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1、市场失灵与微观经济政策外部性市场失灵与微观经济政策外部性外部性与市场无效率外部性与市场无效率外部性与市场无效率外部性与市场无效率外部性外部性一个人的行为对旁一个人的行为对旁观者福利的影响，这种影响得观者福利的影响，这种影响得不到补偿。不到补偿。外部性导致市场失效，因此单外部性导致市场失效，因此单靠市场力量不能使社会总剩余靠市场力量不能使社会总剩余最大化。最大化。第1页/共40页An externality arisesAn externality arises 外部性产生外部性产生外部性产生外部性产生.when a person engages in an activity that infl
2、uences the well-being of a bystander and yet neither pays nor receives any compensation for that effect.当一个人的行为影响到旁观当一个人的行为影响到旁观者的福利时，若此人者的福利时，若此人（给旁观（给旁观者带来成本时）者带来成本时）既不为此支付既不为此支付成本，成本，（给旁观者带来利益时）（给旁观者带来利益时）又不能得到补偿，外部性就产又不能得到补偿，外部性就产生了。生了。第2页/共40页外部性与市场无效率外部性与市场无效率外部性与市场无效率外部性与市场无效率给旁观者带来不利影响的外部给旁观
3、者带来不利影响的外部性被称为性被称为负外部性。负外部性。给旁观者带来有利影响的外部给旁观者带来有利影响的外部性被称为性被称为正外部性。正外部性。第3页/共40页外部性与市场无效率外部性与市场无效率外部性与市场无效率外部性与市场无效率负外部性的例负外部性的例子子l l汽车尾气汽车尾气汽车尾气汽车尾气l l吸烟吸烟吸烟吸烟l l狂叫的狗狂叫的狗狂叫的狗狂叫的狗 (大声的大声的大声的大声的宠物宠物宠物宠物)l l在公寓里大声在公寓里大声在公寓里大声在公寓里大声地放立体声地放立体声地放立体声地放立体声第4页/共40页外部性与市场无效率外部性与市场无效率外部性与市场无效率外部性与市场无效率正外部性的例子
4、正外部性的例子l l免疫免疫免疫免疫l l修复历史古迹修复历史古迹修复历史古迹修复历史古迹l l新技术研发新技术研发新技术研发新技术研发第5页/共40页外部性与市场无效率外部性与市场无效率外部性与市场无效率外部性与市场无效率负外部性导致市场生产的量大负外部性导致市场生产的量大于社会所希望的量于社会所希望的量正外部性导致市场生产的量小正外部性导致市场生产的量小于社会所希望的量于社会所希望的量第6页/共40页图图1.1.铝市场铝市场铝的数量铝的数量0铝的价格铝的价格Q市场市场需求（私人价值需求（私人价值)供给（供给（私人成本私人成本)均衡均衡第7页/共40页福利经济学福利经济学:回顾铝市场铝市场
5、l l每生产一个单位量的铝，社会成本每生产一个单位量的铝，社会成本每生产一个单位量的铝，社会成本每生产一个单位量的铝，社会成本既包括铝生产者的私人成本，也包既包括铝生产者的私人成本，也包既包括铝生产者的私人成本，也包既包括铝生产者的私人成本，也包括污染的不利影响给旁观者带来的括污染的不利影响给旁观者带来的括污染的不利影响给旁观者带来的括污染的不利影响给旁观者带来的成本。成本。成本。成本。第8页/共40页Q市场市场图图2.2.污染和社会最优污染和社会最优铝的数量铝的数量0 铝的价格铝的价格需求（需求（私人价值私人价值)供给（供给（私人成本私人成本)社会成本社会成本（私人成本加外部成本）（私人成本
6、加外部成本）Q最优最优污染成本污染成本均衡均衡社会最优社会最优第9页/共40页负外部性负外部性 需求曲线和社会成本曲线的交点决定了社需求曲线和社会成本曲线的交点决定了社会最优产量。会最优产量。l l社会最优产量比市场均衡产量低。社会最优产量比市场均衡产量低。社会最优产量比市场均衡产量低。社会最优产量比市场均衡产量低。第10页/共40页负外部性负外部性外部性的内部化外部性的内部化通过改变激励，使人通过改变激励，使人们考虑他们自己行为的外部效应。们考虑他们自己行为的外部效应。为了实现社会最优产量为了实现社会最优产量l l政府可以向生产者收税以降低市场均衡产量为政府可以向生产者收税以降低市场均衡产量
