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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365天【答案】 A3. 【问题】 （ ）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B4. 【问题】 交割结算价在进行期转现
2、时，买卖双方的期货平仓价（）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】 C5. 【问题】 公司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 证券投资顾问应当在评估客户（ ）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 综合评价方法一般认为，公司财务评价的内容有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8. 【问题】 关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】
3、A10. 【问题】 以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 客户的退休生活最终都要以一定的收入来源为基础，退休的收入来源主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14. 【问题】 威廉姆斯提出的（）在投资分析理论中具有重要地位，至今仍然广泛应用。A.股利贴现模型（DDM）B.套利定价模型（APT）C.单因素模型（市场模型）D.资本资产定价模型（CAPM）【答案】 A15. 【问题】 证
4、券公司、证券投资咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 货币之所以具有时间价值原因有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（ ）评估一次流动性风险限额，（ ）开展一次流动性风险压力
5、测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】 C20. 【问题】 下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列属于年金的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2
6、1. 【问题】 保险规划的的风险类型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 市场风险限额指标主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 按照风险来源的不同，利率风险可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25. 【问题】 下列属于健康保险的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的（）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（ ）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【
7、答案】 D28. 【问题】 采取电话沟通收集客户信息的优点有（ ）A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 下列哪些因素会影响个人信贷能力?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 （）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。A.简单过滤规则B.移动平均法C.上涨和下跌线D.相对强弱理论【答案】 A33. 【问题】 下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（
8、）。A.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全正相关【答案】 A34. 【问题】 目前应用最广泛的信用评分模型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36. 【问题】 遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 现金流量表主要包括（ ）活动产生的现金流量。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38. 【问题】 预计某公司今年末每股收益为2元，每股股息支付率为90%,并且该公司以后每年每股股利将以5%的速度増长。如果某投资者希望内部收益率不低于10%,那么，（ ）。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（ ）的分析。A.B.C.D.【答案】 A