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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的（ ）A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 关于沃尔评分法，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 技术分析的类别主要包括（）
2、。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 某公司某年度末总资产为30000万元，流动负债为4000万元，长期负债为8000万元，该公司发行在外的股份有3000万股，每股股价为18元，则该公司的市净率为（ ）倍。A.2B.3C.4D.18【答案】 B8. 【问题】 如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做（）。A.有效组合规则B.共同偏好规则C.风险厌恶规则D.有效投资组合规则【答案】 B9. 【问题】 由上而下分析法的主要步骤包括（）A
3、.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 个人生命周期可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 套利定利理论的假设条件包括（ ）。A.B
4、.C.D.【答案】 B16. 【问题】 6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（ ）。A.9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳B.9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳C.9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳D.9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳【答
5、案】 A17. 【问题】 下列关于普通股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 公司财务分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2
6、分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（ ）A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 金融债券的发行主体有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 有效证券组合的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。A.交易B.头寸C.风险D.止损【答案】 C24. 【问题】 下列关于指标类说法错误的是（。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的（）。A
7、.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过1000万元。A.2B.1C.10D.3【答案】 B27. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的净资产（ ）A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金
8、融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 下列属于客户常规性收入的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33. 【问题】 已获利息倍数又称利息保障倍数，下列关于已获利息倍数的说法正确的是（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 D34. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的？（ ）A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.III、IVB.II、IIIC.II、IVD.I、II【答案】 C36. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 按交易的性质划分，关联交易可以划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 根据投资目标不同对证券组合进行分类，常见的证券组合类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B