7、为政府可以向生产者收税以降低市场均衡产量为政府可以向生产者收税以降低市场均衡产量为社会所希望的产量，将外部性内部化社会所希望的产量，将外部性内部化社会所希望的产量，将外部性内部化社会所希望的产量，将外部性内部化 。第11页/共40页正外部性正外部性当外部性有利于旁观者时，就存在正外部当外部性有利于旁观者时，就存在正外部性性l l物品的社会价值大于私人价值。物品的社会价值大于私人价值。物品的社会价值大于私人价值。物品的社会价值大于私人价值。一个企业的创新或设计不仅给本企业带来一个企业的创新或设计不仅给本企业带来效益，还会增加社会的技术知识存量，给效益，还会增加社会的技术知识存量，给全社会带来效益
8、，也就是说创新和设计存全社会带来效益，也就是说创新和设计存在着技术溢出效应，技术溢出效应是一种在着技术溢出效应，技术溢出效应是一种正外部性正外部性第12页/共40页教育与社会最优教育与社会最优教育的数量教育的数量0教育的教育的价格价格需求需求(私人价值私人价值)社会价值社会价值（私人价值和（私人价值和外部利益之和）外部利益之和）供给供给(私人成本私人成本)Q市场市场Q最优最优均衡均衡最优最优外部利益外部利益第13页/共40页正外部性正外部性供给曲线和社会价值曲线的交点决定了社供给曲线和社会价值曲线的交点决定了社会最优产量水平。会最优产量水平。u u社会最优产量比市场均衡产量多。社会最优产量比市
9、场均衡产量多。社会最优产量比市场均衡产量多。社会最优产量比市场均衡产量多。u u市场生产的量比社会所希望的量少。市场生产的量比社会所希望的量少。市场生产的量比社会所希望的量少。市场生产的量比社会所希望的量少。u u物品的社会价值大于私人价值。物品的社会价值大于私人价值。物品的社会价值大于私人价值。物品的社会价值大于私人价值。第14页/共40页正外部性正外部性外部性内部化：外部性内部化：l l补贴补贴补贴补贴 作为首选的办法将正外部性内部化。作为首选的办法将正外部性内部化。作为首选的办法将正外部性内部化。作为首选的办法将正外部性内部化。l l产业政策产业政策产业政策产业政策 政府旨在通过技术进步
10、促进产业发展而对经济的干预政府旨在通过技术进步促进产业发展而对经济的干预政府旨在通过技术进步促进产业发展而对经济的干预政府旨在通过技术进步促进产业发展而对经济的干预l l专利法是一种技术政策，它给予个人（或公司）对其发明的产权，对发明者的权益实施专利保护。专利法是一种技术政策，它给予个人（或公司）对其发明的产权，对发明者的权益实施专利保护。专利法是一种技术政策，它给予个人（或公司）对其发明的产权，对发明者的权益实施专利保护。专利法是一种技术政策，它给予个人（或公司）对其发明的产权，对发明者的权益实施专利保护。l l因此，专利制度将外部性内部化。因此，专利制度将外部性内部化。因此，专利制度将外部
11、性内部化。因此，专利制度将外部性内部化。第15页/共40页外部性的私人解决方法外部性的私人解决方法外部性的私人解决方法外部性的私人解决方法并不总是需要政府行为来解决并不总是需要政府行为来解决外部性问题外部性问题私人解决方式私人解决方式l l道德规范和社会约束道德规范和社会约束道德规范和社会约束道德规范和社会约束l l慈善组织慈善组织慈善组织慈善组织l l不同类型企业的一体化不同类型企业的一体化不同类型企业的一体化不同类型企业的一体化l l交易各方签订合同交易各方签订合同交易各方签订合同交易各方签订合同第16页/共40页科斯定理科斯定理交易成本交易成本l l交易成本交易成本交易成本交易成本 各方
12、在协商达成与各方在协商达成与各方在协商达成与各方在协商达成与遵守协议过程中所发生的成本。遵守协议过程中所发生的成本。遵守协议过程中所发生的成本。遵守协议过程中所发生的成本。第17页/共40页科斯定理科斯定理科斯定理科斯定理l l在交易费用为零（或很小）时，只在交易费用为零（或很小）时，只在交易费用为零（或很小）时，只在交易费用为零（或很小）时，只要产权初始界定清晰，并允许经济要产权初始界定清晰，并允许经济要产权初始界定清晰，并允许经济要产权初始界定清晰，并允许经济当事人进行谈判交易，那么无论初当事人进行谈判交易，那么无论初当事人进行谈判交易，那么无论初当事人进行谈判交易，那么无论初始产权赋予谁
