西蒙的行为主义行政学理论.pdf

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1、第 11 章西蒙的行为主义行政学理论11.0生平与著作【西蒙真情告白 】“我诚然是一个科学家，但是许多学科的科学家。我曾经在许多科学迷宫中探索，这些迷宫并未连成一体。我的抱负未能扩大到如此程度，使我的一生有连贯性。我扮演了许多不同角色，角色之间有时难免互相借用。但我对我所扮演的每一种角色都是尽了力的，从而是有信誉的，这也就足够了。”1991 年西蒙自传我的生活模型。西蒙（Herbert A.Simon）（19162001）是一位在行政学、经济学、心理学、逻辑学以及人工智能等诸多研究领域均具有重要影响的著名学者，其兴趣几乎涵盖了整个社会科学（人类学除外），被称为名副其实的“社会科学家”。西蒙从事

2、了大量的公共工作。西蒙一生曾获得多种荣誉。 他曾获得美国心理学会的杰出科学贡献奖、 计算机学会的教学奖。1978 年他荣获至高的诺贝尔经济学奖，该奖表彰他对经济决策研究所作的贡献。他是诺贝尔奖历史上惟一一位以非经济学家的身份获得诺贝尔经济学奖的学者， 并获有美国心理学会杰出科学贡献奖和全美计算机协会图灵奖。西蒙先后 8 次来华，中文名字为“司马贺”。作为杰出的行政学家，西蒙撰有行政行为、公共行政、组织、管理决策新科学 等多部行政学经典著作。 他对西方行政学的主要理论贡献就在于他基于对行政学所谓 “正统”研究方法的批判而提出的行为主义行政学理论。西蒙的行政学说由四个部分组成：古典行政学批判理论；

3、行政学研究方法理论；行政决策理论；行政组织理论。这四个部分形成了四个不同的层次，第一部分是为提出其整个行政理论体系做好准备， 第二部分是其整个理论体系的基础， 第三部分是在第二部分方法论基础上的理论深化，第四部分是在前三个方面的基础上所做的进一步探索。 西蒙行政学说的四个组成部分构成了一个逻辑严密的体系。【思考题】本章标题为何在“行政学理论”前冠以“行为主义”一词？请解释“行为主义革命” 。请参阅徐大同主编： 现代西方政治思想 ，人民出版社 2003 年版，第 469-474 页；也可上网以“行为主义革命”为关键词搜索。11.1“行政谚语”对传统行政学理论的批判西蒙的行政学理论是建立在对古典行

4、政学（即传统行政学）的批判的基础上的。这种批判包括两个方面：一是对“科学的行政管理者”古立克等人所提出的行政管理原则的批判；二是对美国早期行政学者古德诺等人所提出的“政治行政”二分法观点的批判。11.1.1 对古典行政原则（“行政谚语”）的批判西蒙对古立克等人提出的四条行政原则（专业化分工原则、命令统一原则、控制幅度原则和集团化原则）逐条加以分析批判。（1）关于专业化分工原则。1西蒙指出，它不可能成为一个有效的管理或行政原则，真正的行政管理问题不是泛泛地进行“专业化分工” ，而是要以提高行政效率为宗旨，同时现有的专业化原则相当模糊，而且与命令统一原则相互矛盾。【印证】我国的“领导与指导关系”问

5、题。（2）关于命令统一原则。同一个人实际上不可能同时服从两个相互矛盾的命令， 该原则的真正缺陷在于它与专业化原则不相容。【印证】我国的“双重领导” 、 “政法委”问题。（3）控制幅度原则。没有任何实验证明何种控制幅度是最适合的。【印证】我国的“省管县”与“55 省区”构想问题。（4）集团化原则。该原则要依据目的、程序、对象、地区等划分部门，本身就相互冲突，而且没有明确的划分标准。【印证】我国的“条块分割”问题。总之，在西蒙看来，观点行政学理论中的四个原则是相互矛盾的，而且缺乏逻辑的严密性。11.1.2 对“政治行政”二分法观点的批判西蒙认为，政治与行政不可能截然分开，因为行政行为中必须从事某些

6、决策活动。因此，必须对传统的“政治行政”二分法进行重新划分，即事实与价值的划分。11.2行政学研究方法论西蒙的行政学研究方法论，涉及概念工具、操作定义以及事实与价值（目的手段）的关系三个方面。11.2.1事实与价值在学术上严格区分事实要素和价值要素是行为主义学派社会科学家在方法论上的基本主张。西蒙认为，每一个决策中都包含由两类要素：事实要素和价值要素。所谓事实是关于可观察到的事物及其运动方式的陈述，它们可以通过检验来确定其真假；价值是关于某种特定的情形是“应该如此” 、是“更好的”或者是“所期望的” ，它无客观是非，不能以经验或推理证明其正确性。西蒙认为，决策既有事实要素，也有价值要素，即难以

