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1、 教学内容 了解赫伯特了解赫伯特 A.A.西蒙的生平与著述西蒙的生平与著述 领会西蒙提出行为主义行政学理论的思想渊源领会西蒙提出行为主义行政学理论的思想渊源 掌握西蒙的行为主义行政学理论的主要思想掌握西蒙的行为主义行政学理论的主要思想 懂得如何评价西蒙在行政学发展史上的地位懂得如何评价西蒙在行政学发展史上的地位第1页/共68页思考与讨论行为主义行政学产生的背景分析。西蒙是如何对传统公共行政学进行批判的？（1）西蒙是如何对所谓的“行政谚语”进行批判的？（2）西蒙是如何对传统公共行政学的政治行政二分法进行批判的？（3）理解西蒙的行政决策理论和行政组织理论，并思考其研究视角与传统公共行政学的不同。第
2、2页/共68页第八讲 西蒙的行为主义行政学理论一、西蒙的生平与著述二、行为主义行政学产生的背景分析三、西蒙对传统公共行政学的批判以及行为主义行政学的主要思想四、对西蒙行为主义行政学思想的评价第3页/共68页一、赫伯特 A.西蒙的生平与著述 第4页/共68页（一）生平简介赫伯特西蒙（Herbert ASimon，19162001)，西方管理决策学派的创始人之一，美国管理学家和社会科学家，在管理学、经济学、组织行为学、心理学、政治学、社会学、计算机科学等方面都有较深厚的造诣，堪称社会学科的通才。第5页/共68页（二）成就与奖项 19581958年，西蒙获得美国心理学会颁发的心理学领域的最高奖年，西
3、蒙获得美国心理学会颁发的心理学领域的最高奖心理学的杰出贡献奖；心理学的杰出贡献奖；19751975年获得计算机领域的最高奖年获得计算机领域的最高奖图灵奖；图灵奖；19781978年获得诺贝尔经济学奖（管理学界唯一获奖的学者）；年获得诺贝尔经济学奖（管理学界唯一获奖的学者）；19861986年获得美国总理科学奖年获得美国总理科学奖”科学管理科学管理”的特别奖。的特别奖。第6页/共68页（三）主要著作管理行为（1945）公共管理（1950，与史密斯伯格等合写）人的模型（1957）组织（1958，与马奇合写）经济学和行为科学中的决策理论（1959）管理决策新科学（1960）自动化的形成（1960）人
4、工的科学（1969）人们的解决问题（1972，与纳斯维尔合写）发现的模型（1977）思维的模型（1979）第7页/共68页 机械工业出版社机械工业出版社第8页/共68页管理行为管理行为的内容目录的内容目录第1章 决策制定和管理型组织第2章 管理理论的某些问题第3章 决策的事实要素和价值要素第4章 管理行为中的理性第5章 管理决策心理学第9页/共68页第6章 组织的均衡第7章 权威的角色第8章 沟通第9章 效率准则第10章 忠诚与组织认同第11章 组织的剖析管理行为管理行为的内容目录的内容目录第10页/共68页第11页/共68页管理决策新科学内容目录 导 论 计算机与管理 第1章 计算机会管理公
5、司吗 第2章 管理决策过程 第3章 计算机对工作场所的影响 第4章 组织设计：制定决策的人机系统 第5章 信息技术的经济影响第12页/共68页第八讲 西蒙的行为主义行政学理论一、西蒙的生平与著述二、行为主义行政学产生的背景分析三、西蒙对传统公共行政学的批判以及行为主义行政学的主要思想四、对西蒙行为主义行政学思想的评价第13页/共68页二、行为主义行政学产生的背景分析第14页/共68页（一）传统行政学研究的理论缺陷传统的行政学时期，即西方行政学的“提出与创立”、“正统时期”，大多数行政学家采取的是制度主义的研究方法，力图从静态的、制度的角度为政府行政管理提供一套价值规范和管理规则，以提高政府管理