13、，市场均衡都是有效始产权赋予谁，市场均衡都是有效始产权赋予谁，市场均衡都是有效始产权赋予谁，市场均衡都是有效率的。率的。率的。率的。第18页/共40页科斯定理科斯定理张三和李四是邻居，张三喜欢养张三和李四是邻居，张三喜欢养狗，李四喜欢宁静。狗，李四喜欢宁静。l l如果二者无成本地进行协商，能实如果二者无成本地进行协商，能实如果二者无成本地进行协商，能实如果二者无成本地进行协商，能实现社会福利最大化的结果吗？现社会福利最大化的结果吗？现社会福利最大化的结果吗？现社会福利最大化的结果吗？第19页/共40页科斯定理科斯定理张三和李四是邻居；张三喜欢养张三和李四是邻居；张三喜欢养狗，从养狗中获得狗，从
14、养狗中获得500（或（或400）元的快乐；李四喜欢宁静，从宁元的快乐；李四喜欢宁静，从宁静中获得静中获得400（或（或500）元的快乐。）元的快乐。l l假定法律判定张三有权养狗，如果假定法律判定张三有权养狗，如果假定法律判定张三有权养狗，如果假定法律判定张三有权养狗，如果二者无成本地进行协商，能实现社二者无成本地进行协商，能实现社二者无成本地进行协商，能实现社二者无成本地进行协商，能实现社会福利最大化的结果吗？会福利最大化的结果吗？会福利最大化的结果吗？会福利最大化的结果吗？l l假定法律判定李四有权享受宁静，假定法律判定李四有权享受宁静，假定法律判定李四有权享受宁静，假定法律判定李四有权享
15、受宁静，如果二者无成本地进行协商，能实如果二者无成本地进行协商，能实如果二者无成本地进行协商，能实如果二者无成本地进行协商，能实现社会福利最大化的结果吗？现社会福利最大化的结果吗？现社会福利最大化的结果吗？现社会福利最大化的结果吗？第20页/共40页科斯定理科斯定理张三养狗获张三养狗获得的收益得的收益宁静给李四宁静给李四带来的收益带来的收益结果结果社会的社会的总收益总收益500400养狗养狗100400500不养狗不养狗100第21页/共40页Why Private Solutions Do Not Always Work为什么私下解决方式不能总是有效为什么私下解决方式不能总是有效Someti
16、mes the private solution approach fails because transaction costs can be so high that private agreement is not possible.有时候，交易成本很高而不可能有时候，交易成本很高而不可能私下达成协议，因此私下方式不私下达成协议，因此私下方式不能解决外部性问题。能解决外部性问题。第22页/共40页解决外部性的公共政策解决外部性的公共政策解决外部性的公共政策解决外部性的公共政策当外部性问题严重且找不到私当外部性问题严重且找不到私人解决方式时，政府也许采用人解决方式时，政府也许采用以下方式试
17、图解决外部性问题：以下方式试图解决外部性问题：l l命令和控制政策。命令和控制政策。命令和控制政策。命令和控制政策。l l以市场为基础的政策。以市场为基础的政策。以市场为基础的政策。以市场为基础的政策。第23页/共40页命令和控制政策：管制命令和控制政策：管制经常采用的管制形式：经常采用的管制形式：l l禁止某些行为禁止某些行为禁止某些行为禁止某些行为l l要求采取某些行为要求采取某些行为要求采取某些行为要求采取某些行为l l例子例子例子例子 要求所有学生注射疫苗。要求所有学生注射疫苗。要求所有学生注射疫苗。要求所有学生注射疫苗。由环保局由环保局由环保局由环保局(EPA)(EPA)制订污染排放
18、标准。制订污染排放标准。制订污染排放标准。制订污染排放标准。第24页/共40页以市场为基础的政策1:纠正性税收和补贴政府利用税收和补贴手段给私人政府利用税收和补贴手段给私人部门以激励，实现社会效率。部门以激励，实现社会效率。纠正性税收纠正性税收用于纠正负外部用于纠正负外部性影响的税收性影响的税收l l也被称为庇古税也被称为庇古税也被称为庇古税也被称为庇古税第25页/共40页以市场为基础的政策1:纠正性税收和补贴管制和纠正性税收的例子管制和纠正性税收的例子l l如果环保局决定想减少某个工厂的如果环保局决定想减少某个工厂的如果环保局决定想减少某个工厂的如果环保局决定想减少某个工厂的污染排放量，环保