7、用科学方法来严格地加以评价（因为包含价值或伦理因素） 。【思考题】麦金太尔为何提出“偶然成为的人”和“应该成为的人”？2在西蒙看来，事实要素和价值要素的区别问题就是手段和目的的区别问题。西蒙认为，行政学理论的目标是追求管理决策的合理性，而这种合理性取决于为实现某一目的而合理选择的手段，即合理的管理者就是从事选择有效果的手段。同时，无论是组织行为还是个人行为，在手段目的的关系上都得不到完全的整合。【思考题】政府一方面强调“吸烟有害健康” ，另一方面卷烟厂又成为政府的利税大户。就此现象如何理解手段与目的的关系？西蒙认为，尽管政治（政策）与行政的区别不能完全等同于价值与事实的区别，但它们之间有密切的

8、联系。政策问题与行政问题都包含价值与事实两种因素，但在政策问题中价值要素占主要地位，衡量政策正确与否的标准，主要是看制定者的主观价值；在行政问题中，则是事实问题占主导地位。这里涉及的价值主要是社会比较公认的价值，所以，衡量决策的正确性的标准，主要是看客观的事实。总之，价值与事实的区别是划分政治（政策）问题与行政问题之间的分界线的依据。【思考题】你认为“4 万亿投资”是价值因素还是事实因素占主导地位？为什么？【深入思考题】马克斯韦伯在其以政治为业的著名演说中把政治家伦理区分为“信念伦理”（近似“目的” ）和“责任伦理” （近似“手段” ） 。 这两种伦理有着本质的不同，并且势不两立。在似乎“势不

9、两立”的情况下，政治家的行为应该遵循的准则是“信念伦理”还是“责任伦理”？【简析】韦伯认为，政治家对自身义务的最高信念是责任伦理的首要前提，激情和责任感在某种程度上都来源于对自身义务之最高信念，来源于对一项“事业”的献身感；同时政治家还要凭借恰如其分的判断力，顾及自己行动的可预见后果，即对“信念价值”和“效果价值”的双重承诺。换言之，出于对政治使命的真诚承诺，也即对自身义务的最高信念，清醒地认识到自己置身于一个伦理非理性的世界之中， 从而审慎地关注自己所采取的每个行动与可预见的结果之间的关系，并勇于为这种结果担当责任，这就是责任伦理所要求于“为政治而生”的政治家的，也就是以权力为必不可少的基本

10、手段的政治家所必须恪守的伦理准则即目的与手段的统一。11.2.2概念工具寻求新的概念工具或分析单位是行为主义学派社会科学家的普遍主张。 西蒙认为行政学理论的首要任务就是要建立一系列能够从理论角度描述行政问题的概念。西蒙最重要的著作管理行为 （又译行政行为 ）一书中的理论，即是指在提出研究行政学的一组概念工具。在某种意义上，概念工具与分析单位是同一范畴，一个分析单位就是一个概念工具。西蒙在行政行为的研究上是以“决策”为基本概念提出一组概念工具的。就分析单位而言，则是以“决定”为基本单位和“决定前提”为最小分析单位的。11.2.3操作定义西蒙认为，凡用于科学研究的名词定义必须是可操作性的，行政行为

11、研究中的名词当然也不例外。所谓名词的操作定义，是指名词的定义与实证观察的事实或情况相一致的。基于此，西蒙将“决策”作为行政学最基本的概念工具。 以此为核心，借助可操作定义方式，西蒙认为诸如权威、激励、沟通、群体等一系列概念才可构成为一个系统的行政学概念体系。【印证】3日常生活中的“星座” 、 “血型”等问题。11.3行政决策理论行政决策理论是西蒙行政学说理论体系的核心。它包括决策研究与行政学的范式转换、有限理性与满意行为，以及管理决策的过程、类型和技术等内容。11.3.1决策研究与行政学的范式转换西蒙认为，科学的行政管理必须研究导致行动的决策过程。 决策概念是行政学学研究中最重要的新概念工具。

12、将决策作为行政学的核心概念，导致行政学的范式转换：（1） 决策贯穿管理的全过程， 执行政策是比制定政策更加细密的决策过程。（管理就是决策）（2）管理者对实现组织目标比实际操作人员的影响力更大。（3）组织中存在的其他沟通系统能对每个成员的决策行为产生影响。（4）行政行为的效率取决于组织中每个成员决策的理性程度。11.3.2有限理性与满意决策西蒙的行政学是基于“理性”概念的讨论而发展其行政决策理论的。一般说来， “理性”是指一种非感情的计算、思考心智的方法。西蒙行政决策理论中的理性概念是专门就其决策理论所指的意义而言。在他的理论中， “理性的”是指一种决策行为方式，所谓“理性的决策”即是指理性方式