6、的效率。思考：传统公共行政学的研究方法存在哪些缺陷？第15页/共68页传统公共行政学的缺陷u它采取了一种形式主义或静态的研究方法，只注重对官僚体制的分析，忽视了对行政行为及行政管理过程的研究；u它将政治与行政绝然分开，忽视了政策制定以及政治因素的地位与作用；u它将丰富多彩的行政管理现象及过程仅仅抽象为若干原则或原理；u效率的标准被不恰当地过分推崇，价值因素以及公平与效率的关系问题被忽视。第16页/共68页行为主义行政学出现的背景19291933年世界性的经济危机和“二战”使西方各国放弃了传统庸俗经济学所倡导的自由放任的经济政策，开始了国家对经济和社会的全面干预。与此相适应，各国政府的行政管理在
7、官僚体制、行政权力、行政职能等方面发生了根本性的变化。传统公共行政学理论面对社会的变革，显得苍白无力。第17页/共68页（二）行为主义理论思潮的兴起 什么是西方社会科学中的 行为主义理论？第18页/共68页行为主义行为主义兴起的背景是第二次世界大战后的政治现实。当时西方尤其是美国政治学家发现传统的政治学理论与实际政治生活严重脱节，政治学的一般原则对国家政治生活几乎没有影响，它不能预测、也不能解释战后世界政治局势的巨大变化。于是要求纠正19世纪后半期以来以固定的政治制度和法律制度为主要研究对象的理论和方法，转而分析与国家权力或权威决策有关的政治现象。采纳自然科学和行为科学的先进技术手段尤其是电子
8、计算机提供的量化分析手段，对大量的广泛的政治现象进行分析。第19页/共68页行为主义理论的基本观点行为主义理论的基本观点 在社会研究领域中，要理解社会现象，必须从人在实际生活中的行为及其心理入手，而人的这些心理和行为是可以借用逻辑实证的自然科学方法去观察、分析、实验而获得可靠结论的。第20页/共68页行为主义理论是现代管理理论主要流派之行为主义理论是现代管理理论主要流派之一，是一种侧重从心理学、社会学角度研一，是一种侧重从心理学、社会学角度研究个体需求和行为、团体行为、组织行为究个体需求和行为、团体行为、组织行为和激励、领导方式的流派。它盛行于和激励、领导方式的流派。它盛行于2020世世纪二、
9、三十年代，主要的代表性人物有梅纪二、三十年代，主要的代表性人物有梅奥、巴纳德、马斯洛、麦克格雷戈、阿吉奥、巴纳德、马斯洛、麦克格雷戈、阿吉里斯等。里斯等。第21页/共68页梅奥等进行的霍桑实验，发现工作环境对组织行为及其生产力的影响。巴纳德在经理人员的职能中系统论述过“非正式组织”问题，并提出“组织是人与人之间相互协作的系统”。马斯洛（A.Maslow)在 人的激励理论中，提出人类动机的五个层次的需要学说。麦格雷戈(D.McGregor)在企业中的人性方面中提出著名的X理论与Y理论。阿吉里斯(Chris Argyris)在人性与组织中探讨了个人性格与组织之间的关系。第22页/共68页行为主义行
10、政学行为主义行政学强调对行政现象作系统的、经验的和因果的解释，主张所谓的价值祛除，使行政学成为一门经验科学。第23页/共68页（三）小结 传统行政学研究的内在缺陷，与行为主义主流思潮的外来联姻，促使了西蒙开创性地提出了行为主义行政学理论。第24页/共68页西蒙的行为主义行政学理论一、西蒙的生平与著述二、行为主义行政学产生的背景分析三、西蒙对传统公共行政学的批判以及行为主义行政学的主要思想四、对西蒙行为主义行政学思想的评价第25页/共68页三、西蒙对传统公共行政学的批判批判一：传统行政学的一系列流行的管理原则没有经过科学的论证，无法形成一个完整、科学的系统，原则之间往往还互相冲突、矛盾。因此，以
11、这些原则为基础来构成的行政理论是不科学的，充其量只能是一些“行政格言”（行政谚语）而已。第26页/共68页“行政谚语”传统行政理论的方法论问题 西蒙认为，自从1887年威尔逊提出建立一门独立的行政科学以来，学者们特别是正统（传统）时期的管理学家如韦伯、古利克、厄威克等均认为，从“科学研究”中可以抽象和引申出一些举世公认的行政原则（法则），如专业分工、集权与分权、层级节制、指挥统一，等。但是，这些所谓原则既相互矛盾又彼此并行不悖，因而不是真正的科学原则，只能是“行政谚语”罢了！第27页/共68页西蒙对所谓“行政谚语”的批判“流行的管理原则有一个致命弱点，那就是，它们像谚语那样，总是成对出现。无论
