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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365夭【答案】 A2. 【问题】 证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 下列关于分层抽样法，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产为
2、10000000元，其中流动资产合计为3600000元，包括存货1000000元；公司的流动负债2000000元，其中应付账款200000元，则该年度公司的流动比率为（ ）。A.1.8B.1.44C.1.3D.2.0【答案】 A6. 【问题】 趋势线的确认条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 移动平均数可以分为（ ）三种。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 技术分析是建立在否定（ ）的基础之上。A.有效市场B.半强式市场C.强式有效市场D.弱式有效市场【答案】 D10. 【问题】 证券投资基本分析的
3、两种方法为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 一般来说，（ ）是马柯威茨均值方差模型中的投资者无差异曲线的特征。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12. 【问题】 关于证券投资基本分析与技术分析，下列说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13. 【问题】 下列属于资产负债表中流动资产项的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14. 【问题】 下列关于最优证券组合的说法，正确的有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B15. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 以下（ ）为套利组合应满足
4、的条件。A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足W1+W2+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】 C17. 【问题】 对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（ ）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】 B18. 【问题】 违反投资适当性原则的主要原因在于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19. 【问题】 财政政策的种类包括（ ）A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 衡量公司营运能力的财务比率指标有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符
5、合题意)20. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 证券市场供给的决定因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23. 【问题】 预计某公司今年末每股收益为2元，每股股息支付率为90%,并且该公司以后每年每股股利将以5%的速度増长。如果某投资者希望内部收益率不低于10%,那么，（）。A.B.C.D.
6、【答案】 B24. 【问题】 资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（ ）。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平【答案】 C25. 【问题】 下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 D26. 【问题】 影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 艾氏波浪理论的缺点（ ）A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题
7、】 假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】 B29. 【问题】 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 企业风险敞口的类型包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 在信用风险识别中，对法人客户的财务状况分析主要
8、采取的分析方法是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32. 【问题】 下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 关于货币政策对证券市场的影响正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 （）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】 A35. 【问题】 （）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】 B36. 【问题】 资产配置在不同层面有不同含义，一般可以从（）等角度对资产配置进行分类。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37. 【问题】 客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 简单型消极投资策略的优点是（ ）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】 C