13、的决策。西蒙认为， “经济人”假设的最重要特征就是认为人类理性是经济活动的主导因素，即“经济人”具有“客观理性” （绝对意义上的理性） 。西蒙认为，经济学关注人的理性，以及将这一理性运用于稀缺资源的分配。正是在这一背景下，经济人被看作是能有效地对付不确定问题的价值的最大化。然而，知识的不完备性、预见未来的困难性以及备选行为的有限性，决定了“客观理性”在实际生活中是不存在的。人类行为所依赖的是介于古典经济学家所言的“客观理性”与弗罗伊德所言的“非理性”之间的“有限理性”。西蒙进一步认为，在实际行动中，可以不断通过改善“有限理性” ，逐渐向完美的“客观理性”接近，但永远也不能达到“客观理性” 。因

14、此，在“有限理性”的基础上，西蒙主张用“行政（管理）人” （ “满意人” ）来取代“经济人” 。由此，西蒙提出关于决策行为的准则，即应该用“满意决策”准则取代“最优决策”准则。所谓“满意决策”准则就是在决策时决定一套标准，用来说明什么是令人满意的最低限度的备选方案， 如果拟采用的备选方案满足了或者超过了所有这些标准， 那么该备选方案就是令人满意的。【印证】广告词：没有最好，只有更好。古人云：知足者长乐。丘吉尔：完美主义就是瘫痪。11.3.3行政决策的过程西蒙在管理行为一书中认为，理性决策的任务，就是要选出一个能产生令人满意结果的策略。行政决策的过程如下：（1）列出全部备选方案；（2）确定其中每

15、一种方案的后果；（3）对这些后果进行对比性评价。在管理决策新科学一书中，西蒙进一步认为决策的制定包括四个主要阶段：（1）找出决策的理由（情报活动） ；（2）找到可能的行动方案（设计活动） ；4（3）在诸个行动方案中进行抉择（抉择活动） ；（4）对已进行的抉择进行评价（审查活动） 。西蒙认为，决策的诸阶段相互交织，在制定某一特定决策的每个阶段，其本身就是一个复杂的制定过程。11.3.4行政决策的种类和技术（1）程序化决策的传统技术。（2）非程序化决策的传统技术。（3）程序化决策的新技术。（4）现代非程序决策技术。【深入思考题】西蒙的行政决策理论对我国决策的民主化与科学化有哪些启示？11.4行政组

16、织理论（详见教材 P135-140，此处略去不表）西蒙的组织理论以巴纳德的组织理论为出发点，并加以更新和改造。因此，人们称其二人的理论为“巴纳德西蒙理论” 。西蒙的行政组织理论的主要贡献在于他对组织影响、组织目标、组织设计和组织平衡等方面的阐述。11.4.1组织影响理论11.4.2组织目标理论11.4.3组织设计理论11.4.4组织平衡（诱因）理论11.5简评无论是在行政学说史上，还是在管理理论发展史上，西蒙都是一个举足轻重的人物。他开辟了行政学研究的一个新时代。11.5.1积极方面（1）西蒙以科学化的概念、实证的研究方法来取代古典的、充满含混命题和教条化陈述的内容，其研究途径和方法具有创新的

17、意义。他引进科学方法来研究行政过程由此是决策过程，以此表现行政学的精确性，并广泛吸收心理学、社会学等学科的成果，使行政学向多学科交叉研究成为可能。（2）西蒙以决策为行政学的核心，把决策过程看作理解组织现象的关键，围绕“决策”概念来建立他的系统的行政学基本框架和理论体系，实现了行政学的范式转换。11.5.2不足之处（1）从方法论来看，西蒙主要是从逻辑实证主义及行为主义方法论的观点来建立他的理论体系，而逻辑实证主义所主张的纯粹的经验事实是不存在的， “价值与事实”和“政治与行政”一样，也是不能截然分开的。实际上，价值也是科学分析的对象。（2）从具体的理论观点来看， “满意人”模式尽管比“经济人”模式合理，但他忽视组织中一些基本方面尤其是组织的革新功能以及非理性的情感对组织行为不可忽视的作用等； 在手段上强调价值中立，而“效率标准”本身就是一种价值判断；为改善“有限理性”决策时需要尽可能多的信息，但信息越多越容易导致“信息污染” ，反而使决策者回到从前的凭经验决策的状态，形成一种“决策欺骗” 。【深入思考题】信息网络时代如何防止“决策欺骗”？5