12、是对哪个原则来说，我们差不多都能找到一个看来同样有道理、同样可接受的对立原则。”“目前的管理描述过于简化、肤浅和缺乏现实性。它太偏重权威机制，没能把同样重要的其他几种影响组织行为的方式，纳入自己的体系之中。”第28页/共68页“统一指挥”与与“专业化”“专业化并不是有效管理的一个条件；它不过是一切集体活动的一个显著特征罢了，不涉及集体活动是否高效的问题”。“这个（统一指挥）原则的真正缺陷所在，就是同专业化原则不相容。在组织当中，利用权威的最大用处，就是使决策制定工作专业化，使每一项决策的制定工作，都由最胜任制定该决策的组织岗位来承担。”“人们对专业化的重视，远远胜过了人们对统一指挥的重视。事实
13、上，要说任何管理组织中都从未有过古立克所讲的那种命令统一性，这并不是一个过份的说法。”第29页/共68页Administrative Proverb “除了这些零碎的研究工作之外，我们对行政机构进行研究时，几乎从不考虑对结果的控制和客观衡量，所以不得不由根据管理原则进行的事实前提推理来确定这些研究的结论和建议。我们在本章已经说明，为什么通过这种方法得到的原则充其量只是谚语而已”。H.西蒙,P42第30页/共68页 西蒙认为，传统的行政学研究之所以只能抽象和概括出一些“行政谚语”，关键的原因在于以往的研究是一种静态的制度研究方法。它只是从价值判断的角度提出政府管理“应该怎么样”，或者说要达到的理
14、想的价值目标是什么的问题。它忽视了对当下的政府管理“是什么”，即现实中的政府管理存在哪些问题、为什么会出现这些问题的动态的实证分析。传统行政学研究的方法论缺失传统行政学研究的方法论缺失第31页/共68页三、西蒙对传统公共行政学的批判批判二：传统公共行政学研究的是静态的权力结构和方向，对管理状况的描述局限于职能的安排和正规权威结构。第32页/共68页三、西蒙对传统公共行政学的批判批判三：传统公共行政学所运用的是一些哲学的、法学的抽象方法；但是，事实上行政管理涉及的具体操作等应该用逻辑实证的方法来研究。西蒙主张用“事实价值”两分法取代传统公共行政学的“政治行政”二分法。第33页/共68页（一）西蒙
15、对政治行政二分法的批判西蒙认为，政治行政二分法没能确立一个构建行政学所需的价值中立领域，因为行政者卷入了政策功能和价值考虑。“行政官僚人员不是政治上的太监。他们制定公共政策，执行公共政策，解释公共政策，并生活在公共监督下的金鱼缸中。他们也像被选举出来的政治官员一样，受着政治和政府中其他的因素的限制。”（阿洛毕）第34页/共68页（一）西蒙对政治行政二分法的批判西蒙承认，“政治行政二分法”可能是一个适应于威尔逊时期的规范观点，但他认为环境已经发生了很大的变化，试图建立对官僚的严密的、外在的和等级的控制已经不现实。“立法机关出于政治原因，常常避免制定明确、具体的政策，而是把这些政策制定工作推给管理
16、机构去做”，而行政官僚并不是“一个中立而顺从的人”，“他可能会抵制立法机关独揽政策制定权的做法，他还可能在执行政策的过程中故意破坏立法机关的决定。”（西蒙）第35页/共68页（二）西蒙的“事实价值”两分法西蒙提出，行政学研究应该坚持价值中立，严格区分事实与价值。在此基础上，采用行为主义方法研究行政活动的具体事实，而不是事先提出价值目标，然后根据这种价值前提来“缘木求鱼”。为此，西蒙提出了“事实命题”与“价值命题”的区分。第36页/共68页逻辑实证主义关于“事实”与“价值”的区分西蒙认为，“事实命题（要素）”是关于客观世界中可观察的事物及其运作方式的陈述，而“价值命题（要素）”则是关于人的主观偏
17、好的表达。前者一般相当于一个“经验性陈述”或“实然问题”，后者则相当于一个“规范性陈述”或“应然问题”。具体来说，西蒙又认为二者可以借用“手段与目的”的关系来区分。第37页/共68页政策问题与行政问题都包括价值与事实两种因素 就政策问题而言，价值因素在其中占有重要地位，衡量决策正确与否的标准主要取决于立法人员的主观价值。而对于行政问题来说，事实因素在其中占据着重要的地位，所涉及的价值问题主要是反映社会价值，所以衡量其决策正确与否的标准主要在于客观、实证的真实性。第38页/共68页行政决策理论1、决策研究与行政学研究2、有限理性与决策准则3、行政决策过程4、行政决策的类型与技术第39页/共68页