19、局可以污染排放量，环保局可以污染排放量，环保局可以污染排放量，环保局可以 命令工厂减少一定量的污染（即管制）命令工厂减少一定量的污染（即管制）命令工厂减少一定量的污染（即管制）命令工厂减少一定量的污染（即管制）按工厂的排污量收税（即纠正性税收）按工厂的排污量收税（即纠正性税收）按工厂的排污量收税（即纠正性税收）按工厂的排污量收税（即纠正性税收）第26页/共40页以市场为基础的政策2:可交易的污染许可证可交易的污染许可证允许排污权可交易的污染许可证允许排污权在企业之间自愿进行转移。在企业之间自愿进行转移。l l交易这种许可证的市场将最终形成。交易这种许可证的市场将最终形成。交易这种许可证的市场将
20、最终形成。交易这种许可证的市场将最终形成。l l以低成本可以减少污染的企业愿意以低成本可以减少污染的企业愿意以低成本可以减少污染的企业愿意以低成本可以减少污染的企业愿意将污染许可证出卖给只有以高成本将污染许可证出卖给只有以高成本将污染许可证出卖给只有以高成本将污染许可证出卖给只有以高成本才能减少污染的企业。才能减少污染的企业。才能减少污染的企业。才能减少污染的企业。l l污染量没有增加，但污染许可证这污染量没有增加，但污染许可证这污染量没有增加，但污染许可证这污染量没有增加，但污染许可证这一稀缺资源重新配置给对其评价更一稀缺资源重新配置给对其评价更一稀缺资源重新配置给对其评价更一稀缺资源重新配
21、置给对其评价更高的企业。高的企业。高的企业。高的企业。第27页/共40页图图4.4.纠正性税收和污染许可证的等效性纠正性税收和污染许可证的等效性污染量污染量0污染的价格污染的价格对排污权的需求对排污权的需求P纠正性税收纠正性税收(a)纠正性税收纠正性税收2.纠正性税收和需求纠正性税收和需求曲线决定了污染量。曲线决定了污染量。1.纠正性税收纠正性税收决定污染价格决定污染价格Q第28页/共40页图图4.4.纠正性税收和污染许可证的等效性纠正性税收和污染许可证的等效性0对排污权的需求对排污权的需求Q污染许可证的供给污染许可证的供给(b)污染许可证污染许可证2.许可证和需求曲许可证和需求曲线决定污染的
22、价格。线决定污染的价格。1.污染许可证污染许可证确定了污染量确定了污染量.P纠正性税收和污纠正性税收和污染许可证可以实染许可证可以实现相同的效果现相同的效果污染的价格污染的价格污染量污染量第29页/共40页名词解释名词解释外在性科斯定理第30页/共40页论述题论述题论外在性对经济效率的影响极其对策第31页/共40页环境经济学 环境问题已经存在了若干个世纪。多少污染是可以接受的?第32页/共40页环境经济学环境质量的需求我们通过下列方式来获得一个更我们通过下列方式来获得一个更好的环境好的环境 结成组织结成组织 投票投票 购买购买“绿色绿色”产品而避开有危害的产品产品而避开有危害的产品 为生活在愉
23、快的邻里中而支付较高的住为生活在愉快的邻里中而支付较高的住房费用房费用第33页/共40页环境经济学更好的环境需求已经增加，这是因为：l l收入的提高收入的提高l l我们对我们如何影响环境的了我们对我们如何影响环境的了解解第34页/共40页空气污染第35页/共40页环境经济学空气污染争议的问题：争议的问题：酸雨酸雨 排放的汽油排放的汽油 全球变暖全球变暖 臭氧层变薄臭氧层变薄第36页/共40页环境经济学水污染l l水污染最大的来源是工业废物、水污染最大的来源是工业废物、处理过的垃圾以及化肥的残留处理过的垃圾以及化肥的残留物物l l原油泄漏的污染原油泄漏的污染l l核废料核废料第37页/共40页环境经济学可供选择的方法包括：l l废物的化学加工使它无活力废物的化学加工使它无活力l l埋入土地中埋入土地中第38页/共40页环境经济学土地污染l l产生于倾倒有毒的废物产生于倾倒有毒的废物可供选择的方法包括：l l循环利用循环利用l l焚化焚化第39页/共40页感谢您的观看。感谢您的观看。第40页/共40页