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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，可能受到的处罚措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2. 【问题】 公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（ ）的罚款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】 B3. 【问题】 证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者
2、违法所得不足（）元的，处以（）的罚款。A.三十万；三十万元以上三百万元以下B.五十万；五十万元以上五百万元以下C.二十万；二十万元以上二百万元以下D.四十万；四十万元以上四百万元以下【答案】 B4. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】 B5. 【问题】 根据合伙企业法，合伙人有下列（）情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6. 【问题】 证券公司控股或者实际
3、控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.60【答案】 B7. 【问题】 每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A.8B.7C.6D.5【答案】 A8. 【问题】 按照期货交易管理条例规定，期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为称为（ ）A.结算B.交割C.平仓D.爆仓【答案】 C9
4、. 【问题】 下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（）。A.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书B.商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书C.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格D.证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书【答案】 B10. 【问题】 基金托管人根据（）的指令办理资金划拨。A.基金投资人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金注册登记机构【答案】 B11. 【问题】 根据区域性股权市场自律管理与服务规范（试行），下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务
5、范围的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12. 【问题】 对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】 C13. 【问题】 在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（）。A.保险法B.担保法C.证券法D.证券投资基金法【答案】 C14. 【问题】 股票期权卖方（）权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。A.收取B.支付C.保管D.使用【答案】 A15. 【问题】 证券金融公司开展转融通业务，应当以自
6、己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据（），对销售产品或提供的服务划分风险等级。A.风险特征和程度B.存在本金损失的可能性C.产品或服务的募集方式D.自律组织认定的高风险产品或服务【答案】 A17. 【问题】 开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法有误的是（）。A.证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的，应当与私募产品发行人签订协议B.证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全，禁止挪用客户
7、资产C.柜台市场私募产品的登记、结算只能由证券公司自行办理D.柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系【答案】 C18. 【问题】 证券研究报告合规审查应当涵盖（）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。A.6个月B.9个月C.12个月D.18个月【答案】 D20. 【问题】 证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（）方式输送或者谋取不正当利益。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共
8、20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 下列有关利润分配的说法，正确的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不能规定不按照持股比例分配利润B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润C.公司持有的本公司股份可以分配利润D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资【答案】 D22. 【问题】 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法
9、持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。A.一倍以上三倍以下；十万元B.一倍以上五倍以下；五十万元C.一倍以上十倍以下；五十万元D.一倍以上二十倍以下；十万元【答案】 C23. 【问题】 在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（）。A.私募基金B.私募基金和公募基金C.债券D.证券交易所上市交易的证券【答案】 A24. 【问题】 对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会
10、计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）前置备于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】 C26. 【问题】 基金销售机构包括（）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取（）措施。A.B.C.D.【答
11、案】 D30. 【问题】 2019年6月，基金经理张三（管理两只基金A,B）的儿子想学习炒股，于是张三直接带着儿子到某券商开户、给了儿子一笔钱作为“股票投资教育经费”并购买某股票。2019年8月，A基金有一个很好的投资机会，但是A的账户中现有资金不够。因此张三决定现把B的账户的资金加上儿子手头的“股票投资教育经费”挪给A。一番操作之后A的基金财产并未受到损失，张三和儿子只收回了本金，并没有其他收益。A.1B.2C.3D.4【答案】 C31. 【问题】 证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 下列选项中，不属于法律
12、法规体系中行政法规的是（）。A.证券公司监督管理条例B.证券、期货投资咨询管理暂行办法C.证券公司风险控制指标管理办法D.企业债券管理条例【答案】 C33. 【问题】 证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（）。A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后
13、台管理支持适当分离【答案】 D34. 【问题】 以下属于证券公司信息技术数据治理的有（）。A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】 B37. 【问题】 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，在信息隔离墙制度建立
14、和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（）。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责【答案】 D38. 【问题】 有下列（）情形时，不得再次公开发行公司债券。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。A.公司证券投资咨询业务许可证明原件B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明答案【答案】 A