18、“管理行为对行政组织中决策过程的研究有一个基本假定：决策制定过程是了解组织的关键所在”。“如果一定要说本书包含了什么理论的话，那就只有：决策行为是管理的核心“。“管理就是决策”。H.H.西蒙的经典名言西蒙的经典名言第40页/共68页思考与讨论西蒙为什么要以决策为概念工具去研究行政组织？为什么西蒙以“令人满意的”的准则取代“最优化”准则，作为决策的准则？第41页/共68页1 1、决策研究与行政学研究（1）传统行政学（组织理论）只注意“执行”，即“行动”或“做”，而不注意行动或做之前的“决策”。（2）虽然实现行政组织的目标是由组织最基层即操作层的操作人员执行的，但上面的非操作人员在实现组织目标上影
19、响可能更大。第42页/共68页1 1、决策研究与行政学研究（3）传统的学者对一个组织的说明大部分限于组织的正式权力结构和职责分配等静态的制度方面，但往往不注意组织中其他动态的影响力量与沟通系统。（4）判断好的或正确的行政行为在本质上就是指有效率的行政行为，而这决定于行政组织中每一个人决策的理性程度。第43页/共68页1 1、决策研究与行政学研究（5）行政活动是一项集体的协作行动，要用多数人的力量去完成工作，这就必须发展出一种运用组织力量的技术方法，即行政程序（决策程序），就是划分组织中每一个人应作哪一部分决策的程序。第44页/共68页行政决策理论1、决策研究与行政学研究2、有限理性与决策准则3
20、、行政决策过程4、行政决策的类型与技术第45页/共68页2 2、有限理性与决策准则 西蒙提出的“理性”与哲学上反实证主义知识理论的理性主义不同，也与韦伯所谓的“理性化”有所差异，它是一般意义上的理性主义，是指非感情的一种计算、思考的心智方法。理性的是指一种决策行为方式，它与“非理性的”在价值上是中立的，不带有褒贬义色彩。因此，它与心理学上讨论决策问题时使用的“理性的”与“非理性的”概念相同。第46页/共68页古典经济学基于“经济人”假设，提出了客观（完全)理性概念，认为人天生就是理性动物，人类经济行为的目的都是为了追求个人利益的最大化。“经济人”总是具有客观理性或绝对理性，并且能够使利益最大化
21、。客观（完全）理性客观（完全）理性第47页/共68页“经济人”假设依据的理性原则包括的条件在决策过程中，决策者可以获得全部的有效信息；能够寻找出与实现目标相关的全部决策方案；能够准确地预测出每一个方案在不同的客观条件下所能产生的后果；非常清楚所有直接或间接参与政策制定的人们的社会价值偏好以及各自所占的相对比重；能够计算出每一个方案或每一个后果对于决策主体的损益值。因此，能够选择出最优化的决策方案。第48页/共68页 有限理性西蒙认为，实际生活中的人既不是“经济人”假设中的“完全理性”,也不是弗洛伊德所讲的“心理人”的“非理性”，而是介于完全理性与非理性之间的“有限理性”。因为，任何组织和个人都
22、只能被视为一个具有学习及适应能力的体系，在知识、能力、阅历、心理等诸方面存在缺陷，而且，心理人总是有自己个人的目的、动机、怪癖等。因此，西蒙提出“行政人”的概念以取代传统的“经济人”和“心理人”概念，并认为行政人只具备有限理性。第49页/共68页有限理性决策模型人的知识和能力的局限性，不可能掌握决策所需的全部信息，而且任何决策活动都是在时间条件的约束下进行的。人们在提出备选方案时，只能提出有限的若干个备选方案。由于所选择的方案是涉及未来行动的，而不断变化发展的未来行动总是存在很多难以准确预测的不确定性因素，这说明要准确预测各行动方案的结果是很困难的。选择方案时要依据一定的价值体系，判断各个方案
