和
17、交换同时达到均衡，即生产和交换均没有必要再调整。和交换均没有必要再调整。n 此时，资源配置的效率达到最此时，资源配置的效率达到最大，使消费者的满足程度达到最大。大，使消费者的满足程度达到最大。生产和交换的生产和交换的帕累托最优条件帕累托最优条件n 对于不同消费者来说，任意两种商品对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边际替代率都相等；对于不同生产之间的边际替代率都相等；对于不同生产者来说，生产任意两种产品的边际产品转者来说，生产任意两种产品的边际产品转换率都相等；且边际替代率等于边际产品换率都相等；且边际替代率等于边际产品转换率。即：转换率。即：=MUXMUYMCXMCY MRCSXY=MRP
18、TXYYXYX=消消费费者者生生产产者者第五节第五节 帕累托最优状态的实现帕累托最优状态的实现n 完全竞争是实现帕累托最完全竞争是实现帕累托最优状态的必要条件。优状态的必要条件。n 只有在完全竞争的市场上，只有在完全竞争的市场上，才有可能满足帕累托最优状态才有可能满足帕累托最优状态的三个边际条件。的三个边际条件。交换最优边际条件的实现交换最优边际条件的实现n 在完全竞争条件下，同一种商品的价在完全竞争条件下，同一种商品的价格对于任何消费者都是相等的，而每一个格对于任何消费者都是相等的，而每一个消费者都按效用最大化原则进行购买，即消费者都按效用最大化原则进行购买，即使任意两种商品的边际替代率都等
19、于这两使任意两种商品的边际替代率都等于这两种商品的价格之比。因而可以实现：对于种商品的价格之比。因而可以实现：对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边不同消费者来说，任意两种商品之间的边际替代率都相等。际替代率都相等。PXPYMUXMUY=MUXMUY=MRSXY(A)MRSXY(B)=(A)(B)生产最优边际条件的实现生产最优边际条件的实现n 在完全竞争条件下，同一种生产要素在完全竞争条件下，同一种生产要素的价格对于任何生产者都是相等的，而每的价格对于任何生产者都是相等的，而每一个生产者都按利润最大化原则进行购买，一个生产者都按利润最大化原则进行购买，即使任意两种生产要素的边际技术替代率即使
20、任意两种生产要素的边际技术替代率都等于这两种生产要素的价格之比。因而都等于这两种生产要素的价格之比。因而可以实现：对于不同生产者来说，任意两可以实现：对于不同生产者来说，任意两种生产要素之间的边际技术替代率都相等。种生产要素之间的边际技术替代率都相等。MPLMPK=MPLMPK=MRTSLK(X)MRTSLK(Y)=PLPK(X)(Y)生产和交换最优边际条件的实现生产和交换最优边际条件的实现n 在完全竞争条件下，一方面，对于不在完全竞争条件下，一方面，对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边际同消费者来说，任意两种商品之间的边际替代率都相等；另一方面，由于任意商品替代率都相等；另一方面，由于任
21、意商品均有：均有：MR=AR=P，生产者按生产者按MR=MC的最的最大利润化原则进行资源配置，从而使任意大利润化原则进行资源配置，从而使任意两种商品的边际产品替代率都等于这两种两种商品的边际产品替代率都等于这两种商品的边际替代率。商品的边际替代率。MCX MCY=MUXMUY=MRPTXYMRSXY=PXPY消费者消费者生产者生产者第六节第六节 社会福利函数社会福利函数一、效用可能性曲线一、效用可能性曲线n效用可能性曲线效用可能性曲线（又称效用可能性边界）（又称效用可能性边界）Utility-Possibility Frontiern表示在产品或劳务产出量既定前提下，表示在产品或劳务产出量既定
22、前提下，社会所能满足的两个消费者的各种最大效社会所能满足的两个消费者的各种最大效用组合。用组合。n 交换契约线交换契约线所表示的两个消费者效用所表示的两个消费者效用之间替代关系，实际上是以产品或劳务产之间替代关系，实际上是以产品或劳务产出量既定为前提，因而出量既定为前提，因而这种替代关系可以这种替代关系可以直接用效用可能性曲线表示直接用效用可能性曲线表示。效用可能性曲线效用可能性曲线UA0JUBLMKIH效用可能性曲线效用可能性曲线UAUA3UA2UA10UB1UB2UB3E1E2E3UB二、社会福利函数二、社会福利函数Social Welfare Functionn由柏格森（由柏格森（Ber
23、gson）于）于1938年提出社会福利年提出社会福利函数的概念，并得到了萨谬尔森的完善。函数的概念，并得到了萨谬尔森的完善。n社会福利函数社会福利函数n表示社会所有人的效用水平的函数。表示社会所有人的效用水平的函数。n假定社会上只存在假定社会上只存在A、B两个消费者：两个消费者：n W=W(UA,UB)n如果社会福利水平既定：如果社会福利水平既定：n W1=W(UA,UB)n 可以带来社会福利水平可以带来社会福利水平W1的两个消费者效的两个消费者效用水平的全部组合方式。其几何图形为社会无差用水平的全部组合方式。其几何图形为社会无差异曲线。异曲线。社会福利最大化社会福利最大化UA0EUBABW1
24、W3W2三、阿罗不可能定理三、阿罗不可能定理Arrows Impossibility Theorem n问题：能否从不同的个人偏好中合理问题：能否从不同的个人偏好中合理的形成所谓的社会偏好？的形成所谓的社会偏好？n“在非独裁的情况下，不可能存在适在非独裁的情况下，不可能存在适用于所有个人偏好类型的社会福利函用于所有个人偏好类型的社会福利函数。数。”即对个人的偏好无法进行简单即对个人的偏好无法进行简单地相加，由阿罗在地相加，由阿罗在1963年的年的社会选社会选择与个人价值择与个人价值一书作了无法推翻的一书作了无法推翻的严格证明。【见教材平严格证明。【见教材平P366】边际替代率可表示为两种商品的
25、边际替代率可表示为两种商品的边际效用之比：边际效用之比：n MUX=MUY=n X=Y=nMRSXY=n =TU XTU YYXTUMUXTUMUYTUMUXTUMUYMUX MUY边际技术替代率可表示为两种要素的边际技术替代率可表示为两种要素的边际产量之比：边际产量之比：n 在保持产量不变的前提下，增加一单在保持产量不变的前提下，增加一单位某种要素的投入量所带来的从总产量的位某种要素的投入量所带来的从总产量的增加量必须等于减少的另一种要素的投入增加量必须等于减少的另一种要素的投入量所导致的总产量的减少量。即：量所导致的总产量的减少量。即：L MPL=K MPKKLMPLMPKMRTSLK=MRTSKL=LKMPKMPL 边际产品转换率可表示为两种商品边际产品转换率可表示为两种商品的边际成本之比：的边际成本之比：n MCX=MCY=n X=Y=nMRPTXY=n =TC XTC YYXTCMCXTCMCYTCMCXTCMCYMCX MCY