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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列属于现金预算编制程序的有（）。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】 A3. 【问题】 缺口分析的局限性包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（
2、）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】 A6. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的净资产（ ）A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 系数主要应用于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8. 【问题】 关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】 C9. 【问题】 分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（）。A
3、.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 某公司某年度末总资产为30000万元，流动负债为4000万元，长期负债为8000万元，该公司发行在外的股份有3000万股，每股股价为18元，则该公司的市净率为（ ）倍。A.2B.3C.4D.18【答案】 B12. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】 B13. 【问题】 套
4、利定价模型的应用（）A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 下列关于保险规划的目标说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。A.越低B.越高C.不确定D.不变【答案】 A19. 【问题】 关于股市进场时机上说法不正确的是（）。A.长线投资者的基本理念是股市总的运行方向始终是曲折向上的，因而更加注重上市
5、公司基本面，选择具有投资价值的个股介入后就应该长期持股B.中线投资者大部以做波段为主，这就需要判断一段时间以来行情的高点与低点出现的时间、空间以及与之相对应的策面、基本面等因素，看重的则是大盘及个股走势的规律性C.短线投资者以博取价格差为目的，他们在买进股票后很快就会卖出，具有较浓的投机色彩，所以对短线投资者来说，市场永远充满机会，从理论上讲都有参与的价值D.介入个股炒作，尤其是在大市不好时炒个股，一定要注意防范掉进主力挖掘的多头陷阱的风险，但对于短线操作来说者时限性很强，无需设定止损盈位【答案】 D20. 【问题】 （）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益A.资产负债
6、率B.资产负债比率C.长期负债率D.股东权益比率【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 三种投资产品甲、乙、丙的收益相关系数如下表，如必须选择其中两个产品进行组合构建，则下列说法正确的是（ ）。A.乙、丙组合是对冲组合B.甲、丙的组合风险最小C.甲、乙的组合风险最小D.甲、丙的组合风险最分散【答案】 A22. 【问题】 衡量一条支撑压力线被突破的有效性标准包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23. 【问题】 收益性是指债券能为投资
7、者带来一定的收入，其表现形式有（）。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 假定某公司在未来每期支付的每股股息为8元，必要收益率为10，而当前股票价格为65元，则每股股票净现值为（ ）元。A.15B.20C.25D.30【答案】 A25. 【问题】 关于SML和CML，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 根据投资目标不同对证券组合进行分类，常见的证券组合类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27. 【问题】 常用的评估流动性风险的方法包括（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 D28. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据
8、此对业务进行监测和控制旳过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、II、III、IV【答案】 A29. 【问题】 现代证券组合理论包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30. 【问题】 （）己成为市场普遍接受的风险控制指标。A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【答案】 B31. 【问题】 下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（）.A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】 D33. 【问题】 市盈率的估价方法有（ ）A.B.C.D.【答案】 A34
9、. 【问题】 证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】 C35. 【问题】 在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，综合考察的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 实施套利策略的主要步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 税务规划的原则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 （ ）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。A.有效市场假说B.弱式有效市场C.半强有效市场D.强式有效市场【答案】 A39. 【问题】 证券市场线可以表示为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A