23、的优劣。由于个人价值观的差异、评价和判断事物的标准不同、个人偏好等，很难对备选方案作出客观的评价和选择。第50页/共68页满意决策而非最优决策：行政人基于有限理性的决策准则西蒙认为，在现实生活中，所谓的客观理性或完全理性是很难实现的，行政人拥有的是有限理性，因此，我们就不应该把建立在完全理性基础上的“最优化决策准则”作为实际的决策准则。相反，由于行政人在决策时无法获得“最优化”的才智和条件，因而只能满足于“令人满意”的决策准则，但目标是尽量追求实现“最优化决策”。第51页/共68页行政决策理论1、决策研究与行政学研究2、有限理性与决策准则3、行政决策过程4、行政决策的类型与技术第52页/共68
24、页3、行政决策是一个过程西蒙对“决策”一词的理解不应该从狭义上，即“决策制定者”的最后拍板定夺角度片面理解决策的内涵，而应该从更为广泛的意义上去理解。从本质上看，“决策”和“管理”几近同义，可以说“管理就是决策”。决策是一个完整的全过程，它涉及了解、调查、分析、抉择和评价等复杂的环节。第53页/共68页 行政决策过程的四个阶段：情报活动。调查研究，探查环境，寻求要求决策的条件。设计活动。设计、制定和分析可能采取的备选行动方案。抉择活动。从可供选择的各种备选方案中选出一个满意适用的方案。审查活动。方案执行后的反馈评估。行政决策的一、二阶段最重要行政决策的一、二阶段最重要第54页/共68页行政决策
25、理论1、决策研究与行政学研究2、有限理性与决策准则3、行政决策过程4、行政决策的类型与技术第55页/共68页4、行政决策的类型和技术行政决策的两大类型程序化决策非程序化决策行政决策制定技术传统式现代式 详见P185表格第56页/共68页行政组织论1、组织平衡2、组织影响力3、组织设计第57页/共68页1、组织平衡论西蒙指出，组织的控制集团“只有能维持住贡献对诱因的正差额（即贡献大于诱因），或者至少能维持两者的平衡，他们才能通过组织去实现其个人的目标”。第58页/共68页2、组织影响力的五个方面 权威 沟通 训练 效率准则 组织认同 详见P188189第59页/共68页3、组织设计的基本要求组织
26、的整体结构形态应设计成三个层级结构注意组织结构纵横两个方面的专业化分工，设计有关的信息沟通网络。运用“控制注意力的原则”，有效利用组织的“注意力资源”，缩小管理者的决策任务范围。正确处理组织权力配置中的集权与分权的关系，避免“部门决策”和“门户之见”。详见P 191192第60页/共68页第八讲 西蒙的行为主义行政学理论一、西蒙的生平与著述二、行为主义行政学产生的背景分析三、西蒙对传统公共行政学的批判以及行为主义行政学的主要思想四、对西蒙行为主义行政学思想的评价第61页/共68页1、为什么说西蒙对传统公共行政学既有继承，又有发展与创新？第62页/共68页2、1952年，公共行政学界发生了著名“
27、西/沃”之辩，西蒙与沃尔多是围绕着什么进行辩论的？他们的辩论是如何体现两人不同的研究旨趣的？他们的辩论对公共行政学的研究产生了什么影响？第63页/共68页（一）行为主义行政学的影响西蒙对传统公共行政学既有继承，又有发展。对传统公共行政学“价值中立”信念的继承。坚持了传统公共行政学的效率准则。第64页/共68页（一）行为主义行政学的影响行为主义行政学突破了传统公共行政学的研究视野，使行政学研究由狭隘的单一学科的概念框架迈向了“泛科际”的科际整合之路。西蒙为后来研究行政现象的学者提供了一个非常重要的研究途径，即决策研究方法，使学者们对行政组织的研究焦点发生了转变。第65页/共68页（一）行为主义行政学的影响“二战”以后，在行为主义的影响之下，行政学研究更加强调价值与事实的区别与分离，更加醉心于运用自然科学的技术手段对错综复杂的公共行政活动作微观上的“数量确定”和精确描述。试图使公共行政成为一种独立于政治和社会之外的“非人格化”的东西，使公共行政学成为一门与政治分离的、以管理技术和工艺为主的科学。第66页/共68页（二）对行为主义行政学的批判沃尔多的批判（“西/沃”之辩）新公共行政学的批判第67页/共68页感谢您的观看！第68页/共68页